《關于繼續(xù)做好清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的通知》全文

關于繼續(xù)做好清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的通知

各證監(jiān)局：

根據《關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見》（證監(jiān)會公告〔2015〕19號，以下簡稱19號公告）的要求，在各證監(jiān)局共同努力下，清理整頓工作有序進行。截至9月16日，完成了3577個資金賬戶的清理，占全部涉嫌違法從事證券業(yè)務活動賬戶的64.30%。在完成清理賬戶中，84.96%以取消信息系統(tǒng)外部接入權限并改用合法交易的方式進行清理，1.01%賬戶僅余停牌股票，其他賬戶已無資產余額或采取產品終止、銷戶等方式處理。為確保場外配資清理整頓工作有序開展，現就有關事項通知如下：

一、各證監(jiān)局應當督促證券公司根據19號公告的要求，仔細甄別、確認涉嫌場外配資的相關賬戶。信托產品賬戶清理的范圍：一是在證券投資信托委托人份額賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的信托產品賬戶；二是傘形信托不同的子傘委托人（或其關聯方）分別實施投資決策，共用同一信托產品證券賬戶的信托產品賬戶；三是優(yōu)先級委托人享受固定收益，劣后級委托人以投資顧問等形式直接執(zhí)行投資指令的股票市場場外配資。

二、各證監(jiān)局應當督促證券公司按既定部署開展清理整頓工作，積極做好與客戶溝通、協(xié)調，不要單方面解除合同、簡單采取“一斷了之”的方式。證券公司應當與客戶協(xié)商采取多種依法合規(guī)的承接方式，可以采取將違規(guī)賬戶的資產通過非交易過戶、“紅沖藍補”等方式劃轉至同一投資者的賬戶，或者取消信息系統(tǒng)外部接入權限并改用合法交易方式等方法處理。

三、對于符合業(yè)務合規(guī)性要求的證券賬戶，各證監(jiān)局應當督促證券公司持續(xù)做好客戶服務。

特此通知。

證券基金機構監(jiān)管部

二〇一五年九月十七日

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