晉工商辦字〔2017〕154號(hào)《山西省工商行政管理局關(guān)于印發(fā)〈“雙隨機(jī)一公開(kāi)”監(jiān)管工作實(shí)施細(xì)則（試行）〉的通知》

《山西省工商行政管理局關(guān)于印發(fā)〈“雙隨機(jī)一公開(kāi)”監(jiān)管工作實(shí)施細(xì)則（試行）〉的通知》



晉工商辦字〔2017〕154號(hào)

各市工商局、示范區(qū)工商局：

為深化商事制度改革，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，規(guī)范“雙隨機(jī)一公開(kāi)”監(jiān)管工作，提升監(jiān)管效能和質(zhì)量，根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》等法律法規(guī)規(guī)定，和《山西省人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)“雙隨機(jī)一公開(kāi)”工作加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的通知》（晉政辦發(fā)電〔2016〕45號(hào)）、《工商總局關(guān)于新形勢(shì)下推進(jìn)監(jiān)管方式改革創(chuàng)新的意見(jiàn)》（工商企監(jiān)字〔2016〕185號(hào)）等文件精神，省工商局制定了《山西省工商局“雙隨機(jī)一公開(kāi)”監(jiān)管工作實(shí)施細(xì)則（試行）》，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。



 

山西省工商行政管理局

2017年6月15日


 

山西省工商行政管理局“雙隨機(jī)一公開(kāi)”監(jiān)管工作實(shí)施細(xì)則（試行）
 

第一章 總則

第一條  為深化商事制度改革，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，規(guī)范“雙隨機(jī)一公開(kāi)”監(jiān)管工作，提升監(jiān)管效能和質(zhì)量，根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》等法律法規(guī)，和國(guó)務(wù)院、省人民政府、國(guó)家工商總局系列文件精神，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條  “雙隨機(jī)一公開(kāi)”是指工商、市場(chǎng)監(jiān)管部門（以下簡(jiǎn)稱工商部門）對(duì)市場(chǎng)主體公示信息及日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理時(shí)，隨機(jī)抽取被檢查市場(chǎng)主體、隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員，向社會(huì)公開(kāi)檢查結(jié)果。

第三條  “雙隨機(jī)一公開(kāi)”監(jiān)管工作遵循依法監(jiān)管、公正高效、公開(kāi)透明、協(xié)同推進(jìn)的原則。

第四條  省工商局負(fù)責(zé)全省工商部門“雙隨機(jī)一公開(kāi)”監(jiān)管工作的組織、指導(dǎo)、督查、考核。

市工商局負(fù)責(zé)本市工商部門“雙隨機(jī)一公開(kāi)”監(jiān)管工作的組織、指導(dǎo)、督查、考核。

縣級(jí)工商部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)“雙隨機(jī)一公開(kāi)”監(jiān)管工作的組織和實(shí)施。

第五條  “雙隨機(jī)”抽查是工商部門提升監(jiān)管效能的重要途徑，除投訴舉報(bào)、大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、轉(zhuǎn)辦交辦以外，工商部門對(duì)市場(chǎng)主體的所有監(jiān)督檢查都必須通過(guò)“雙隨機(jī)”抽查方式進(jìn)行，減少對(duì)市場(chǎng)主體正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干擾。

第六條  工商部門實(shí)施“雙隨機(jī)”抽查時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)同一市場(chǎng)主體的多個(gè)檢查事項(xiàng)一次性完成。檢查事項(xiàng)主要有：

（一） 市場(chǎng)主體年度報(bào)告公示信息；

（二） 企業(yè)即時(shí)公示信息；

（三） 市場(chǎng)主體登記事項(xiàng)；

（四） 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；

（五） 廣告行為；

（六） 商標(biāo)使用；

（七） 侵害消費(fèi)者權(quán)益；

（八） 流通領(lǐng)域商品質(zhì)量；

（九） 格式合同使用；

（十） 直銷行為；

（十一）網(wǎng)絡(luò)商品交易與服務(wù)行為；

（十二）依法應(yīng)當(dāng)監(jiān)管的其他行為。
 

第二章 隨機(jī)抽查的種類和方式

第七條 “雙隨機(jī)”抽查按抽查市場(chǎng)主體范圍分為不定向抽查和定向抽查。

不定向抽查是指工商部門在市場(chǎng)主體數(shù)據(jù)庫(kù)中隨機(jī)抽取檢查市場(chǎng)主體名單，對(duì)其進(jìn)行檢查。

定向抽查是指工商部門按照企業(yè)類型、規(guī)模、行業(yè)等特定條件隨機(jī)抽取檢查市場(chǎng)主體名單，對(duì)其進(jìn)行檢查。

第八條  “雙隨機(jī)”抽查按抽查執(zhí)法主體分為跨部門聯(lián)合抽查、系統(tǒng)內(nèi)綜合抽查、業(yè)務(wù)條線專項(xiàng)抽查。

跨部門聯(lián)合抽查是指在各級(jí)政府的統(tǒng)一組織下，根據(jù)行政許可類別或行業(yè)特點(diǎn)，工商部門聯(lián)合相關(guān)政府部門，整合抽查任務(wù)，聯(lián)合開(kāi)展抽查。

系統(tǒng)內(nèi)綜合抽查是指工商部門基于市場(chǎng)主體年報(bào)信息抽查，綜合企業(yè)登記事項(xiàng)監(jiān)管、競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法、消費(fèi)維權(quán)等事項(xiàng)開(kāi)展抽查。

業(yè)務(wù)條線專項(xiàng)抽查是指工商部門根據(jù)特定任務(wù)和要求就單一事項(xiàng)進(jìn)行快捷、高效的抽查。

第九條 隨機(jī)抽查方式有實(shí)地核查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)、郵寄專用信函等。抽查中可以委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展審計(jì)、驗(yàn)資、咨詢等相關(guān)工作，依法利用其他政府部門作出的檢查、核查結(jié)果或者專業(yè)機(jī)構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論。
 

第三章 建立“兩庫(kù)一單”

第十條  各級(jí)工商部門應(yīng)當(dāng)建立涵蓋本部門全部監(jiān)管主體的檢查對(duì)象名錄庫(kù)，并依據(jù)市場(chǎng)主體存續(xù)狀態(tài)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。檢查對(duì)象名錄庫(kù)內(nèi)容包括企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（注冊(cè)號(hào)）、法定代表人、住所、登記機(jī)關(guān)、管轄單位等。

第十一條  各級(jí)工商部門應(yīng)當(dāng)建立本級(jí)執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，實(shí)行分級(jí)管理，并確定一名管理員，負(fù)責(zé)對(duì)執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新。執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)內(nèi)容包括執(zhí)法人員姓名、性別、單位、部門、執(zhí)法證編號(hào)、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)等。

第十二條  各級(jí)工商部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本級(jí)執(zhí)法檢查人員的教育培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)能力和素質(zhì)，保證“雙隨機(jī)”抽查工作的高效開(kāi)展。

第十三條  各級(jí)工商部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合本部門的權(quán)力清單、責(zé)任清單制定本部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，清單內(nèi)容包括檢查項(xiàng)目、檢查主體、檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容等。

隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和工作實(shí)踐及時(shí)調(diào)整，經(jīng)當(dāng)?shù)卣ㄖ撇块T審核后在本部門的門戶網(wǎng)站上公示。
 

第四章 制定年度抽查計(jì)劃

第十四條  各級(jí)工商部門應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌各業(yè)務(wù)部門的監(jiān)管任務(wù)和需求，制定年度抽查計(jì)劃。抽查計(jì)劃主要包括：抽查項(xiàng)目、抽查范圍、抽查比例、抽查方式、檢查內(nèi)容、實(shí)施時(shí)間等。

年度抽查計(jì)劃應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)上一級(jí)工商部門和本級(jí)人民政府，并在本部門的門戶網(wǎng)站上公示。

第十五條  各級(jí)工商部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照年度隨機(jī)抽查計(jì)劃開(kāi)展抽查，不得隨意增加或減少檢查次數(shù)。因工作實(shí)際情況需要調(diào)整的，應(yīng)向本級(jí)人民政府報(bào)告，并在本部門的門戶網(wǎng)站上公示。
 

第五章 隨機(jī)抽查的組織實(shí)施

第十六條  各級(jí)工商部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)年度抽查計(jì)劃制定抽查實(shí)施方案。實(shí)施方案包括抽查項(xiàng)目名稱、抽查對(duì)象、抽查范圍、抽查比例、抽查方式、檢查內(nèi)容、實(shí)施時(shí)間以及相關(guān)要求等。

第十七條  抽查比例和頻次應(yīng)當(dāng)公正、合理，即要保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管力度，又要防止檢查過(guò)多和執(zhí)法擾民。原則上，同一年度內(nèi)對(duì)同一市場(chǎng)主體的抽查不超過(guò)兩次。

對(duì)社會(huì)關(guān)注度高、投訴舉報(bào)多、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、有多次或有嚴(yán)重違法違規(guī)記錄等情況的市場(chǎng)主體，應(yīng)當(dāng)增加抽查頻次，加大檢查力度。

第十八條  縣級(jí)工商部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)抽查任務(wù)和本地實(shí)際選擇全局內(nèi)隨機(jī)、局機(jī)關(guān)與工商、市場(chǎng)監(jiān)管所（以下簡(jiǎn)稱工商所）隨機(jī)、若干工商所內(nèi)隨機(jī)、單一工商所內(nèi)隨機(jī)等方式抽取執(zhí)法檢查人員?？梢蕴剿麟S機(jī)執(zhí)法檢查人員的其他有效方式。

第十九條  “雙隨機(jī)”抽查工作應(yīng)當(dāng)公開(kāi)透明，必要時(shí)可邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員、廉政監(jiān)督員、媒體參加。

市、縣工商部門完成隨機(jī)抽取工作后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將隨機(jī)抽取情況報(bào)省工商局企業(yè)監(jiān)管處備查。

第二十條  為保證監(jiān)管效果，工商部門可以將隨機(jī)確定的被檢查市場(chǎng)主體按照企業(yè)類型、行業(yè)特點(diǎn)等細(xì)分為若干子任務(wù)，而后再隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員。

第二十一條  隨機(jī)抽取的執(zhí)法檢查人員應(yīng)當(dāng)2名以上。執(zhí)法檢查人員與被檢查市場(chǎng)主體有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)依法回避。

第二十二條  工商部門對(duì)檢查事項(xiàng)專業(yè)性強(qiáng)的，可以安排專業(yè)技術(shù)人員配合執(zhí)法檢查人員進(jìn)行檢查，做好業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

第二十三條  實(shí)施抽查的工商部門應(yīng)當(dāng)通過(guò)12315投訴舉報(bào)平臺(tái)查詢隨機(jī)確定的被檢查市場(chǎng)主體近期的投訴舉報(bào)情況，并通知隨機(jī)確定的執(zhí)法檢查人員。

第二十四條  執(zhí)法檢查人員在實(shí)施檢查前，應(yīng)當(dāng)查詢被檢查市場(chǎng)主體自主公示信息、工商登記備案信息及有關(guān)行政許可、行政處罰信息等，可以先行與企業(yè)取得聯(lián)系，告知檢查事項(xiàng)，預(yù)約檢查時(shí)間，同時(shí)告知企業(yè)應(yīng)當(dāng)提供的備查材料，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表和賬簿、相關(guān)行政許可證明等，并要求企業(yè)相關(guān)人員到場(chǎng)配合檢查。

第二十五條 執(zhí)法檢查人員在實(shí)施檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照抽查實(shí)施方案開(kāi)展檢查工作。應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄檢查過(guò)程，填寫檢查情況并要求企業(yè)法定代表人（負(fù)責(zé)人）簽字或者企業(yè)蓋章，無(wú)法取得簽字或者蓋章的，檢查人員應(yīng)當(dāng)注明原因，必要時(shí)可邀請(qǐng)有關(guān)人員作為見(jiàn)證人。

第二十六條  執(zhí)法檢查人員在實(shí)施檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)不規(guī)范時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)予以糾正；有輕微違法違規(guī)行為且未造成不良社會(huì)后果的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期整改，并下達(dá)責(zé)令整改通知書。

第二十七條  執(zhí)法檢查人員在檢查工作結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)綜合實(shí)地核查、書面檢查和專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告、結(jié)論等，對(duì)被檢查市場(chǎng)主體逐戶出具檢查意見(jiàn)。檢查意見(jiàn)包括：“未發(fā)現(xiàn)異常”“未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息”“公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假”“通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系”“不予配合情節(jié)嚴(yán)重”“經(jīng)營(yíng)行為涉嫌違反工商行政管理法律法規(guī)，需進(jìn)一步調(diào)查處理”等。

第二十八條  執(zhí)法檢查人員發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)主體檢查結(jié)果符合納入經(jīng)營(yíng)異常名錄情形的，應(yīng)當(dāng)依照《企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定做出相應(yīng)處理；涉嫌違反工商行政管理法律法規(guī)的，按照相關(guān)規(guī)定調(diào)查處理；發(fā)現(xiàn)問(wèn)題線索屬于其他行政部門管轄的，及時(shí)移送其他有管轄權(quán)的行政部門。

第二十九條  按照“誰(shuí)抽查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)公示”的原則，執(zhí)法檢查人員應(yīng)當(dāng)自檢查結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)將檢查結(jié)果通過(guò)協(xié)同監(jiān)管平臺(tái)“抽查結(jié)果錄入”模塊錄入，工商部門應(yīng)當(dāng)自檢查結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)將檢查結(jié)果公示。

第三十條  實(shí)施抽查的工商部門，應(yīng)當(dāng)在檢查結(jié)束后，及時(shí)歸檔。檔案主要包括檢查表、證據(jù)材料等。

第三十一條  市場(chǎng)主體在接受檢查中有下列不予配合情形的，工商部門應(yīng)當(dāng)將企業(yè)名稱和不予配合檢查次數(shù)、時(shí)間、情形等信息，通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用公示系統(tǒng)予以公示。法律法規(guī)另有明確規(guī)定的，按其規(guī)定執(zhí)行。

（一）拒絕檢查人員或者其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入被檢查場(chǎng)所的；

（二）拒絕向檢查人員或者其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)材料的；

（三）不如實(shí)或者不按要求提供情況或者相關(guān)材料的；

（四）其他阻撓、妨礙檢查工作的行為，致使檢查工作無(wú)法正常進(jìn)行的。
 

第六章 隨機(jī)抽查的紀(jì)律和考核

第三十二條  執(zhí)法檢查人員在實(shí)施檢查時(shí)，不得妨礙被檢查市場(chǎng)主體的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第三十三條  對(duì)在隨機(jī)抽查過(guò)程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依照有關(guān)規(guī)定予以處理。

第三十四條  上級(jí)工商部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)工商部門抽查工作的考核，可以在每次抽查工作開(kāi)展中或結(jié)束后對(duì)已抽查市場(chǎng)主體進(jìn)行復(fù)查，復(fù)查結(jié)果做為“雙隨機(jī)一公開(kāi)”工作的年度考核評(píng)價(jià)依據(jù)。

第三十五條  工商部門應(yīng)當(dāng)在每次抽查工作結(jié)束后，將抽查情況及分析在本部門的門戶網(wǎng)站上公示。
 

第七章 附則

第三十六條 本細(xì)則自印發(fā)之日起施行。

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本文關(guān)鍵詞： 晉工商辦字, 山西省工商行政管理局, 雙隨機(jī), 公開(kāi), 監(jiān)管, 實(shí)施細(xì)則, 試行, 通知