《銀行間市場經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律指引》中國銀行間市場交易商協(xié)會公告〔2013〕18號

中國銀行間市場交易商協(xié)會公告〔2013〕18號

 

為加強(qiáng)銀行間市場經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律管理，切實保護(hù)市場參與者的合法權(quán)益，促進(jìn)市場健康有序發(fā)展，交易商協(xié)會組織市場成員制定了《銀行間市場經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律指引》，于2012年12月25日經(jīng)交易商協(xié)會第二屆理事會第二次會議審議通過，并經(jīng)中國人民銀行備案同意，現(xiàn)予公布施行。

附件：銀行間市場經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律指引

 

中國銀行間市場交易商協(xié)會

二〇一三年十月二十八日

 

 

銀行間市場經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律指引

 

第一章  總  則

第一條 為規(guī)范銀行間市場貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行為，促進(jìn)銀行間市場規(guī)范健康發(fā)展，根據(jù)中國人民銀行有關(guān)規(guī)定及《中國銀行間市場交易商協(xié)會章程》和相關(guān)自律規(guī)定，制定本指引。

第二條 本指引所稱銀行間市場貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指經(jīng)紀(jì)商接受交易商的委托，提供債券、金融衍生產(chǎn)品、票據(jù)、拆借、外匯等銀行間市場相關(guān)經(jīng)紀(jì)服務(wù)并收取相關(guān)經(jīng)紀(jì)服務(wù)費(fèi)的行為。

第三條 本指引適用于從事上述銀行間市場貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)商、交易商及相關(guān)從業(yè)人員。

經(jīng)紀(jì)商是依法成立，經(jīng)中國人民銀行備案進(jìn)入銀行間市場開展業(yè)務(wù)的貨幣經(jīng)紀(jì)公司。交易商是指進(jìn)入銀行間市場，有資格以自有或代理的資金賬戶從事金融交易的各類金融機(jī)構(gòu)。

第四條 參與銀行間市場貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守和執(zhí)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，接受中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）的自律管理。

第二章  內(nèi)控制度和風(fēng)險管理

第五條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)建立健全與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的內(nèi)部控制機(jī)制和風(fēng)險管理制度，制定業(yè)務(wù)操作規(guī)程、信息披露制度和道德操守規(guī)范等。

第六條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)明晰前、中、后臺的業(yè)務(wù)分工，建立完善的崗位責(zé)任制度，保證崗位設(shè)置符合業(yè)務(wù)需要和風(fēng)險管理需要。

第七條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)崗位，建立全面的風(fēng)險管理體系，定期評估和報告貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動相關(guān)的風(fēng)險。

第八條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)建立內(nèi)審制度，并依據(jù)制度監(jiān)督、核查內(nèi)部控制機(jī)制和風(fēng)險管理制度的落實、執(zhí)行情況。

第九條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)建立貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)信息的內(nèi)部監(jiān)控制度，有效監(jiān)督管理貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員在提供服務(wù)過程中的信息記錄。

第十條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)如實記錄交易情況，妥善保存委托記錄和交易記錄等業(yè)務(wù)資料。相關(guān)交易錄音、即時通訊工具記錄至少應(yīng)保存3個月，內(nèi)部系統(tǒng)記錄等電子信息以及其他書面交易信息至少應(yīng)保留10年，涉及交易爭議的保持至爭議結(jié)束。

第十一條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)建立有效的應(yīng)急處理機(jī)制，在出現(xiàn)重大災(zāi)難和業(yè)務(wù)嚴(yán)重中斷時，確保災(zāi)難恢復(fù)和業(yè)務(wù)連續(xù)機(jī)制的正常執(zhí)行。

第三章 業(yè)務(wù)規(guī)范

第十二條 經(jīng)紀(jì)商與交易商應(yīng)簽署貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，若有未盡事項可簽署補(bǔ)充服務(wù)協(xié)議。

第十三條 經(jīng)紀(jì)商在提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)前，應(yīng)充分了解所服務(wù)對象，進(jìn)行必要的合法合規(guī)審查，確認(rèn)其具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格。

第十四條 在開展貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)前，經(jīng)紀(jì)商與交易商應(yīng)相互告知有權(quán)提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)人員、有權(quán)交易人員和交易對手授信名單，必要時可要求對方提供相關(guān)證明文件。

第十五條 經(jīng)紀(jì)商與交易商應(yīng)按照平等、有償服務(wù)的原則，就服務(wù)費(fèi)率、付費(fèi)方式等事項進(jìn)行協(xié)商，交易商有義務(wù)在接受經(jīng)紀(jì)商服務(wù)并達(dá)成交易后支付相關(guān)服務(wù)費(fèi)用，雙方開展貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)6個月以內(nèi)應(yīng)簽署主協(xié)議及費(fèi)率協(xié)議。

第十六條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)遵循公平、公正的原則提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，不得在交易涉及的各方中優(yōu)待任何一方。

第十七條 交易商向經(jīng)紀(jì)商提供的報價默認(rèn)為可成交價格，若帶有附加條件，應(yīng)向經(jīng)紀(jì)商予以明示。若上述報價被接受或要求提供名字，則交易商應(yīng)達(dá)成該筆交易。

第十八條 若交易商提供的僅為意向性報價，應(yīng)向經(jīng)紀(jì)商予以明示，意向性報價不具有成交義務(wù)。

第十九條 若交易商代理第三方報價，應(yīng)向經(jīng)紀(jì)商予以明示。經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在交易達(dá)成前將最終交易方通知其交易對手，以協(xié)助交易雙方評估交易風(fēng)險。

第二十條 交易商應(yīng)向經(jīng)紀(jì)商指明報價的有效時間，若無明示，則該報價在交易商主動取消前視為當(dāng)日有效。

第二十一條 交易意向達(dá)成后，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)立即以電話、即時通訊工具等市場普遍認(rèn)可的方式就交易要素與交易各方確認(rèn)，交易各方無異議即視為交易達(dá)成。

第二十二條 在交易雙方未明確表示成交意向時，經(jīng)紀(jì)商不得直接或間接向交易一方披露交易另一方的名字。交易商不得直接或間接要求經(jīng)紀(jì)商披露交易另一方的名字。

第二十三條 經(jīng)紀(jì)商前臺部門確認(rèn)交易達(dá)成后，后臺部門應(yīng)立即向交易各方發(fā)送交易確認(rèn)書。交易確認(rèn)書應(yīng)包括交易各方名稱、交易時間、交易價格、交易數(shù)量、結(jié)算方式等內(nèi)容。若交易商未按時收到交易確認(rèn)書，應(yīng)及時向經(jīng)紀(jì)商查詢。

第二十四條 交易商收到交易確認(rèn)書后，應(yīng)立即予以核對；若有錯誤或不符，應(yīng)立即與經(jīng)紀(jì)商重新確認(rèn)。

若交易商在收到交易確認(rèn)書后當(dāng)日內(nèi)沒有提出異議，則視為認(rèn)可交易確認(rèn)書的所有內(nèi)容。

第二十五條 交易商可在交易確認(rèn)書之外達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議，就交易確認(rèn)書所載內(nèi)容以外的事項做出約定。補(bǔ)充協(xié)議不得更改或變相更改雙方已在交易確認(rèn)書上達(dá)成一致的交易要素。

第二十六條 交易商和經(jīng)紀(jì)商簽署主協(xié)議及費(fèi)率協(xié)議并嚴(yán)格執(zhí)行的情況下，若因經(jīng)紀(jì)商的失誤致使交易商不能按指定價格成交，并給交易商造成損失的，則視情形按以下方式處理：

（一）若交易商明確提出繼續(xù)履行交易的要求，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)以下一個最優(yōu)價格來完成交易，并以此作為賠償損失的計算依據(jù)；

（二）若交易商未明確提出繼續(xù)履行交易的要求，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)記錄當(dāng)時可得的符合市場常規(guī)的最優(yōu)價格，以此作為賠償損失的計算依據(jù)；

（三）若市場當(dāng)時缺乏符合市場常規(guī)的最優(yōu)價格，經(jīng)紀(jì)商和交易商應(yīng)就賠償損失的計算依據(jù)進(jìn)行協(xié)商；

（四）若交易雙方在服務(wù)協(xié)議或補(bǔ)充服務(wù)協(xié)議中另有約定的，按照雙方約定執(zhí)行。

第二十七條 參與貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)之間發(fā)生爭議時，應(yīng)本著實事求是、互諒互讓的原則，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或市場慣例協(xié)商解決。

第二十八條 經(jīng)紀(jì)商、交易商及相關(guān)從業(yè)人員在提供交易相關(guān)信息時，應(yīng)確保信息的真實準(zhǔn)確，不得誤導(dǎo)或欺詐他人。

第二十九條 經(jīng)紀(jì)商、交易商及相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守市場規(guī)范和秩序，不得有以下擾亂市場秩序的行為：

（一）直接或間接為各類違法違規(guī)、禁止性交易提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)；

（二）利用非市場力量干預(yù)或影響市場交易；

（三）相互詆毀或貶低、損害其他市場參與者的商業(yè)聲譽(yù)、泄露其商業(yè)秘密；

（四）傳播、發(fā)布具有誤導(dǎo)性的言論和不實消息；

（五）以任何方式謀取不正當(dāng)利益；

（六）其他擾亂市場秩序的行為。

第三十條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)遵循公平競爭的原則，不得從事經(jīng)紀(jì)費(fèi)率惡意競爭。

第三十一條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)對交易商的相關(guān)交易信息予以保密，國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織要求披露的除外。

第四章  自律規(guī)范

第三十二條 交易商協(xié)會負(fù)責(zé)對參與銀行間市場貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)商、交易商及相關(guān)從業(yè)人員進(jìn)行自律管理。

第三十三條 經(jīng)紀(jì)商與交易商在銀行間市場開展貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)指定專人向交易商協(xié)會每年4月30日前提交以下材料并及時更新：

（一）經(jīng)紀(jì)人和交易員信息，包括人員姓名和業(yè)務(wù)部門等；

（二）雙方在銀行間市場開辦的業(yè)務(wù)品種；

（三）雙方內(nèi)部管理制度，包括內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險管理制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、信息披露制度和道德操守規(guī)范等；

（四）已簽署服務(wù)協(xié)議的交易商名單。

第三十四條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)于每年度4月30日之前，向交易商協(xié)會提交上年度在銀行間市場提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)的年度書面報告。年度書面報告的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：

（一）通過本公司成交的機(jī)構(gòu)類型分布特征；

（二）通過本公司成交的各交易品種的交易量及占整個市場同類交易的比重；

（三）通過本公司成交的各交易品種成交價格與相對應(yīng)的交易品種市場平均價格的差異性描述；

（四）本公司貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)量的逐月變化；

（五）上年度貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的年度自評估和本年度貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)劃；

（六）銀行間市場或貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展建議；

（七）交易商協(xié)會要求報告的其他情況。

第三十五條 交易商協(xié)會可根據(jù)需要對經(jīng)紀(jì)商與交易商進(jìn)行常規(guī)調(diào)查，方式包括但不限于電話訪談、書面調(diào)查、問卷調(diào)查、現(xiàn)場調(diào)查等。經(jīng)紀(jì)商與交易商應(yīng)積極配合調(diào)查，及時提供真實、準(zhǔn)確、完整的材料。

第三十六條 經(jīng)紀(jì)商在開展貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)交易價格、交易量等要素明顯偏離市場合理范圍時，應(yīng)及時向交易商協(xié)會報告，并向客戶提示，以防范異常或違規(guī)交易。

第三十七條 經(jīng)紀(jì)商或交易商應(yīng)將在貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的交易違約情況及時向交易商協(xié)會報告。

第三十八條 經(jīng)紀(jì)商或交易商發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)、部門規(guī)章和本自律指引的行為時，應(yīng)及時向交易商協(xié)會舉報，并提供有效的證據(jù)材料。舉報的范圍包括但不限于：

（一）超越業(yè)務(wù)范圍提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)的；

（二）發(fā)送虛假、誤導(dǎo)性的報價，損害他人正當(dāng)權(quán)益的；

（三）具有不正當(dāng)利益輸送行為的；

（四）參與經(jīng)紀(jì)費(fèi)率惡性競爭的；

（五）其他違反本自律指引的情形。

第三十九條 經(jīng)紀(jì)商或交易商認(rèn)為自身合法權(quán)益受到侵害的，可向交易商協(xié)會投訴，并提供有效的證據(jù)材料。

第四十條 交易商協(xié)會可根據(jù)獲悉的情況，啟動可疑調(diào)查，方式包括但不限于電話詢問、書面調(diào)查、約見談話及現(xiàn)場調(diào)查等。經(jīng)紀(jì)商與交易商應(yīng)積極配合調(diào)查，及時提供真實、準(zhǔn)確、完整的材料。

第四十一條 交易商協(xié)會通過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)調(diào)查對象沒有違反自律規(guī)定的，不給予自律處分，并告知調(diào)查對象。

第四十二條 交易商協(xié)會通過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)調(diào)查對象確有違反本自律規(guī)定的，視情形輕重按以下規(guī)定處理：

（一）情節(jié)較輕的，給予相關(guān)機(jī)構(gòu)及個人誡勉談話、通報批評及責(zé)令改正等自律處分措施；

（二）情節(jié)嚴(yán)重的，給予相關(guān)機(jī)構(gòu)及個人警告、嚴(yán)重警告、責(zé)令致歉及暫停相關(guān)業(yè)務(wù)等自律處分措施；

（三）情節(jié)特別嚴(yán)重的，給予相關(guān)機(jī)構(gòu)及個人公開譴責(zé)、暫停會員權(quán)利、認(rèn)為不適當(dāng)人選及取消會員資格等自律處分措施；

違反有關(guān)法律法規(guī)部門規(guī)章和有關(guān)部門規(guī)章法律法規(guī)行為的，交易商協(xié)會將提交主管部門或移交司法機(jī)關(guān)處理。 

相關(guān)處分程序比照《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場自律處分規(guī)則》執(zhí)行。未盡事宜，另行規(guī)定。

第四十三條 交易商協(xié)會建立貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)誠信檔案制度，記錄相關(guān)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員違規(guī)、違約等行為，并定期進(jìn)行披露。

第五章    附  則

第四十四條 本規(guī)則由交易商協(xié)會秘書處負(fù)責(zé)解釋。

第四十五條 本指引自發(fā)布之日起施行。

本文鏈接：http://m.fl1002.com/law/10516.html

本文關(guān)鍵詞： 銀行間, 市場, 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù), 自律, 指引, 中國銀行間市場交易商協(xié)會, 公告