冀政辦字〔2017〕28號《河北省人民政府辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》

河北省人民政府辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知





冀政辦字〔2017〕28號

各市（含定州、辛集市）人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府有關(guān)部門：

為認(rèn)真貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）（以下簡稱為《通知》）精神，切實防范和化解金融風(fēng)險，支持實體經(jīng)濟，保護投資者合法權(quán)益，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)就規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)事宜通知如下：

一、正確認(rèn)識我省區(qū)域性股權(quán)市場的功能定位

（一）區(qū)域性股權(quán)市場的主要功能。區(qū)域性股權(quán)市場是服務(wù)于所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的私募股權(quán)市場，是多層次資本市場體系的重要組成部分，是省政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運用平臺。

（二）河北省區(qū)域性股權(quán)市場的運營機構(gòu)是指石家莊股權(quán)交易所。石家莊股權(quán)交易所是經(jīng)河北省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的我省唯一一家區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)，是為我省中小微企業(yè)私募證券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設(shè)施與服務(wù)的場所，負(fù)責(zé)組織全省區(qū)域性股權(quán)市場的活動，對市場參與者進行自律管理，保障市場規(guī)范穩(wěn)定運行。全省區(qū)域內(nèi)不再設(shè)立其他任何股權(quán)交易場所。

二、進一步規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場

（三）石家莊股權(quán)交易所的各項活動應(yīng)遵守法律法規(guī)和證監(jiān)會制定的業(yè)務(wù)及監(jiān)管規(guī)則、省金融辦制定的監(jiān)督管理辦法。在石家莊股權(quán)交易所發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券的，限于非公開發(fā)行的股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券以及國務(wù)院有關(guān)部門按程序認(rèn)可的其他證券，不得違規(guī)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓私募債券；不得采用廣告、公開勸誘等公開或變相公開方式發(fā)行證券，不得以任何形式非法集資；不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行證券轉(zhuǎn)讓，投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于五個交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計不得超過法律、行政法規(guī)規(guī)定的私募證券持有人數(shù)量上限；證券持有人名冊和登記過戶記錄必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。在石家莊股權(quán)交易所進行有限責(zé)任公司股權(quán)融資或轉(zhuǎn)讓的，不得違反本通知相關(guān)規(guī)定。

（四）實行合格投資者制度。合格投資者應(yīng)是依法設(shè)立且具備一定條件的法人機構(gòu)、合伙企業(yè)，金融機構(gòu)依法管理的投資性計劃，以及具備較強風(fēng)險承受能力且金融資產(chǎn)不低于法律、法規(guī)或證監(jiān)會規(guī)定限額的自然人。不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或單只私募證券持有人數(shù)量上限。鼓勵支持石家莊股權(quán)交易所采取措施，吸引符合法律、法規(guī)或證監(jiān)會規(guī)定條件的合格投資者參與。

（五）石家莊股權(quán)交易所要按照證監(jiān)會要求建立完善信息系統(tǒng)。證監(jiān)會有關(guān)業(yè)務(wù)及監(jiān)管規(guī)則出臺后，石家莊股權(quán)交易所及開立投資者賬戶、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的有關(guān)機構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定向省政府和證監(jiān)會報送信息，并將有關(guān)信息系統(tǒng)與證監(jiān)會指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進行對接。

（六）石家莊股權(quán)交易所不得為注冊地在我省行政區(qū)域外的企業(yè)私募證券或股權(quán)的融資、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)。在2017年1月20日前（國務(wù)院辦公廳《通知》出臺前），已為省外企業(yè)提供的私募證券或股權(quán)融資、轉(zhuǎn)讓的服務(wù)，要按相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則辦理，維護市場秩序，保護企業(yè)和投資人的合法權(quán)益。

（七）我省企業(yè)不得到省外區(qū)域性股權(quán)市場掛牌、融資。對2017年1月20日前（國務(wù)院辦公廳《通知》出臺前）已在省外區(qū)域性股權(quán)市場掛牌、融資的企業(yè)，石家莊股權(quán)交易所要研究制定優(yōu)惠政策，在防范風(fēng)險的前提下，開辟綠色通道，為這些企業(yè)“回歸”提供高效便捷的服務(wù)，最大程度維護企業(yè)利益。各市、縣政府要加強政策宣傳，引導(dǎo)本轄區(qū)在省外區(qū)域性股權(quán)市場掛牌、融資的企業(yè)“回歸”石家莊股權(quán)交易所；要對省外區(qū)域性股權(quán)市場在我省設(shè)立分支機構(gòu)、辦事機構(gòu)等經(jīng)營行為以及其他變相到我省跨區(qū)域經(jīng)營的行為堅決進行清理。清理過程中，要與運營機構(gòu)及運營機構(gòu)所在地政府做好溝通和銜接，明確責(zé)任，加強監(jiān)管，防范和化解可能產(chǎn)生的風(fēng)險。

（八）限期進行整改規(guī)范。石家莊股權(quán)交易所要按照國務(wù)院辦公廳《通知》和本《通知》要求，逐條深入開展自查，對不符合規(guī)定的經(jīng)營行為要限期整改，并完善相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度，自查整改結(jié)果報省金融辦和河北證監(jiān)局。省金融辦會同河北證監(jiān)局組成聯(lián)合驗收小組，驗收合格后，報經(jīng)省政府同意，報中國證監(jiān)會備案。各市、縣政府要高度重視，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，對本轄區(qū)內(nèi)與區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)活動進行清理整頓，限期整改規(guī)范，相關(guān)情況形成書面報告，以市政府文件報省金融辦、河北證監(jiān)局。

三、加強區(qū)域性股權(quán)市場的監(jiān)督管理

（九）要處理好監(jiān)管與發(fā)展的關(guān)系。各級各有關(guān)部門要按照既有利于規(guī)范、又有利于發(fā)展的要求，積極穩(wěn)妥推進區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展，防范和化解金融風(fēng)險，有序擴大和更加便利中小微企業(yè)融資。

（十）省金融辦負(fù)責(zé)對石家莊股權(quán)交易所及其各項業(yè)務(wù)進行日常監(jiān)督管理，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險處置責(zé)任。要按照《通知》要求和證監(jiān)會制定的業(yè)務(wù)及監(jiān)管辦法，修訂《石家莊股權(quán)交易所股份有限公司監(jiān)督管理辦法（試行）》，建立健全監(jiān)管機制，不斷提升監(jiān)管能力，依法查處違法違規(guī)行為。

（十一）河北證監(jiān)局負(fù)責(zé)對區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。對石家莊股權(quán)交易所規(guī)范運作情況進行監(jiān)督檢查，對可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險進行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。要加強監(jiān)管培訓(xùn)，采取有效措施，促使我省監(jiān)管能力與發(fā)展?fàn)顩r相適應(yīng)，并對監(jiān)管能力和條件進行審慎評估。要與省金融辦建立監(jiān)管協(xié)作機制，互通互報區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)信息，防止監(jiān)管空白和監(jiān)管套利，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，維護市場秩序，切實保護投資者合法權(quán)益，防范和化解金融風(fēng)險，促進我省區(qū)域性股權(quán)市場健康發(fā)展。

四、優(yōu)化區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展環(huán)境

（十二）優(yōu)化環(huán)境，支持區(qū)域性股權(quán)市場創(chuàng)新發(fā)展。省有關(guān)部門和各市、縣政府要在職責(zé)范圍內(nèi)采取必要措施，為我省區(qū)域性股權(quán)市場健康發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境，逐步將石家莊股權(quán)交易所建成融資功能完善、服務(wù)方式靈活、運行安全規(guī)范、投資者合法權(quán)益得到充分保護的區(qū)域性股權(quán)市場。要依托石家莊股權(quán)交易所市場化運用貼息、擔(dān)保、投資等各類扶持中小微企業(yè)的資金，積極開展中小微企業(yè)融資對接活動，創(chuàng)新融資方式，拓寬融資渠道，切實為我省中小微企業(yè)發(fā)展提供有力支持。石家莊股權(quán)交易所可以在依法合規(guī)、風(fēng)險可控前提下，開展業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、運營模式和服務(wù)方式創(chuàng)新。支持石家莊股權(quán)交易所與商業(yè)銀行、小額貸款公司、基金公司等依法注冊、經(jīng)營規(guī)范的金融、類金融機構(gòu)開展業(yè)務(wù)合作，為中小微企業(yè)提供多樣化、個性化的服務(wù)。

河北省人民政府辦公廳

2017年3月16日

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本文關(guān)鍵詞： 河北省, 冀政辦字