機構部部函〔2005〕18號《中國證監(jiān)會機構監(jiān)管部關于證券公司發(fā)行短期融資券相關問題的通知》【全文廢止】

中國證監(jiān)會機構監(jiān)管部關于證券公司發(fā)行短期融資券相關問題的通知【全文廢止】








機構部部函〔2005〕18號

全文廢止，廢止依據(jù)：2021年1月15日發(fā)布的《中國證監(jiān)會關于修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定》（證監(jiān)會公告〔2021〕1號）

各證券公司：

根據(jù)《證券公司短期融資券管理辦法》和中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會《關于〈證券公司短期融資券管理辦法〉的諒解備忘錄》的規(guī)定，現(xiàn)就證券公司發(fā)行短期融資券資格認可的相關問題通知如下：

一、擬發(fā)行短期融資券的證券公司向機構監(jiān)管部提交證明其符合《證券公司短期融資券管理辦法》規(guī)定的發(fā)行短期融資券基本條件的材料，包括：

（一）公司擬發(fā)行短期融資券的基本情況，包括擬發(fā)行短期融資券的目的、償還安排、資金用途、最近三個月公司凈資本情況等內容；

（二）公司客戶交易結算資金存管情況、落實《關于進一步加強證券公司客戶交易結算資金監(jiān)管的通知》情況、以及公司高級管理人員對公司未挪用客戶交易結算資金并承擔相關責任的承諾；

（三）公司內部控制制度及執(zhí)行情況的說明，包括自有資金運用與代理客戶管理資產業(yè)務的分離管理情況，中后臺的建設及其對前臺運作風險的控制情況、公司合規(guī)經營的承諾；

（四）公司采用有關規(guī)則對資產負債的估值情況；

（五）公司對股票風險進行評估和控制情況；

（六）取得全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格的批準文件復印件；

（七）同業(yè)拆借中心發(fā)布的相關信息披露情況公告的復印件。

二、機構監(jiān)管部按照《證券公司短期融資券管理辦法》第九條的規(guī)定對證券公司提交材料進行核查，向符合條件的證券公司出具認可函件。

三、在《證券公司短期融資券管理辦法》實施的第一年中，經中國證券業(yè)協(xié)會評審通過的創(chuàng)新試點類證券公司和規(guī)范發(fā)展類證券公司，發(fā)行短期融資券時可以不聘請信用評級機構進行資信評級。

四、各證券公司應遵守《證券公司短期融資券管理辦法》的規(guī)定，認真做好短期融資券的發(fā)行、交易和信息披露工作，遇有重大問題及時報告我會和中國人民銀行。





 

中國證券監(jiān)督管理委員會機構監(jiān)管部

二00五年一月十一日

本文鏈接：http://m.fl1002.com/doc/98395.html

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