匯綜發(fā)〔2013〕58號《國家外匯管理局綜合司關于加強企業(yè)貨物貿易外匯收支分類管理有關問題的通知》【全文廢止】

國家外匯管理局綜合司關于加強企業(yè)貨物貿易外匯收支分類管理有關問題的通知【全文廢止】








匯綜發(fā)〔2013〕58號

全文廢止，廢止依據：匯發(fā)〔2020〕14號《國家外匯管理局關于印發(fā)〈經常項目外匯業(yè)務指引（2020年版）〉的通知》

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部,深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局:

為落實《國家外匯管理局關于加強外匯資金流入管理有關問題的通知》(匯發(fā)〔2013〕20號),現就加強對企業(yè)貨物貿易外匯收支分類管理的具體操作事宜通知如下:

一、流入重點企業(yè)確定標準

國家外匯管理局分支局(以下簡稱外匯局)在支持守法合規(guī)企業(yè)正常經營活動、促進對外貿易發(fā)展的同時,應當立足本地實際,有針對性地加大對轄內貨物貿易資金流入企業(yè)的監(jiān)管力度,通過非現場監(jiān)測,根據企業(yè)主體以下指標及變動情況,確定轄內的資金流入重點企業(yè):

(一)貨物貿易收支差額超過進出口差額的金額(以下簡稱凈流入量)以及一般貿易、加工貿易、保稅物流等分項業(yè)務資金凈流入量;

(二)貨物貿易及各分項業(yè)務資金凈流入量占相應資金貨物規(guī)模的比例(以下簡稱不匹配率);

(三)轉口貿易收支差額及收支差額率。

上述指標以三個月為計算周期。確定首批流入重點企業(yè)時,外匯局應當以2013年一季度為周期,參考其相對2012年相應指標值的變動情況。

在確定流入重點企業(yè)時,外匯局應當根據地區(qū)業(yè)務規(guī)模與特點確定閾值,既要關注不匹配率等比例型指標超標、流入明顯異常的企業(yè),也要關注比例型指標正常但凈流入規(guī)模較大的企業(yè)。

二、風險提示函發(fā)送流程

外匯局應當及時通知轄內流入重點企業(yè)于收到通知之日起2個工作日內領取《風險提示函》,并提醒企業(yè)于收到《風險提示函》之日起10個工作日內,持書面說明及相關證明資料(由法定代表人或其授權人簽字并加蓋單位公章),向外匯局做出合理解釋。外匯局應當認真審查流入重點企業(yè)所做情況說明;如有疑問,應當通過向企業(yè)確認、查詢相關部門管理信息等方式核實情況。通過企業(yè)名錄登記信息所列聯系方式無法與企業(yè)取得聯系的,外匯局根據《貨物貿易外匯管理指引操作規(guī)程》,注銷該企業(yè)名錄。

外匯局應當于2013年5月10日前向首批流入重點企業(yè)發(fā)送《風險提示函》。

三、B類企業(yè)確定流程

對于存在下列情況之一的流入重點企業(yè),外匯局應當通過貨物貿易外匯監(jiān)測系統(tǒng)(以下簡稱監(jiān)測系統(tǒng))將其列為B類企業(yè):

(一)接到通知后未在規(guī)定期限內領取《風險提示函》;

(二)未在規(guī)定期限內向外匯局提交書面資料、做出合理解釋;

(三)提交的書面報告及相關證明資料不真實、不準確、不一致,不能合理說明貨物流與資金流不匹配或流入較大情況;

(四)外匯局認定的其他情況。在對企業(yè)進行風險提示、審查企業(yè)情況說明的過程中,對擬列為B類的企業(yè),外匯局應當根據《貨物貿易外匯管理指引操作規(guī)程》,提前研究確定企業(yè)的預收、預付額度等電子數據核查參數(以下簡稱參數),必要時與企業(yè)溝通,并在B類企業(yè)信息發(fā)布前,通過監(jiān)測系統(tǒng)完成相應參數設置工作。上述B類企業(yè)的預收和預

付額度,以3個月為周期核定,分類結果生效后再根據實際情況每3個月調整一次。

對于首批資金流入重點企業(yè)中被確定為B類的企業(yè),外匯局應當于2013年5月30日前完成監(jiān)測系統(tǒng)參數設置,并集中于5月31日通過監(jiān)測系統(tǒng)向銀行發(fā)布B類企業(yè)信息。6月1日起分類結果生效。

四、B類企業(yè)持續(xù)監(jiān)管與退出

外匯局應當加強對B類企業(yè)貿易外匯收支業(yè)務的監(jiān)管。B類企業(yè)相關指標連續(xù)3個月正常、經持續(xù)監(jiān)測排除虛構交易嫌疑且未發(fā)現其他異常或可疑情況的,外匯局將其恢復為A類。發(fā)現B類企業(yè)存在違反外匯管理規(guī)定行為的,外匯局應當及時將其移交外匯檢查部門。

五、加大重點地區(qū)重點企業(yè)監(jiān)管力度

根據2013年一季度貨物貿易結售匯差額狀況,順差較大的廣東、江蘇、深圳、浙江、寧波、山東等6個地區(qū),以及結售匯為逆差但逆差規(guī)模大幅縮小的北京、上海等2個地區(qū),為需要持續(xù)關注的貨物貿易資金流入重點地區(qū)(以下簡稱流入重點地區(qū))。上述各地區(qū)確定的轄內首批流入重點企業(yè)應達到100至300家,其總量差額之和應達到所在地區(qū)流入企業(yè)總量差額合計的60%以上。在向企業(yè)發(fā)送《風險提示函》前,上述地區(qū)分局、外匯管理部(以下簡稱分局)應當將轄內流入重點企業(yè)名單報總局備案,并于每月10日前將上月轄內流入重點企業(yè)監(jiān)管情況以簡報形式上報總局。

非流入重點地區(qū)分局應當根據外匯收支形勢和地方實際情況,自行研究確定轄內流入重點企業(yè),切實做到抓大放小、找出異常,并加強分類管理。其他貨物貿易資金凈流出地區(qū),外匯局應當重點關注轄內資金流入規(guī)模較大的企業(yè),對其進行持續(xù)監(jiān)測和管理。非流入重點地區(qū)分局應當按月將轄內流入重點企業(yè)數量及凈流入貢獻度、B類企業(yè)核定情況報備總局。

六、做好溝通與服務

外匯局應當及時與地方政府等溝通,取得理解與支持;采取多種方式,加強對進出口企業(yè)的政策引導和解釋,在加強管理的同時做好服務;結合地方情況,采取適當方式,及時向轄內銀行講解加強外匯資金流入管理的政策措施和相關具體操作,并提示銀行加強貿易融資業(yè)務的內部風險管理。

七、嚴格依法行政

外匯局應當嚴格遵守外匯管理規(guī)定及內控制度要求，對確定流入重點企業(yè)、確定企業(yè)分類及調整分類結果等關鍵環(huán)節(jié)，實行分級授權管理;留存企業(yè)書面報告原件、證明資料原件或復印件、分級授權內部審批材料等5年備查。

本通知自下發(fā)之日起實施。各分局應當盡快將本通知要求傳達到轄內各級分支機構，迅速部署、按時完成相關工作，密切跟蹤政策執(zhí)行情況。執(zhí)行中如遇問題，請及時向總局經常項目管理司反饋。聯系電話:010-68402450。







 

國家外匯管理局綜合司

二0一三年五月五日

本文鏈接：http://m.fl1002.com/feizhi/90272.html

本文關鍵詞： 匯綜發(fā), 國家外匯管理局, 綜合司, 企業(yè), 貨物, 貿易, 外匯, 收支, 分類, 管理, 有關問題的通知, 全文廢止