豫政辦〔2016〕224號(hào)《河南省人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金實(shí)施方案的通知》

河南省人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金實(shí)施方案的通知

豫政辦〔2016〕224號(hào)

 

 

各省轄市、省直管縣(市)人民政府,省人民政府各部門:

省科技廳、財(cái)政廳制定的《鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金實(shí)施方案》已經(jīng)省政府同意,現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們,請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
 

 

 

河南省人民政府辦公廳

2016年12月28日

 

 

 

鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金實(shí)施方案

省科技廳 省財(cái)政廳

(2016年12月9日)

為充分發(fā)揮財(cái)政科技資金的引導(dǎo)作用,建立健全科技創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制,促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化,支持科技型中小企業(yè)發(fā)展,加快鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè),根據(jù)《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法》、《鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)實(shí)施方案》精神,設(shè)立鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱轉(zhuǎn)化基金),制定本實(shí)施方案。

一、基金定位

轉(zhuǎn)化基金為母基金,由省、省轄市財(cái)政資金聯(lián)合社會(huì)資本設(shè)立。轉(zhuǎn)化基金聚焦鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)和我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略領(lǐng)域,充分發(fā)揮市場(chǎng)配置科技資源的決定性作用,堅(jiān)持引資和引智相結(jié)合,促進(jìn)我省科技成果產(chǎn)業(yè)化和省外科技成果在我省轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,培育壯大我省科技型中小企業(yè)。

(一)探索創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投入新機(jī)制。轉(zhuǎn)化基金在母基金和子基金層面均引入社會(huì)資本,可以有效發(fā)揮財(cái)政科技資金的杠桿撬動(dòng)效應(yīng);通過(guò)有償使用、到期退出的股權(quán)投資方式,實(shí)現(xiàn)財(cái)政科技資金的可循環(huán)使用;采取市場(chǎng)化運(yùn)作、專業(yè)化管理,可以有效聚集和優(yōu)化配置人才、技術(shù)、資金等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)要素,推動(dòng)鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)成為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)示范區(qū)。

(二)加速推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化?？萍汲晒D(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化投資大、風(fēng)險(xiǎn)高、周期長(zhǎng)。轉(zhuǎn)化基金通過(guò)政府增信和適當(dāng)讓利,彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈,吸引社會(huì)出資和引導(dǎo)投向,為科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的資金來(lái)源。

(三)建立完善科技型中小企業(yè)成果轉(zhuǎn)化資金供給鏈?？萍夹椭行∑髽I(yè)發(fā)展初期資產(chǎn)小、研究投入大、收入少、成果轉(zhuǎn)化難,難以獲得銀行貸款支持。根據(jù)科技型企業(yè)生命周期,轉(zhuǎn)化基金通過(guò)設(shè)立不同投資階段子基金,支持初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期科技型企業(yè)成果轉(zhuǎn)化,發(fā)展壯大科技產(chǎn)業(yè)。

二、管理原則

——政府引導(dǎo),社會(huì)參與。通過(guò)政府增信和適度讓利,吸引社會(huì)資本支持科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè),發(fā)展壯大科技型中小企業(yè),為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整提供重要支撐。

——省市聯(lián)動(dòng),重點(diǎn)培育。聯(lián)合有條件的省轄市、高新區(qū)和社會(huì)資本共同設(shè)立子基金,子基金對(duì)該地優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)中的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目予以重點(diǎn)支持,促進(jìn)我省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

——市場(chǎng)運(yùn)作,專業(yè)管理。發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用,通過(guò)公開遴選方式確定優(yōu)秀的基金管理團(tuán)隊(duì)?；鸸芾韴F(tuán)隊(duì)獨(dú)立決策、經(jīng)營(yíng),依照公司章程或合伙協(xié)議約定進(jìn)行投資、管理和退出,實(shí)行市場(chǎng)化運(yùn)作。

——加強(qiáng)監(jiān)管,防范風(fēng)險(xiǎn)。建立符合科技成果轉(zhuǎn)化和風(fēng)險(xiǎn)投資一般規(guī)律的激勵(lì)約束機(jī)制,明確基金管理機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù),有效防范風(fēng)險(xiǎn)。

三、轉(zhuǎn)化基金設(shè)立與管理

(一)基金出資人及規(guī)模?；鹗灼谝?guī)模為3億元,2年內(nèi)全部出資到位。其中,2016年省科技廳統(tǒng)籌部門預(yù)算科技金融引導(dǎo)專項(xiàng)資金1億元,省轄市政府出資1億元,可視情況聯(lián)合社會(huì)資本出資。根據(jù)轉(zhuǎn)化基金運(yùn)行情況,適時(shí)擴(kuò)大轉(zhuǎn)化基金規(guī)模。轉(zhuǎn)化基金存續(xù)期為8年,經(jīng)出資人協(xié)商一致,最多可延長(zhǎng)2年。

(二)基金管理委員會(huì)。設(shè)立轉(zhuǎn)化基金管理委員會(huì),省政府分管科技工作副省長(zhǎng)擔(dān)任管委會(huì)主任,省財(cái)政廳、科技廳和省轄市政府為管委會(huì)成員單位。委員會(huì)負(fù)責(zé)引導(dǎo)和監(jiān)督工作,確定轉(zhuǎn)化基金的投資原則和支持方向,對(duì)轉(zhuǎn)化基金規(guī)模、基金管理機(jī)構(gòu)變更等重大事項(xiàng)進(jìn)行決策,不參與具體運(yùn)作。管理委員會(huì)辦公室設(shè)在省科技廳,負(fù)責(zé)日常工作。

(三)出資人代表。省財(cái)政廳履行省級(jí)政府出資人職責(zé),委托省科技廳所屬河南省科技資本運(yùn)營(yíng)有限公司(暫定名)作為省級(jí)政府出資人代表,發(fā)起設(shè)立轉(zhuǎn)化基金,監(jiān)督基金管理機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)營(yíng),不干預(yù)基金日常經(jīng)營(yíng)和管理。

(四)基金管理機(jī)構(gòu)。省級(jí)政府出資人代表通過(guò)公開遴選方式確定轉(zhuǎn)化基金管理機(jī)構(gòu)。轉(zhuǎn)化基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向轉(zhuǎn)化基金認(rèn)繳不低于轉(zhuǎn)化基金規(guī)模1%的出資,并負(fù)責(zé)募集社會(huì)資本出資部分。轉(zhuǎn)化基金管理機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)化方式進(jìn)行運(yùn)作,主要負(fù)責(zé)制定轉(zhuǎn)化基金的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃、選聘子基金管理團(tuán)隊(duì)、參與子基金的設(shè)立、監(jiān)督子基金的管理運(yùn)營(yíng)和轉(zhuǎn)化基金退出等工作。

轉(zhuǎn)化基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立適應(yīng)轉(zhuǎn)化基金管理工作需要的人員隊(duì)伍、組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制等,并符合以下條件:

1.在我國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立,實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元;

2.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案;

3.至少有3名具備3年(含3年)以上私募股權(quán)基金(含政府引導(dǎo)基金)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員;

4.管理過(guò)的基金規(guī)模不低于10億元;

5.3年內(nèi)無(wú)重大經(jīng)營(yíng)違法違規(guī)行為;

6.提交切實(shí)可行的募資方案和投資計(jì)劃;

7.組建投資委員會(huì),并確定人選;

8.管理委員會(huì)及其辦公室要求的其他條件。

(五)支持方式。轉(zhuǎn)化基金以參與設(shè)立子基金的方式進(jìn)行投資。鼓勵(lì)省、省轄市聯(lián)動(dòng),聯(lián)合社會(huì)資本共同發(fā)起或參股設(shè)立區(qū)域性子基金和行業(yè)性子基金。支持子基金申報(bào)國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金。

(六)投資決策程序。轉(zhuǎn)化基金的募集、投資、管理和退出等具體決策交由基金管理機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)化方式進(jìn)行,報(bào)出資人代表備案。管理委員會(huì)成員單位對(duì)不符合管理委員會(huì)確定的投資原則和支持方向的投資事項(xiàng)進(jìn)行否決。

(七)基金托管。轉(zhuǎn)化基金應(yīng)委托具備條件的商業(yè)銀行作為轉(zhuǎn)化基金的托管銀行,優(yōu)先選擇“科技貸”業(yè)務(wù)合作銀行;托管銀行的聘任由基金管理機(jī)構(gòu)提議,出資人大會(huì)審議通過(guò)。托管銀行定期向管理委員會(huì)辦公室出具轉(zhuǎn)化基金托管報(bào)告。

(八)基金管理費(fèi)。年度管理費(fèi)用按照不超過(guò)轉(zhuǎn)化基金規(guī)模的2%確定,其中政府出資部分按照當(dāng)年財(cái)政已批復(fù)但累計(jì)尚未回收政府出資額的2%確定,并根據(jù)投資進(jìn)度進(jìn)行撥付。日常管理費(fèi)用原則上從歸屬于政府出資的收益中安排,不足部分在基金退出時(shí)結(jié)算。

(九)基金退出。轉(zhuǎn)化基金在子基金提前退出或存續(xù)期結(jié)束后,按照基金協(xié)議約定對(duì)子基金進(jìn)行清算。轉(zhuǎn)化基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將參股子基金收回的本金、收益扣除獎(jiǎng)勵(lì)和相關(guān)費(fèi)用后繳回專戶。

四、轉(zhuǎn)化基金投入與管理

轉(zhuǎn)化基金以參與設(shè)立子基金的方式進(jìn)行投資,包括區(qū)域性子基金和行業(yè)性子基金,主要支持各級(jí)各類財(cái)政科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金)和其他社會(huì)資本產(chǎn)生的新技術(shù)、新工藝、新裝置、新產(chǎn)品、新材料、新模式、新業(yè)態(tài)等創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用及軍民融合項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化,引導(dǎo)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)成果在我省轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

(一)注冊(cè)設(shè)立。子基金由轉(zhuǎn)化基金聯(lián)合社會(huì)資本共同發(fā)起或參股設(shè)立。單支子基金規(guī)模不低于5000萬(wàn)元,轉(zhuǎn)化基金在單支子基金中所占比例一般不高于30%,政府出資(含省、省轄市、縣〔市、區(qū)〕出資)比例一般不高于子基金總額的50%。子基金應(yīng)注冊(cè)在我省境內(nèi)。工商部門對(duì)轉(zhuǎn)化基金及子基金的工商注冊(cè)工作給予支持。

(二)出資要求。子基金可采取一次募集、分期出資的方式,出資人應(yīng)于子基金批準(zhǔn)設(shè)立后半年內(nèi)完成首期出資,首期出資不低于總規(guī)模的30%,且承諾在注冊(cè)后2年內(nèi)出資完畢。

(三)存續(xù)期限。子基金存續(xù)期原則上不超過(guò)7年,在子基金股權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或變現(xiàn)受限等情況下,經(jīng)出資人協(xié)商一致,最多可延長(zhǎng)2年。

(四)投資階段。主要投資于初創(chuàng)期和成長(zhǎng)期的科技型中小企業(yè)。

(五)投資領(lǐng)域。主要投資于省內(nèi)企業(yè)及省外企業(yè)在我省投資的企業(yè)或項(xiàng)目。轉(zhuǎn)化基金聚焦鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè),重點(diǎn)投資電子信息及智能終端、高端裝備制造、新材料、新能源、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等我省高成長(zhǎng)性制造業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),支持重點(diǎn)領(lǐng)域跨越發(fā)展。

(六)投資要求。子基金主要投資我省開展科技成果轉(zhuǎn)化的科技型中小企業(yè),投資額不低于政府出資額或轉(zhuǎn)化基金出資額的1.5倍。對(duì)單個(gè)企業(yè)累計(jì)投資不超過(guò)子基金規(guī)模的20%。

(七)管理機(jī)構(gòu)。轉(zhuǎn)化基金管理機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、法規(guī)和子基金章程或合伙協(xié)議等行使出資人職責(zé),參與重大決策,監(jiān)督子基金的投資和運(yùn)作。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)繳子基金份額,且出資額不得低于子基金總額的1%。子基金管理機(jī)構(gòu)在子基金投資期內(nèi)每年按照不超過(guò)子基金規(guī)模的2%收取基金管理費(fèi)。

子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件:

1.在我國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立,實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元;

2.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案;

3.至少有3名具備3年(含3年)以上投資管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員;

4.專職高級(jí)管理人員管理過(guò)的基金規(guī)模不低于1億元;

5.3年內(nèi)無(wú)重大經(jīng)營(yíng)違法違規(guī)行為;

6.提交切實(shí)可行的募資方案和投資計(jì)劃;

7.組建投資委員會(huì),并確定人選;

8.轉(zhuǎn)化基金管理機(jī)構(gòu)要求的其他條件。

(八)基金托管。子基金應(yīng)委托具備條件的商業(yè)銀行作為子基金的托管銀行,開設(shè)托管賬戶。存續(xù)期內(nèi)產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、分紅、清算等資金應(yīng)進(jìn)入子基金托管賬戶。托管銀行應(yīng)根據(jù)協(xié)議定期出具托管報(bào)告。

(九)投資禁止。轉(zhuǎn)化基金及子基金不得從事貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資,不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出,不得開展法律、法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

(十)投入管理措施。為提高財(cái)政資金使用效益,加強(qiáng)對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的管理,有下列情況之一的,無(wú)需其他出資人同意,將收回政府出資并不予支付基金管理費(fèi)。

1.基金管理機(jī)構(gòu)在轉(zhuǎn)化基金設(shè)立后1年內(nèi)募集社會(huì)資金低于1億元的;

2.轉(zhuǎn)化基金投資時(shí)未按照本實(shí)施方案及協(xié)議約定的出資比例投資的;

3.未按照申報(bào)時(shí)制定的募資方案和投資計(jì)劃執(zhí)行的;

4.基金管理機(jī)構(gòu)在轉(zhuǎn)化基金設(shè)立后1年內(nèi)按照管理委員會(huì)的要求設(shè)立子基金少于2支或投資進(jìn)度低于20%的,設(shè)立后2年內(nèi)按照管理委員會(huì)的要求設(shè)立子基金少于5支或投資進(jìn)度低于50%的;

5.轉(zhuǎn)化基金投資的子基金設(shè)立后1年內(nèi)按照管理委員會(huì)及本實(shí)施方案的要求投資額低于子基金總規(guī)模20%的,設(shè)立后在2年內(nèi)按照管理委員會(huì)及本實(shí)施方案的要求投資額低于子基金總規(guī)模50%的;

6.已投資項(xiàng)目不符合管理委員會(huì)及本實(shí)施方案要求,經(jīng)指出未改正的;

7.基金管理機(jī)構(gòu)管理人員及投資委員會(huì)成員變動(dòng)超過(guò)三分之一以上,且未經(jīng)管理委員會(huì)同意的。

(十一)激勵(lì)措施。

1.提前退出獎(jiǎng)勵(lì)。鼓勵(lì)其他投資者購(gòu)買轉(zhuǎn)化基金在子基金的股權(quán),轉(zhuǎn)化基金和子基金的社會(huì)出資人具有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。在子基金設(shè)立后3年內(nèi)(含3年)購(gòu)買的,轉(zhuǎn)化基金中政府出資部分以原始出資額及從子基金成立之日起按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率上浮10%計(jì)算的利息之和轉(zhuǎn)讓;在3年至5年內(nèi)(含5年)購(gòu)買的,轉(zhuǎn)化基金中政府出資部分以前3年轉(zhuǎn)讓額及第4年起按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率上浮30%計(jì)算的利息之和轉(zhuǎn)讓;5年以上仍未退出的,轉(zhuǎn)化基金將與其他出資人同股同權(quán)在存續(xù)期滿后清算退出。

2.凈收益獎(jiǎng)勵(lì)。子基金存續(xù)期結(jié)束,子基金平均年化收益率不高于6%時(shí),各出資人按照出資比例獲取投資收益;子基金平均年化收益率達(dá)到6%以上時(shí),凈收益的20%首先獎(jiǎng)勵(lì)給子基金管理機(jī)構(gòu)。

對(duì)子基金投資我省境內(nèi)開展科技成果轉(zhuǎn)化的科技型中小企業(yè)項(xiàng)目的凈收益,將轉(zhuǎn)化基金在子基金中政府出資收益超出6%部分的20%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金管理機(jī)構(gòu),40%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金的社會(huì)出資方。

轉(zhuǎn)化基金存續(xù)期結(jié)束,將政府出資部分收益的20%獎(jiǎng)勵(lì)給轉(zhuǎn)化基金管理機(jī)構(gòu),40%獎(jiǎng)勵(lì)給轉(zhuǎn)化基金社會(huì)出資方,剩余40%按照省科技廳統(tǒng)籌部門預(yù)算科技金融引導(dǎo)專項(xiàng)資金和省轄市政府出資比例分配。

五、風(fēng)險(xiǎn)防控措施

(一)結(jié)合現(xiàn)行法律、法規(guī),研究制定轉(zhuǎn)化基金管理辦法,采取委托銀行專戶管理,建立重大事項(xiàng)報(bào)告和基金運(yùn)行定期報(bào)告等制度,切實(shí)筑牢基金安全“防火墻”。

(二)為鼓勵(lì)基金管理團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新,按照風(fēng)險(xiǎn)投資的一般規(guī)律,轉(zhuǎn)化基金清算出現(xiàn)損失時(shí),轉(zhuǎn)化基金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任;對(duì)子基金的投資容忍失敗但不寬容違法,基金運(yùn)作和管理必須嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。

(三)按照鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗、責(zé)任豁免的原則,在基金運(yùn)營(yíng)管理過(guò)程中未實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo),但有關(guān)單位和個(gè)人落實(shí)國(guó)家和省有關(guān)決策,認(rèn)真履行職責(zé),未牟取私利且無(wú)重大過(guò)失的,不追究相關(guān)單位和個(gè)人的責(zé)任。

(四)建立轉(zhuǎn)化基金審計(jì)制度和公示制度。聘請(qǐng)具備條件的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金運(yùn)作情況實(shí)施審計(jì),將基金參股情況及子基金的設(shè)立、退出等重大事項(xiàng)向社會(huì)進(jìn)行公示。

本文鏈接：http://m.fl1002.com/policy/16338.html

本文關(guān)鍵詞： 豫政辦, 河南省, 辦公廳, 轉(zhuǎn)發(fā), 鄭洛新, 自主創(chuàng)新, 示范區(qū), 科技成果, 轉(zhuǎn)化, 引導(dǎo), 基金, 實(shí)施方案, 通知