國資廳發(fā)監(jiān)責〔2020〕10號《國資委辦公廳關于做好2020年中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究工作體系建設有關事項的通知》

國資委辦公廳關于做好2020年中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究工作體系建設有關事項的通知







國資廳發(fā)監(jiān)責〔2020〕10號

各中央企業(yè)：

為貫徹黨中央、國務院關于完善國有資產(chǎn)監(jiān)管體制，健全國有資產(chǎn)重大損失責任追究制度的決策部署,落實《國務院辦公廳關于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究制度的意見》（國辦發(fā)〔2016〕63號，以下簡稱《意見》）等國有企業(yè)改革“1+N”系列文件要求，國資委印發(fā)了《國資委關于做好中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究工作體系建設有關事項的通知》（國資發(fā)監(jiān)督二〔2019〕43號，以下簡稱43號文件），對中央企業(yè)建立健全責任追究工作體系作出全面安排。各中央企業(yè)高度重視，扎實推進責任追究工作體系建設，實現(xiàn)了集團層面責任追究組織機構、專門制度和責任倒查機制的全覆蓋，以責任追究有效防止國有資產(chǎn)流失，促進企業(yè)強化管理等取得積極成效，保障企業(yè)合規(guī)經(jīng)營及高質(zhì)量發(fā)展的作用持續(xù)強化。為切實落實《意見》提出的“在2020年底前，全面建立覆蓋各級履行出資人職責的機構及國有企業(yè)的責任追究工作體系，形成職責明確、流程清晰、規(guī)范有序的責任追究工作機制”的改革目標任務，現(xiàn)就做好2020年中央企業(yè)責任追究工作體系建設有關事項通知如下：

一、做好體系建設方案的優(yōu)化實施工作。

按照43號文件要求，中央企業(yè)已制定責任追究工作體系建設方案。各中央企業(yè)要堅持問題導向、目標導向、結(jié)果導向，與《意見》提出的目標要求再對標對表，分析查找責任追究工作體系建設和相關工作開展中存在的短板，根據(jù)需要補充完善體系建設方案。在此基礎上，逐項明確具體舉措、時間表和責任人，加強領導、認真組織、扎實推進，確保改革目標任務落實落地。新列入國資委履行出資人職責企業(yè)名單的中央企業(yè)，要壓實責任、倒排工期，抓緊推進責任追究工作體系建設，確保按期保質(zhì)完成改革目標任務。請各中央企業(yè)于2020年4月15日前將本年度體系建設重點工作情況表（見附件1）報送國資委。

二、進一步加強追責職能部門建設。

目前，各中央企業(yè)在集團層面均建立了責任追究工作領導或協(xié)調(diào)機構（領導小組、委員會、聯(lián)席會議、工作小組等），確定了責任追究職能部門或機構，明確了工作職責。各中央企業(yè)要進一步強化相關職能部門建設，配備與本企業(yè)資產(chǎn)、業(yè)務經(jīng)營規(guī)模以及工作量等相適應的責任追究專職人員，按照不相容崗位職責分離等要求，逐步形成違規(guī)經(jīng)營投資問題線索立案、核查、復核等相互協(xié)調(diào)、相互制約的工作機制，確保責任追究工作獨立性和客觀性。根據(jù)《意見》，相應資質(zhì)中介機構出具的專項審計、評估或鑒證報告是認定資產(chǎn)損失金額及影響的重要依據(jù)，要加大中介機構聘用勞務費等相關專門經(jīng)費投入，切實保障責任追究部門的辦案質(zhì)量。

三、推動實現(xiàn)責任主體有效覆蓋。

各中央企業(yè)要結(jié)合組織架構、部門設置等實際，按照歸口管理和分級負責相結(jié)合的原則，推動追責工作責任主體覆蓋全級次企業(yè)?？梢杂啥?、三級子企業(yè)責任追究職能部門歸口負責其所屬企業(yè)的追責工作，也可以逐級明確所屬企業(yè)的相關工作責任主體，做到各級次企業(yè)責任追究工作事有人管、責有人擔，形成全面覆蓋、上下貫通的責任追究組織體系。

四、建立健全企業(yè)內(nèi)部協(xié)同機制。

各中央企業(yè)要建立內(nèi)部違規(guī)經(jīng)營投資問題線索移送和辦理反饋機制，形成分工明確、配合聯(lián)動、齊抓共管的部門協(xié)同體系。企業(yè)相關業(yè)務管理和專業(yè)監(jiān)督部門工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營投資問題線索，要及時移送責任追究職能部門，做到應移交盡移交。責任追究職能部門要及時查辦并反饋辦理情況，對個案查處中發(fā)現(xiàn)的管理和制度中存在的短板，提出加強管控、完善制度的意見建議，推動從源頭上防控違規(guī)經(jīng)營投資問題。

五、健全完善責任追究工作規(guī)則。

各中央企業(yè)要根據(jù)《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施辦法（試行）》（國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令第37號）和本企業(yè)責任追究制度，制定責任追究工作操作規(guī)程，進一步細化核查程序、規(guī)范文書格式等，確保責任追究工作步驟一致、要件一致。條件成熟的企業(yè)，要進一步結(jié)合實際，研究制定損失認定、責任認定、離職退休人員違規(guī)責任追究處理、容錯機制等工作規(guī)則，不斷提高工作制度化、規(guī)范化水平。

六、強化子企業(yè)責任追究相關制度建設。

各中央企業(yè)要針對所屬子企業(yè)業(yè)務模式、體量規(guī)模等情況，因企施策細化責任追究范圍、資產(chǎn)損失標準等，防止尺度寬松，責任約束不足。要督促指導所屬二級子企業(yè)根據(jù)實際情況采取出臺專項制度或補充規(guī)定等形式，完成責任追究范圍和資產(chǎn)損失標準的細化工作。根據(jù)工作需要，探索推進所屬金融類子企業(yè)、參股企業(yè)等責任追究工作制度機制建設。

七、實行違規(guī)經(jīng)營投資問題線索臺賬管理。

各中央企業(yè)要建立違規(guī)經(jīng)營投資問題線索管理臺賬，對問題線索實行集中管理、動態(tài)更新、定期核對匯總，全流程記錄受理、初步核實、分類處置、核查、處理和整改等階段情況。企業(yè)受理的違規(guī)經(jīng)營投資問題線索，要按規(guī)定程序進行初步核實和分類處置，屬于國資委受理范圍的，及時上報；屬于集團公司辦理范圍的，按規(guī)定組織核查；屬于子企業(yè)辦理范圍的，按權限辦理并做好督促指導和檢查，確保問題線索全面、合規(guī)、有效處置。

八、嚴肅查處違規(guī)經(jīng)營投資問題。

各中央企業(yè)要加大違規(guī)經(jīng)營投資問題線索查辦力度,對貫徹落實黨中央、國務院決策部署存在問題，違反國家法律法規(guī)、國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)章制度和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，造成資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果等，依法依規(guī)嚴肅追究有關人員責任。要堅持違規(guī)必究，追責必嚴，實行問題線索對賬銷號管理，辦結(jié)一項、銷號一個，持續(xù)保持對違規(guī)行為的高壓嚴管態(tài)勢，切實增強國資監(jiān)管法規(guī)制度和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定的剛性約束。

九、加強信息化對追責工作的支撐。

各中央企業(yè)要充分利用國有資產(chǎn)損失風險動態(tài)監(jiān)測、禁入限制人員信息管理等系統(tǒng)，探索建立本企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資問題線索管理、在線核查取證、整改情況跟蹤、資產(chǎn)損失及損失風險監(jiān)測以及相關制度規(guī)定等信息系統(tǒng)，做好與企業(yè)其他業(yè)務信息的對接，強化對違規(guī)行為的及時發(fā)現(xiàn)和有效處置，通過信息化手段，不斷提高工作效率效果。

十、發(fā)揮責任追究工作綜合效能。

各中央企業(yè)要把責任追究作為落實國有資產(chǎn)保值增值責任的重要抓手，建立完善對經(jīng)營投資行為事前規(guī)范、事中檢查、事后追責的工作閉環(huán)，將追責成果轉(zhuǎn)化為促進企業(yè)健康發(fā)展的監(jiān)管效能。要加強督辦整改工作，督促有關責任主體切實采取有效措施，挽回國有資產(chǎn)損失，降低損失風險，發(fā)揮以追責促追損的正向作用。要在適當范圍總結(jié)通報案件核查處理情況，發(fā)揮“追責一個、警示一片”的警示教育作用，強化各級經(jīng)營管理人員合規(guī)履職和責任意識，有效促進企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展。

國資委將加強對中央企業(yè)責任追究工作體系建設的督促指導，根據(jù)工作需要組織培訓交流，并選取部分中央企業(yè)對體系建設工作情況開展專項調(diào)研檢查。請各中央企業(yè)將出臺的制度機制等工作成果及時抄送國資委，同時全面總結(jié)《意見》印發(fā)以來責任追究工作體系建設情況，體系建設工作報告以專項報告（見附件2）形式于 2020年11月15日前報送國資委。




附件

1：中央企業(yè)責任追 究工作體系建設工作情況表

2：中央企業(yè)責任追 究工作體系建設報告提綱




 

國資委辦公廳

2020年3月26日

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