人社廳發(fā)〔2016〕133號《人力資源社會保障部辦公廳關于企業(yè)年金基金管理機構資格延續(xù)有關問題的通知》

人力資源社會保障部辦公廳關于企業(yè)年金基金管理機構資格延續(xù)有關問題的通知

人社廳發(fā)〔2016〕133號

各企業(yè)年金基金管理機構：

根據(jù)《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）、《企業(yè)年金基金管理辦法》（人力資源和社會保障部令第11號）、《企業(yè)年金基金管理機構資格認定暫行辦法》（勞動和社會保障部令第24號）等相關規(guī)定,2007年11月認定、2010年11月和2013年11月通過認定延續(xù)的24個企業(yè)年金基金管理機構資格，將于今年11月份到期?，F(xiàn)就資格延續(xù)有關問題通知如下：

一、各有關機構應在收到本通知后認真做好資格延續(xù)的準備工作，如實填寫報告內容（見附件），在規(guī)定的時間和地點提交申請報告。評審期間，將視情況對機構進行現(xiàn)場檢查。

二、根據(jù)延續(xù)申請報告、現(xiàn)場檢查結果、市場評價情況、日常監(jiān)管記錄、有關監(jiān)管部門意見等，由評審專家提出評審意見，由監(jiān)管部門根據(jù)評審專家意見做出資格延續(xù)、暫停開展新業(yè)務、取消管理資格的決定，同時在我部門戶網(wǎng)站公告。

（一）符合規(guī)定條件、遵守準入時承諾、合規(guī)開展業(yè)務、業(yè)務發(fā)展良好的，將允許資格延續(xù)。

（二）機構有下列情形之一的，將暫停開展新業(yè)務：

1.近3年因企業(yè)年金業(yè)務存在違法違規(guī)行為受到監(jiān)管部門行政處罰的；

2.公司內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度不完善的；

3.正在被國家司法機關、有關監(jiān)管部門調查，或者正處于整改期間的；

4.公司股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層之間職責劃分不清，法人治理結構不完善的。

被暫停開展新業(yè)務的機構，應提交業(yè)務整改或發(fā)展報告，暫停結束后根據(jù)整改情況確定資格延續(xù)或取消資格。

（三）機構有下列情形之一的，將取消資格：

1.未按時提交申請報告的；

2.申請報告有虛假陳述、隱瞞有關情況或者重大遺漏的；

3.違反資格準入時的相關承諾，未設立專門機構、未配備一定數(shù)量專職人員，企業(yè)年金業(yè)務持續(xù)發(fā)展緩慢或持續(xù)負增長的；

4.近3年，有三次以上違法記錄或者一次以上經(jīng)責令改正而不改正的。

三、申請報告一式6份，其中1份為原件。每份申請報告應控制在40頁A4紙以內，封面、封底及正文都使用普通白色復印紙。除報送紙質書面材料外，須同時報送電子文檔。同一管理機構不同資格的申請材料要分別報送。

四、受理申請時間：2016年9月21—22日。

工作時間：上午9∶00—11∶30，下午14∶00—16∶30。

受理地址：北京市東城區(qū)和平里中街7號318室。

五、為保證資格延續(xù)工作的順利進行，各有關機構須指定經(jīng)辦人負責聯(lián)系有關工作。經(jīng)辦人在提交申請材料的同時須提供所在單位授權委托書、本人身份證等文件的原件和復印件。

六、聯(lián)系方式：

聯(lián)系人：查鴻寧  劉新年

電  話：010-84209363  84208503

傳  真：010-84208516

郵  箱：jianduerchu@mohrss.gov.cn
 

附件：企業(yè)年金基金管理 機構資格延續(xù)申請報告
 

人力資源社會保障部辦公廳

2016年8月26日

本文鏈接：http://m.fl1002.com/law/12909.html

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