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天津市人民政府關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的實施意見
津政發(fā)〔2020〕17號
各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：
為維護(hù)公平競爭的市場秩序，營造良好營商環(huán)境，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2019〕18號)，結(jié)合本市實際，提出如下實施意見。
一、總體要求
以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，深入落實習(xí)近平總書記對天津工作“三個著力”重要要求和一系列重要指示批示精神，持續(xù)深化“放管服”改革，加快構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、公平公正、公開透明、簡約高效的事中事后監(jiān)管體系，形成市場自律、政府監(jiān)管、社會監(jiān)督互為支撐的監(jiān)管格局，為全市經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展提供強有力支撐。
二、夯實監(jiān)管責(zé)任
(一)明確監(jiān)管對象和范圍
全市具有監(jiān)管職能的部門自查監(jiān)管實踐中的“重合區(qū)”、“爭議區(qū)”和“空白區(qū)”，提出存在爭議的監(jiān)管職責(zé)劃分問題。對各監(jiān)管部門提出的問題，逐個進(jìn)行界定，進(jìn)一步調(diào)整和明確職責(zé)分工，防止推諉扯皮。(責(zé)任單位：市委編辦、市司法局等市級相關(guān)部門)
(二)厘清監(jiān)管事權(quán)
1.落實“誰主管、誰監(jiān)管”原則。實行相對集中行政許可權(quán)改革的行政許可事項，由主管部門負(fù)責(zé)監(jiān)管。未實行相對集中行政許可權(quán)改革的行政許可事項，由審批或指導(dǎo)實施部門承擔(dān)監(jiān)管職責(zé)。各級監(jiān)管部門按照監(jiān)管職責(zé)，對已經(jīng)取消審批但仍需政府監(jiān)管的事項和審批改為備案的事項，繼續(xù)加強事中事后監(jiān)管。對下放審批權(quán)的事項，同時調(diào)整監(jiān)管層級，確保審批監(jiān)管權(quán)責(zé)統(tǒng)一。(責(zé)任單位：各市級相關(guān)部門，各區(qū)人民政府)
2.加強審管銜接，建立審管標(biāo)準(zhǔn)互認(rèn)機制、系統(tǒng)信息實時交流機制、審管聯(lián)動協(xié)調(diào)員機制、審管聯(lián)動定期會商機制和審管聯(lián)動年度考核機制，形成審批服務(wù)監(jiān)管、監(jiān)管支撐審批的審管銜接工作格局。(責(zé)任單位：市市場監(jiān)管委、市政務(wù)服務(wù)辦等市級相關(guān)部門，各區(qū)人民政府)
三、制定監(jiān)管細(xì)則和計劃任務(wù)
(一)編制監(jiān)管細(xì)則
編制和完善政務(wù)服務(wù)事項事中事后監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)化實施細(xì)則，明確審批事項、實行相對集中行政許可權(quán)改革事項、下放審批權(quán)事項、取消審批但仍需政府監(jiān)管事項和審批改備案事項等的事中事后監(jiān)管職責(zé)。(責(zé)任單位：各市級相關(guān)部門)
(二)制定監(jiān)管計劃任務(wù)
依據(jù)法定職責(zé)和“三定”規(guī)定，制定各監(jiān)管領(lǐng)域監(jiān)管計劃任務(wù)。在實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管的領(lǐng)域，制定“雙隨機、一公開”監(jiān)管的年度、專項和部門聯(lián)合抽查計劃，向社會公示;在特殊行業(yè)、重點領(lǐng)域，制定重點監(jiān)管計劃任務(wù)，向市市場監(jiān)管委備案。嚴(yán)格按照監(jiān)管計劃實施監(jiān)管，嚴(yán)控計劃外監(jiān)督檢查數(shù)量。(責(zé)任單位：市市場監(jiān)管委等市級相關(guān)部門，各區(qū)人民政府)
四、健全監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)
(一)落實監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)
及時銜接落實國家監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，圍繞服務(wù)企業(yè)發(fā)展，在各監(jiān)管領(lǐng)域執(zhí)行全國統(tǒng)一、簡明易行的監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，以科學(xué)合理的規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)提升監(jiān)管有效性，降低遵從和執(zhí)法成本。(責(zé)任單位：各市級相關(guān)部門，各區(qū)人民政府)
(二)強化競爭政策的基礎(chǔ)性地位
充分發(fā)揮公平競爭審查工作聯(lián)席會議作用，樹立公平競爭審查權(quán)威性，提高公平競爭審查質(zhì)量。根據(jù)國家部署，在本市開展妨礙全國統(tǒng)一市場和公平競爭的各種規(guī)定和做法清理工作。加大反行政壟斷執(zhí)法力度，維護(hù)本市公平競爭的市場環(huán)境。(責(zé)任單位：市市場監(jiān)管委等市級相關(guān)部門，各區(qū)人民政府)
(三)加強標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)
鼓勵企業(yè)、社會團(tuán)體制定高于強制性標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)，開展標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開并承諾執(zhí)行落實。加強質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)，對涉及安全、健康、環(huán)保等方面的產(chǎn)品依法實施強制性認(rèn)證。做好本市強制性認(rèn)證監(jiān)管工作。(責(zé)任單位：市市場監(jiān)管委)
五、創(chuàng)新和完善監(jiān)管方式
(一)深入推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”
1.在國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)監(jiān)管事項目錄清單基礎(chǔ)上，結(jié)合權(quán)責(zé)清單，推動各級政府和部門依托“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)梳理匯聚監(jiān)管事項目錄清單及對應(yīng)的檢查實施清單。(責(zé)任單位：市委編辦、市委網(wǎng)信辦等市級相關(guān)部門，各區(qū)人民政府)
2.加快本市“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)建設(shè)，關(guān)聯(lián)整合政府履職過程中形成的行政檢查、行政處罰、行政強制以及司法判決、違法失信、抽查抽檢等信息，實現(xiàn)違法線索互聯(lián)、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)互通、處理結(jié)果互認(rèn)，消除監(jiān)管盲點，降低執(zhí)法成本。推動數(shù)據(jù)在風(fēng)險預(yù)警模型方面的應(yīng)用，提升監(jiān)管精準(zhǔn)化、智能化水平。(責(zé)任單位：市委網(wǎng)信辦、市發(fā)展改革委、市市場監(jiān)管委、市司法局等市級相關(guān)部門，各區(qū)人民政府)
(二)提升信用監(jiān)管效能
1.以統(tǒng)一社會信用代碼為標(biāo)識，依法依規(guī)建立權(quán)威、統(tǒng)一、可查詢、可追溯的市場主體信用記錄。在保護(hù)涉及公共安全、國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私等信息的前提下，為社會公眾提供信用查詢服務(wù)。(責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、市市場監(jiān)管委等市級相關(guān)部門)
2.建立完善承諾制審批，將信用承諾履行情況納入信用記錄。(責(zé)任單位：市政務(wù)服務(wù)辦、市發(fā)展改革委、市市場監(jiān)管委等市級相關(guān)部門，各區(qū)人民政府)
3.推動建立以信用為基礎(chǔ)的行業(yè)監(jiān)管機制，將市場主體的綜合信用評價結(jié)果作為基礎(chǔ)性依據(jù)，為本市各行業(yè)監(jiān)管部門開展信用分級分類監(jiān)管提供重要參考。在“雙隨機、一公開”監(jiān)管中，實施分級分類抽取，依據(jù)市場主體的信用狀況和風(fēng)險等級，合理確定抽查比例和頻次。(責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、市市場監(jiān)管委等市級相關(guān)部門，各區(qū)人民政府)
4.按照“誰認(rèn)定、誰發(fā)布”原則，完善市場主體信用“紅黑名單”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和程序。根據(jù)各項“紅黑名單”制度，依托本市聯(lián)合獎懲監(jiān)管系統(tǒng)，推動落實跨部門聯(lián)合獎懲機制。(責(zé)任單位：市市場監(jiān)管委、市發(fā)展改革委等市級相關(guān)部門，人民銀行天津分行，各區(qū)人民政府)
5.建立健全信用修復(fù)、異議申訴等機制。開展信用修復(fù)培訓(xùn)，建立針對行政處罰信用信息的初審、復(fù)審和終審三級修復(fù)審核機制。(責(zé)任單位：市發(fā)展改革委等市級相關(guān)部門)
(三)全面實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管
全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管，建立全市統(tǒng)一監(jiān)管信息化平臺，將“雙隨機、一公開”監(jiān)管作為日常監(jiān)管的基本手段。依托市、區(qū)兩級“雙隨機、一公開”監(jiān)管聯(lián)席會議機制，推動部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管常態(tài)化。(責(zé)任單位：市市場監(jiān)管委等市級相關(guān)部門，各區(qū)人民政府)
(四)建立重點監(jiān)管機制
1.對直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊行業(yè)、重點領(lǐng)域，依法依規(guī)實行全覆蓋的重點監(jiān)管。強化全過程質(zhì)量管理，加強安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法，嚴(yán)格落實生產(chǎn)、經(jīng)營、使用、檢測、監(jiān)管等各環(huán)節(jié)質(zhì)量和安全責(zé)任，守住質(zhì)量和安全底線。(責(zé)任單位：市市場監(jiān)管委，負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門，各區(qū)人民政府)
2.對食品、藥品、醫(yī)療器械、特種設(shè)備等重點產(chǎn)品，建立健全以產(chǎn)品編碼管理為手段的追溯體系，形成來源可查、去向可追、責(zé)任可究的信息鏈條。(責(zé)任單位：市市場監(jiān)管委、市藥監(jiān)局)
3.探索建立重點監(jiān)管清單制度，嚴(yán)格控制重點監(jiān)管事項數(shù)量，規(guī)范重點監(jiān)管程序，篩選確定重點監(jiān)管的生產(chǎn)經(jīng)營單位，實行跟蹤監(jiān)管、直接指導(dǎo)。(責(zé)任單位：各市級相關(guān)部門，各區(qū)人民政府)
(五)落實和完善包容審慎監(jiān)管
對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，按照鼓勵創(chuàng)新原則，留足發(fā)展空間，同時堅守質(zhì)量和安全底線，嚴(yán)禁簡單封殺或放任不管。加強對新生事物發(fā)展規(guī)律研究，分類量身定制監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。對看得準(zhǔn)、有發(fā)展前景的，引導(dǎo)其健康規(guī)范發(fā)展;對一時看不準(zhǔn)的，設(shè)置一定的“觀察期”，對出現(xiàn)的問題及時引導(dǎo)或處置;對潛在風(fēng)險大、可能造成嚴(yán)重不良后果的，嚴(yán)格監(jiān)管;對非法經(jīng)營的，堅決依法予以查處。推進(jìn)線上線下一體化監(jiān)管，統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)和尺度。(責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、市委網(wǎng)信辦、市市場監(jiān)管委、市公安局，各區(qū)人民政府)
(六)依法開展案件查辦
各級監(jiān)管部門依職責(zé)分工，在監(jiān)管中對情節(jié)輕微、負(fù)面影響較小的苗頭性問題，在堅持依法行政的同時，主要采取約談、警告、責(zé)令改正等措施，及時予以糾正;對情節(jié)和后果嚴(yán)重的，依法責(zé)令下架召回、停工停產(chǎn)或撤銷吊銷相關(guān)證照，涉及犯罪的及時移送司法機關(guān)處理。做好執(zhí)法監(jiān)督工作，加強行政處罰合理性和合法性監(jiān)督，防止行政處罰畸輕畸重。(責(zé)任單位：市司法局等市級相關(guān)部門)
六、構(gòu)建協(xié)同監(jiān)管格局
(一)加強政府協(xié)同監(jiān)管
1.升級改造天津市行政執(zhí)法監(jiān)督平臺，優(yōu)化完善平臺建設(shè)，實現(xiàn)對執(zhí)法行為全方位、實時化監(jiān)督，進(jìn)一步提升執(zhí)法監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)化、信息化、智能化水平。(責(zé)任單位：市司法局等市級相關(guān)部門，各區(qū)人民政府)
2.構(gòu)建“1+16+N”的信用信息系統(tǒng)。依托天津市信息資源統(tǒng)一共享交換平臺，實現(xiàn)信用信息數(shù)據(jù)匯集共享。到2020年底，實現(xiàn)區(qū)級信用平臺和重點行業(yè)信用信息系統(tǒng)與全國信用信息共享平臺(天津)互聯(lián)互通。(責(zé)任單位：市發(fā)展改革委等市級相關(guān)部門，各區(qū)人民政府)
3.在具備條件的領(lǐng)域，繼續(xù)推進(jìn)綜合行政執(zhí)法改革。指導(dǎo)推動各區(qū)完成有關(guān)領(lǐng)域綜合行政執(zhí)法隊伍組建工作?！藏?zé)任單位：市委編辦、市委組織部(市公務(wù)員局)、市司法局、市財政局、市人社局等市級相關(guān)部門，各區(qū)人民政府〕
(二)強化市場主體責(zé)任
1.建立完善市場主體首負(fù)責(zé)任制，促使市場主體在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、營銷宣傳、售后服務(wù)、誠信納稅等方面加強自我監(jiān)督、履行法定義務(wù)。(責(zé)任單位：負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門，市市場監(jiān)管委、市衛(wèi)生健康委、市稅務(wù)局)
2.推動企業(yè)建立內(nèi)控和風(fēng)險防范機制，持續(xù)推進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營單位落實主動報告安全生產(chǎn)風(fēng)險的制度，進(jìn)一步完善創(chuàng)建安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的激勵措施，提高企業(yè)創(chuàng)建的內(nèi)生動力。(責(zé)任單位：負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門，各區(qū)人民政府)
3.規(guī)范企業(yè)信息披露，進(jìn)一步加強年報公示，推行“自我聲明+信用管理”模式，推動企業(yè)開展標(biāo)準(zhǔn)自我聲明和服務(wù)質(zhì)量公開承諾。加快建立產(chǎn)品質(zhì)量安全事故強制報告制度，切實保障公眾知情權(quán)。(責(zé)任單位：市市場監(jiān)管委等市級相關(guān)部門)
(三)提升行業(yè)自治水平
引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會強化行業(yè)自律，反映行業(yè)訴求，鼓勵其參加行業(yè)立法、規(guī)劃和標(biāo)準(zhǔn)制定、數(shù)據(jù)統(tǒng)計、評估評價、誠信體系建設(shè)等工作。依法依規(guī)對行業(yè)協(xié)會商會的業(yè)務(wù)活動實行行業(yè)監(jiān)管，開展專項治理，查辦違法違規(guī)行為。(責(zé)任單位：各行業(yè)主管部門)
(四)發(fā)揮社會監(jiān)督作用
1.探索建立“吹哨人”、內(nèi)部舉報人等制度，規(guī)范群眾舉報受理程序，嚴(yán)格保護(hù)舉報人信息，對舉報嚴(yán)重違法違規(guī)行為、重大風(fēng)險隱患的有功人員予以重獎。(責(zé)任單位：各市級相關(guān)部門，各區(qū)人民政府)
2.暢通群眾監(jiān)督渠道，方便群眾通過電話、現(xiàn)場、電子郵件、信件、互聯(lián)網(wǎng)等多種渠道進(jìn)行監(jiān)督。整合優(yōu)化政務(wù)投訴舉報電話功能，力爭做到“一號響應(yīng)”。(責(zé)任單位：市政務(wù)服務(wù)辦等市級相關(guān)部門，各區(qū)人民政府)
3.建立消費者權(quán)益保護(hù)聯(lián)席會議制度，實現(xiàn)跨部門協(xié)作監(jiān)管，依法規(guī)范牟利性“打假”和索賠行為。(責(zé)任單位：市市場監(jiān)管委、市公安局等市級相關(guān)部門)
4.培育和引入信用服務(wù)機構(gòu)，鼓勵開展信用評級和第三方評估。(責(zé)任單位：市發(fā)展改革委等市級相關(guān)部門，人民銀行天津分行，各區(qū)人民政府)
5.發(fā)揮會計、法律、資產(chǎn)評估、認(rèn)證檢驗檢測、公證、仲裁、稅務(wù)等專業(yè)機構(gòu)的監(jiān)督作用，在監(jiān)管執(zhí)法中更多參考專業(yè)意見。加強監(jiān)管執(zhí)法的輿論宣傳，曝光典型案件，維護(hù)社會正氣，震懾違法行為。(責(zé)任單位：各市級相關(guān)部門，各區(qū)人民政府)
七、提升監(jiān)管規(guī)范性和透明度
(一)規(guī)范涉企行政檢查和處罰
1.對涉企現(xiàn)場檢查事項進(jìn)行全面梳理論證，通過取消、整合、轉(zhuǎn)為非現(xiàn)場檢查等方式，壓減重復(fù)或不必要的檢查事項，著力解決涉企現(xiàn)場檢查事項多、頻次高、隨意檢查等問題。(責(zé)任單位：市市場監(jiān)管委等市級相關(guān)部門，各區(qū)人民政府)
2.清理規(guī)范行政處罰事項，對重復(fù)處罰、標(biāo)準(zhǔn)不一、上位法已作調(diào)整的事項及時進(jìn)行精簡和規(guī)范。依照法定職責(zé)，根據(jù)法律依據(jù)調(diào)整情況，各監(jiān)管部門及時做好權(quán)責(zé)清單中行政處罰類職權(quán)的調(diào)整。(責(zé)任單位：市司法局、市委編辦等市級相關(guān)部門，各區(qū)人民政府)
3.制定和完善行政執(zhí)法自由裁量基準(zhǔn)制度，合理確定裁量范圍、種類和幅度，嚴(yán)格限定裁量權(quán)的行使。(責(zé)任單位：各市級相關(guān)部門)
4.嚴(yán)格落實罰沒收入收支兩條線管理。禁止將罰沒收入與行政執(zhí)法機關(guān)的排名、經(jīng)費、績效考核、人員晉升等利益掛鉤。(責(zé)任單位：各市級相關(guān)部門，各區(qū)人民政府)
(二)全面推進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法公開
嚴(yán)格落實行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄、重大執(zhí)法決定法制審核制度。建立統(tǒng)一的執(zhí)法信息公示平臺，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私等依法不予公開的信息外，行政執(zhí)法職責(zé)、依據(jù)、程序、結(jié)果等都應(yīng)對社會公開。對行政執(zhí)法的啟動、調(diào)查取證、審核決定、送達(dá)執(zhí)行等全過程進(jìn)行記錄，做到全程留痕和可回溯管理。重大行政執(zhí)法決定必須經(jīng)過法制審核，未經(jīng)法制審核或?qū)徍宋赐ㄟ^的，不得作出決定。(責(zé)任單位：市司法局等市級相關(guān)部門，各區(qū)人民政府)
(三)健全盡職免責(zé)、失職問責(zé)辦法
落實“盡職照單免責(zé)，失職照單問責(zé)”原則，明確盡職免責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，推動依法有序追責(zé)問責(zé)。各市級監(jiān)管部門依法制定各自領(lǐng)域履職盡責(zé)的細(xì)化規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范基層執(zhí)法監(jiān)管，讓追責(zé)問責(zé)有據(jù)可查。(責(zé)任單位：市司法局等市級相關(guān)部門)
八、強化組織保障
(一)加強組織領(lǐng)導(dǎo)。牽頭部門認(rèn)真履行好牽頭職責(zé)，積極協(xié)調(diào)，加強督促，全力推進(jìn)工作任務(wù)落實。各區(qū)人民政府對本行政區(qū)域內(nèi)事中事后監(jiān)管工作負(fù)總責(zé)，做好組織和保障工作。各市級相關(guān)部門抓好頂層設(shè)計，加強本領(lǐng)域工作指導(dǎo)。
(二)加強法治保障。按照堅持重大改革于法有據(jù)的要求，根據(jù)監(jiān)管工作需要和經(jīng)濟社會發(fā)展變化，加快推進(jìn)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章立改廢釋工作，為事中事后監(jiān)管提供健全的法治保障。加強行政執(zhí)法與刑事司法有機銜接。
(三)加強監(jiān)管能力建設(shè)。做好監(jiān)管執(zhí)法隊伍建設(shè)工作，加快執(zhí)法檢查人員法律素養(yǎng)、專業(yè)技能的培訓(xùn)。推進(jìn)人財物等監(jiān)管資源向基層下沉，保障基層經(jīng)費和裝備投入。推進(jìn)執(zhí)法裝備標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提高現(xiàn)代科技手段在執(zhí)法辦案中的應(yīng)用水平。
天津市人民政府
2020年8月5日
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