證監(jiān)發(fā)〔2020〕67號《中國證監(jiān)會關于做好投資者保護機構參加證券糾紛特別代表人訴訟相關工作的通知》

中國證監(jiān)會關于做好投資者保護機構參加證券糾紛特別代表人訴訟相關工作的通知








證監(jiān)發(fā)〔2020〕67號

中國證監(jiān)會各派出機構，各交易所，各下屬單位，各協(xié)會，會內(nèi)各部門：

為了落實《中華人民共和國證券法》第九十五條第三款相關規(guī)定，規(guī)范證監(jiān)會系統(tǒng)相關單位參加證券糾紛特別代表人訴訟(以下簡稱特別代表人訴訟)相關活動，明確各方職責，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》《中華人民共和國證券法》《最高人民法院關于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》等有關規(guī)定，現(xiàn)將有關事項通知如下：

一、特別代表人訴訟是指按照《中華人民共和國證券法》第九十五條第三款規(guī)定，投資者保護機構受五十名以上投資者委托，作為代表人參加的證券民事訴訟。

二、本通知所稱投資者保護機構是指中證中小投資者服務中心有限責任公司、中國證券投資者保護基金有限責任公司。

三、投資者保護機構參加特別代表人訴訟，應當堅持必要、透明、公正的原則，切實保護投資者合法權益。

四、對于典型重大、社會影響惡劣的證券民事案件，投資者保護機構依法及時啟動特別代表人訴訟。

投資者保護機構應當按照相關司法解釋的規(guī)定參加訴訟，可以先行在被告具有一定償付能力、已被有關機關作出行政處罰或者刑事裁判等案件上進行試點訴訟，積累經(jīng)驗，主動探索引領證券糾紛代表人訴訟。

五、投資者保護機構應當建立健全參加特別代表人訴訟的工作機制，明確內(nèi)部職責分工，配備必要的人員、經(jīng)費及信息技術設施等保障。

六、投資者保護機構應當制定參加特別代表人訴訟的管理制度，對內(nèi)部決策程序、實施步驟、通知公告方式、與訴訟參與人之間的權利義務關系、費用管理、工作人員行為規(guī)范以及訴訟活動中可能涉及的重要事項等作出規(guī)定，嚴格按照制度執(zhí)行。

七、投資者保護機構正式參加訴訟前，可以按照有關規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責任公司(以下簡稱中國結(jié)算)查詢投資者范圍、持股情況、虧損情況等相關信息，并依法做好保密工作。

八、投資者保護機構可以建立專家評估機制，根據(jù)國家經(jīng)濟金融形勢、資本市場改革發(fā)展、具體案件情況、社會輿情、投資者需求以及相關部門提議等，按照內(nèi)部決策程序，自主研究決定是否參加相關案件進行特別代表人訴訟。

投資者保護機構根據(jù)實際情況，決定不參加相關案件，可以運用其他方式，積極維護投資者的合法權益。

九、投資者保護機構參加特別代表人訴訟的，應當按照訴訟規(guī)則參與各項具體訴訟活動，依法履行代表人職責。

投資者保護機構應當根據(jù)案件事實，公正、合理地確定訴訟標的、提出訴訟請求。在確定訴訟標的、提出訴訟請求時，應當充分聽取被代表投資者的意見，做好溝通協(xié)調(diào)、解釋說明等工作。

十、中國結(jié)算是《證券法》規(guī)定的確認權利人的證券登記結(jié)算機構。

中國結(jié)算應當按照人民法院出具的載有確定的權利登記范圍的法律文書，根據(jù)證券登記結(jié)算系統(tǒng)里的登記記載，確認相關權利人持有證券的事實。

中國結(jié)算提供的確認情況，為證券登記結(jié)算系統(tǒng)記載的一個或若干交易日日終的證券持有人名單。

十一、中國結(jié)算、證券交易所、投資者保護機構等可以根據(jù)自身職能，按照司法協(xié)助程序積極配合人民法院在特別代表人訴訟過程中的相關工作，在證據(jù)核查、損失計算及賠償金分配等方面提供支持配合。

十二、證監(jiān)會對投資者保護機構參加特別代表人訴訟工作進行監(jiān)督，各相關派出機構和會管單位等依法提供支持和服務保障。

投資者保護機構應當及時將參加特別代表人訴訟相關重要情況向中國證監(jiān)會報告，案件結(jié)案后進行專項報告。

十三、投資者保護機構、中國結(jié)算、證券交易所等單位之間應當加強溝通合作，可以通過簽訂備忘錄或業(yè)務協(xié)議等方式完善協(xié)作機制。

十四、參加特別代表人訴訟活動的證監(jiān)會系統(tǒng)各相關單位及其工作人員，應當勤勉盡責，嚴格遵守法律法規(guī)及工作紀律，遵守相關回避規(guī)定，保守工作秘密，不得謀取私利，不得接受不當請托及從事其他損害投資者合法權益的行為，切實維護投資者合法權益。

有關單位及其工作人員徇私舞弊、嚴重失職造成投資者損失的，依法依規(guī)追究責任;涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。

十五、證監(jiān)會系統(tǒng)各相關單位在參加特別代表人訴訟過程中，應當加強與人民法院溝通協(xié)調(diào)，積極總結(jié)經(jīng)驗，及時向證監(jiān)會反饋意見與建議，不斷推動完善特別代表人訴訟制度，保護投資者的合法權益。

十六、本通知自印發(fā)之日起施行。





 

中國證監(jiān)會

2020年7月31日

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