深證上〔2019〕304號(hào)《深圳證券交易所中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于為掛牌期間特定債券提供轉(zhuǎn)讓結(jié)算服務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》

深圳證券交易所中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于為掛牌期間特定債券提供轉(zhuǎn)讓結(jié)算服務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知






深證上〔2019〕304號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為強(qiáng)化債券信用風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)債券市場(chǎng)穩(wěn)定，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱深交所）和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）就特定債券轉(zhuǎn)讓結(jié)算有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、在深交所掛牌轉(zhuǎn)讓期間發(fā)生以下情形之一的非公開發(fā)行公司債券（以下簡(jiǎn)稱特定債券），應(yīng)當(dāng)按照本通知的規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，存在不適宜轉(zhuǎn)讓情形的除外：

（一）發(fā)行人未按約定履行還本付息義務(wù)（包括未按約定履行回售、分期償還、加速清償?shù)攘x務(wù)，下同）；

（二）發(fā)行人發(fā)行的其他債券或債務(wù)融資工具未按約定履行還本付息義務(wù)；

（三）深交所為保護(hù)投資者合法權(quán)益認(rèn)定的其他情形。

二、特定債券簡(jiǎn)稱前冠以“H”字樣。特定債券的轉(zhuǎn)讓結(jié)算及轉(zhuǎn)讓信息揭示、投資者適當(dāng)性管理、信息披露、資金劃付、債券注銷及終止轉(zhuǎn)讓等事宜，適用《深圳證券交易所中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于為上市期間特定債券提供轉(zhuǎn)讓結(jié)算服務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》有關(guān)規(guī)定。

本通知其他未盡事宜，適用《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》及深交所和中國(guó)結(jié)算其他相關(guān)規(guī)定。

三、資產(chǎn)支持證券存在不能按約定分配收益等情形的，可以參照本通知規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

四、市場(chǎng)參與人違反本通知及深交所和中國(guó)結(jié)算其他有關(guān)規(guī)定的，深交所和中國(guó)結(jié)算將根據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，對(duì)其采取監(jiān)管措施或?qū)嵤┘o(jì)律處分。

五、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。



附件：關(guān)于受 讓特定債 券的風(fēng)險(xiǎn)知 悉書必備條 款



 

深圳證券交易所

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

2019年5月24日

本文鏈接：http://m.fl1002.com/doc/63770.html

本文關(guān)鍵詞： 深證上, 深圳證券交易所, 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司, 掛牌, 特定, 債券, 轉(zhuǎn)讓, 結(jié)算, 服務(wù), 有關(guān)事項(xiàng)的通知