各設區(qū)市人民政府，省政府各部門：

省科技廳等部門《關于省屬轉制科研機構深化產權制度改革的實施意見》已經省委、省政府研究同意，現(xiàn)轉發(fā)給你們，請認真貫徹落實。

二○○五年三月二十八日

關于省屬轉制科研機構深化產權制度改革的實施意見

省科技廳、省政府國資委、省財政廳、省勞動和社會保障廳、省發(fā)展和改革委、省人事廳、省國土資源廳、

省國稅局、省地稅局、省直機關事務管理局

為貫徹落實《國務院辦公廳轉發(fā)國務院體改辦等部門關于深化轉制科研機構產權制度改革若干意見的通知》（國辦發(fā)〔２００３〕９號）和《中共河北省委河北省人民政府關于加快推進國有企業(yè)改革的指導意見》（冀發(fā)〔２００３〕１５號），加快轉制科研機構建立現(xiàn)代企業(yè)制度的步伐，促進技術創(chuàng)新和科技成果產業(yè)化，現(xiàn)就深化省屬轉制科研機構產權制度改革提出如下實施意見：

一、改革思路和指導原則

（一）改革思路。貫徹黨的十六大精神和中共中央、國務院指導科技改革發(fā)展的方針政策，引導和推動轉制科研機構，通過深化產權制度改革，加快管理體制和經營機制的轉變，在明確產權的基礎上優(yōu)化資本結構，實現(xiàn)投資主體多元化，建立與社會主義市場經濟相適應的產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學的現(xiàn)代企業(yè)制度，使其真正成為自主經營、自負盈虧、自我發(fā)展、自我約束的市場競爭主體和獨立享有民事權利、承擔民事責任的法人實體，在技術創(chuàng)新和促進經濟建設與社會發(fā)展中發(fā)揮更大作用。

（二）指導原則。以“三個有利于”為標準，解放思想，實事求是，因企施策，大膽實踐；貫徹執(zhí)行國家、省的法律法規(guī)和相關政策，堅持改革、改造、改組和加強管理相結合；尊重知識、尊重人才，激勵創(chuàng)新、鼓勵創(chuàng)業(yè)。

二、調整和完善產權結構

（三）轉制科研機構要根據(jù)自身特點，依法進行以公司制為主要形式的企業(yè)改制。一般轉制科研機構，原則上都要改制成多種經濟成份參股的股份有限公司或有限責任公司。涉及國家安全和重大社會利益的轉制科研機構，應形成國家股和多個國有法人股并存的股權結構。

（四）鼓勵社會法人、自然人和外商資本等多種資本向轉制科研機構投資入股或受讓股權。允許轉制科研機構的職工個人自愿投資入股和出資認購企業(yè)的國有資產。在公開、公正、公平的條件下，鼓勵轉制科研機構的經營管理人員和科技人員持有較大比重的企業(yè)股份。對從事一般競爭性業(yè)務的轉制科研機構，允許向社會整體轉讓產權。

（五）轉制科研機構改制為公司制企業(yè)時，原則上不再新設職工集體股，由于歷史原因已經設立的，要規(guī)范和完善管理辦法?，F(xiàn)有集體股可用于企業(yè)科技人員和經營管理人員的股權激勵，分配方案由改制前的職工代表大會審議決定；也可本著自愿協(xié)商的原則，由本企業(yè)經營管理人員和科技人員購買，其余部分吸引其他資金認購。暫時難以轉讓的部分，可委托信托投資機構管理。對集體股收益和股權轉讓所得，經職工代表大會審議通過，可用于在職職工補充養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險等方面的費用支出。

（六）轉制科研機構改制為公司制企業(yè)，改制、重組和職工安置方案必須經職工代表大會或職工大會審議通過并做出決定，報經省政府授權部門審定批準。

三、規(guī)范國有資產處置

（七）轉制科研機構進行改制時，要按照企業(yè)改制的規(guī)定程序對轉制科研機構進行清產核資、財務審計、資產評估，對清理出的各項資產損失報省政府國資委審定核銷，評估結果報省政府國資委核準或備案。

（八）轉制省屬科研機構改制時，凡屬國有資產存在產權歸屬不清或產權糾紛的，由其行業(yè)主（代）管部門或單位，協(xié)商省政府國資委、省直機關事務管理局等有關單位，按照尊重歷史、考慮現(xiàn)實、公平合理和促進技術創(chuàng)新、支持科技人員創(chuàng)業(yè)、支持企業(yè)長遠發(fā)展的原則，在與轉制科研機構充分協(xié)商的基礎上，依照有關規(guī)定對轉制科研機構占有的國有資產進行合理界定或糾紛調處，確定國有產權歸屬關系。凡涉及省直行政事業(yè)性國有資產的，由省直機關事務管理局牽頭，負責組織有關方面對行政事業(yè)性資產進行清理、審計、評估及調配劃轉等處置工作。轉制科研機構所使用的土地和房產與省直機關或公益性事業(yè)單位屬同一宗土地、房產的，須服從省政府對省直機關辦公用房建設和改造的整體規(guī)劃要求，并經省直機關事務管理局批準。

（九）轉制科研機構改制時，對主要承擔行業(yè)共性技術開發(fā)、基礎性研究以及鑒定、檢測等工作的公益性資產，可不折股。對這類資產，要通過依法審計、嚴格評估將其價值計入改制后公司國有獨享的資本公積，由國有股東與改制的企業(yè)簽訂委托管理協(xié)議。改制后由財政投資形成的新增公益性資產也按此規(guī)定處理。對剝離出的國有公益性資產，有明確投資主體的，由具體投資主體單位監(jiān)督管理；無法確定投資主體的，由省政府國資委或省政府授權的單位監(jiān)管。

（十）轉制科研機構改制前用于開辦學校、幼兒園、醫(yī)院等形成的非經營性資產，改制時可按照《國務院辦公廳關于轉發(fā)國家經貿委國有大中型企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和加強管理的基本規(guī)范（試行）的通知》（國辦發(fā)〔２０００〕６４號）、國家經貿委等六部門《關于進一步推進國有企業(yè)分離辦社會職能工作的意見》（國經貿企政〔２００２〕２６７號）文件和省經貿委等六部門《關于全省國有企業(yè)分離辦社會職能工作的實施意見》（冀經貿〔２００３〕１９號），結合實際情況和需要，進行剝離。暫時無法剝離的，可按本意見中關于公益性資產的規(guī)定辦理。

（十一）轉制科研機構改制時，要按照《河北省人民政府辦公廳關于轉發(fā)河北省省屬國有企業(yè)改制中職工安置和國有資產處置實施意見（試行）的通知》（冀政辦〔２００４〕７號）和《河北省人民政府辦公廳轉發(fā)關于省屬國有企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制有關政策意見的通知》（辦字〔２００４〕１８５號），根據(jù)改制后的企業(yè)股權結構，進行職工安置和國有資產處置，調整企業(yè)與職工的勞動關系，合理計算、預留或支付各類職工安置的相關費用。轉制科研機構職工經濟補償或安置費用，按職工進入企業(yè)的不同渠道，由職工原所在單位的國有凈資產中支付。

（十二）轉制科研機構改制前屬于職工獎金、工資儲備基金和福利基金的結余，原則上結轉改制后的公司制企業(yè)，繼續(xù)用于職工獎金、工資發(fā)放和職工福利。也可經職工代表大會審議通過，將７０％以內的工資儲備金轉為職工個人股本，或將其中一部分用于職工的補充養(yǎng)老保險、補充醫(yī)療保險。具體使用方案，由改制前企業(yè)職工代表大會審議決定。

（十三）轉制科研機構改制時，對于整體由科研事業(yè)單位轉制為科技型企業(yè)并承擔原單位離退休人員管理服務任務的，可根據(jù)相關政策文件預留離退休等人員７０周歲以前的除財政供給或社會統(tǒng)籌外的相關費用，具體事項按冀政辦〔２００４〕７號文件執(zhí)行。提前退休人員的住房公積金按規(guī)定標準和到法定退休年齡的實際年數(shù)據(jù)實提取，并可在改制時一次性交納到法定退休年齡。預留給企業(yè)的此類資產，改制企業(yè)要在財務單獨管理、?？顚Ｓ谩?/p>

（十四）轉制科研機構國有產權轉讓和交易，嚴格按照《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》（國務院國資委、財政部令第３號）、《關于企業(yè)國有產權轉讓有關問題的通知》（國務院國資發(fā)產權〔２００４〕２６８號）和《河北省企業(yè)國有資產產權交易管理暫行規(guī)定》（省政府令〔２００３〕第６號）規(guī)定，規(guī)范操作。除國家另有規(guī)定外，不得采取轉讓前將有關費用從凈資產中抵扣的方法進行企業(yè)國有產權轉讓。轉制科研機構內部職工認購企業(yè)國有凈資產的，給予３０％的折價優(yōu)惠。

（十五）轉制科研機構改制時，可以科技成果、工業(yè)產權、非專利技術等無形資產作價出資入股。對以財政資金資助為主、列入政府科研計劃項目的研究成果及所形成的知識產權，轉制科研機構應按照《國務院辦公廳轉發(fā)科技部財政部關于國家科研計劃項目研究成果知識產權管理若干規(guī)定的知》（國辦發(fā)〔２００２〕３０號），確定產權歸屬并可在改制時作價入股。轉制科研機構１９９３年削減事業(yè)費到位或自收自支以后形成的知識產權，應區(qū)分項目經費來源及主研人員情況，由轉制科研機構明確其產權歸屬。轉制科研機構改制時，可以從無形資產股份（不含土地使用權）中劃出一定的比例，以技術股、管理股的形式量化獎勵給在無形資產形成過程中做出重大貢獻的科技人員、經營者和管理者。

（十六）省屬制科研機構涉及到國有資產處置時，由省政府國資委批準。出售國有資產或國有股獲得的資金和國有股收益，納入國有企業(yè)改革專項資金，由省國有企業(yè)領導小組辦公室管理，用于轉制科研機構改制工作的統(tǒng)籌使用，也可作為國家資本金再投入。

（十七）轉制科研機構因改制、改組、兼并、破產和出售等引起國有產權變動的，要嚴格執(zhí)行《國務院辦公廳轉發(fā)國務院國有資產監(jiān)督管理委員會關于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見的通知》（國辦發(fā)〔２００３〕９６號）、財政部《企業(yè)國有資本與財務管理暫行辦法》（財企〔２００１〕３２５號）、《企業(yè)公司制改建有關國有資本管理與財務處理的暫行規(guī)定》（財企〔２００２〕３１３號）和省政府國資委《關于企業(yè)改制中國有產權管理有關問題的規(guī)定》（冀國資〔２００４〕２９號）、《關于進一步明確國有企業(yè)改制中國有資產管理有關問題的通知》（冀國資〔２００４〕３０號），以及國家和我省有關政策法規(guī)，經出資人同意，征求債權人同意，嚴格財務審計和資產評估，通過職工代表大會審議，報省政府國資委批準后，按照政策規(guī)定的程序，規(guī)范處置國有資產，防止國有資產流失。

（十八）轉制科研機構改制為非國有資本控股企業(yè)的，三年內，國有股分紅的股利經省政府國資委批準，可留給改制后的企業(yè)，轉增國家獨享資本公積金，用于科研生產設施建設和科研生產裝備購置與更新。

四、妥善解決轉制科研機構產權制度改革中的土地問題

（十九）轉制科研機構原使用的劃撥土地，可根據(jù)國土資源部《關于土地評估結果確認和土地資產處置審批辦法的通知》（國土資發(fā)〔２００１〕４４號）的規(guī)定，采取國有土地使用權作價出資（入股）、出讓、租賃等方式進行處置。在法律、法規(guī)、規(guī)章許可的范圍內，同一宗土地資產可以采用不同的處置方式。凡不改變科研用地性質、符合劃撥用地條件的，改制企業(yè)可保留原國有劃撥土地的使用方式，但企業(yè)不得擅自處置和改變土地用途，轉制省屬科研機構改制后的劃撥土地的使用證仍由省直機關事務管理局保管。對轉制科研機構的國有房產處置，可參照此辦法辦理。

（二十）以出讓方式處置土地使用權的，不改變土地用途或雖需改變土地用途但仍屬生產目的、職工分流的，土地出讓價格可按不低于評估地價的７０％確定。土地出讓價格的４０％作為向土地所在地政府交納的土地出讓金；６０％作為改制前原國有企業(yè)的權益計入企業(yè)總資產與其他國有資產一并處置。對于一次性支付出讓金有困難的，可以按照國有土地使用權出讓合同約定，分期付款，最長不超過５年付清。未付清出讓金之前，不予辦理土地使用權轉讓手續(xù)。（二十一）以租賃方式處置土地使用權的，土地租金按土地評估價扣除原行政劃撥土地使用權價格后的金額乘以土地還原率確定，土地租金由改制后的企業(yè)直接向同級財政部門或授權管理部門繳納。

（二十二）以作價出資方式處置土地使用權的，其作價出資額按不低于土地評估確認價的７０％確定，以國家資本金或國有股本金的方式注入改制后的企業(yè)，由同級國有資產監(jiān)督管理機構或授權出資單位行使出資人權利。

五、改制后與職工建立新型勞動關系

（二十三）轉制科研機構改制為非國有控股企業(yè)時，原企業(yè)要依法與職工解除勞動關系，并按規(guī)定支付職工一次性安置費或經濟補償金。對沒有留用到新企業(yè)的職工由原企業(yè)發(fā)給一次性安置費或經濟補償金，對留用到新企業(yè)的職工由原企業(yè)計算并預留經濟補償金，新企業(yè)與留用職工要依法重新簽訂勞動合同，并在勞動合同中明確身份轉換的相應條款。改制為國有控股企業(yè)時，企業(yè)要依法與職工變更勞動合同，用工主體由原企業(yè)變更為改制企業(yè)，變更并簽訂勞動合同后的職工不予發(fā)放安置費或經濟補償金，職工在企業(yè)改制前與改制后的工作年限合并計算。

（二十四）改制企業(yè)要全面深化勞動、人事和分配制度改革。企業(yè)用工，要引入市場機制，全面實行勞動合同管理，建立企業(yè)與勞動者雙向選擇、擇優(yōu)錄用、能進能出的用工制度。企業(yè)人事制度，要引入競爭機制，建立管理人員和科研人員競聘上崗、能上能下的人事制度，取消員工身份界限，變身份管理為崗位管理。企業(yè)分配制度，要根據(jù)行業(yè)和企業(yè)特點及不同崗位的工作性質，建立以基礎工資、崗位工資、績效工資為主體的多元化工資制度，參照勞動力市場工資價格，合理拉開職工收入差距，做到激勵充分，約束嚴明。改制后的企業(yè)，要建立健全工資集體協(xié)商制度。

（二十五）改制企業(yè)應根據(jù)省里的統(tǒng)一部署，逐步實現(xiàn)離退休人員與改制企業(yè)的分離，具體辦法按省統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行。離退休人員與企業(yè)分離前，改制企業(yè)要按照現(xiàn)行規(guī)定，落實離休干部的政治、生活待遇和退休人員的規(guī)定待遇。

（二十六）轉制科研機構改制后，要妥善接續(xù)職工養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、生育、工傷等社會保險，納入當?shù)厣鐣y(tǒng)籌保障體系，接受勞動和社會保障行政部門的監(jiān)督檢查。

六、建立規(guī)范的產權激勵和約束機制

（二十七）轉制科研機構改制后，按照工資總額增長低于稅后利潤總額增長、職工平均工資增長低于勞動生產率增長的原則，根據(jù)有關法律法規(guī)及政策，自主決定職工工資標準和分配辦法，在產權約束機制到位、法人治理結構健全的情況下，省有關部門逐步取消對其工資總額的限制性控制。

（二十八）轉制科研機構改制為公司制企業(yè)后，要加大對在技術開發(fā)、經營管理、市場營銷、成果轉化中起關鍵作用、有突出貢獻者的激勵力度，積極探索各種有效的激勵方式，調動科技和經營管理人員的積極性，吸引優(yōu)秀人才。公司董事會可以從企業(yè)實際出發(fā)，探索對科技人員、經營人員、管理人員實行崗位年薪制、一次性獎勵、項目承包、利潤提成、技術與管理要素參與收益分配、建立補充商業(yè)保險等多種形式的激勵方式，并由公司股東大會以討論、表決的方式建立和完善相應的管理與實施辦法。

（二十九）轉制科研機構改制為公司制企業(yè)后，經公司股東大會批準，可以通過增資擴股或產權受讓方式，設置股權獎勵、期權獎勵或期權激勵三種形式的管理要素股份。

（三十）轉制科研機構改制為公司制企業(yè)后，經股東大會批準，可以通過增資擴股或產權受讓方式，設置技術成果股份、職務成果股份和綜合技術股份三種形式的技術要素股份。

七、科研機構改制后的管理

（三十一）轉制科研機構完成公司制改造后，公司制企業(yè)的國有資產或國有股權，由國有資產出資人依法行使出資人職能，享有資產收益、重大決策和選擇管理者等權利，承擔保值增值責任。

（三十二）行使授權出資職能的單位，要加強對轉制科研機構的國有資本和國有公益性資產，剝離、借入、剩余土地使用權，以及轉制前非經營性資產等的管理，保證國有資產的安全和有效使用。

（三十三）轉制科研機構改制后，要規(guī)范法人治理結構，盡快形成各司其責、協(xié)調運行、有效制衡的管理機制。國有資本處于控股地位的改制科研機構，要按照黨管干部和市場機制選擇經營管理者相結合的原則，建立健全公司法人治理結構和相應約束機制，承擔國有資產保值增值的具體責任。董事長和總經理原則上不得由一人兼任。

（三十四）轉制科研機構改制后，原來享受的科研院所管理體制改革支持政策不變，處于五年轉制過渡期內的優(yōu)惠政策不變。

八、加強對轉制科研機構深化產權制度改革的領導

（三十五）轉制科研機構的產權制度改革工作，在省委、省政府和省科教領導小組的領導下，由省科技廳、省政府國資委、省財政廳、省勞動和社會保障廳、省國土資源廳、省直機關事務管理局六部門牽頭組織實施，省發(fā)展和改革委、省人事廳、省國稅局、省地稅局等有關部門按職能分工進行配合。各部門要以積極的態(tài)度支持改革、協(xié)同配合，并按職能認真做好相應的指導和服務工作。

（三十六）轉制科研機構的原主（代）管部門或單位，負責原屬轉制科研機構深化產權制度改革的具體組織實施和改制的各項工作落實。各單位要做好政策宣傳和政治思想工作，及時研究解決改革中的難點、熱點問題，積極工作，精心組織，確保所屬轉制科研機構產權制度改革工作任務的順利推進和圓滿完成。

（三十七）轉制科研機構的產權制度改革，按照統(tǒng)一部署、分批到位，成熟一個、審批一個的工作原則開展相關工作。２００６年底前，基本完成省屬轉制科研機構的產權制度改革任務。

九、附則

（三十八）本意見由省科學技術廳、省政府國有資產監(jiān)督管理委員會商有關部門解釋，自發(fā)布之日起執(zhí)行，省科技廳等七部門２００１年制定下發(fā)的《關于科研院所改革過程中建立現(xiàn)代企業(yè)制度的若干意見（試行）》（冀科政字〔２００１〕６號）同時廢止。

（三十九）本意見只適用于納入國有獨立科研院所管理體制改革范圍、由科研事業(yè)單位轉制為科技型企業(yè)的省級自然科學類科研機構（含社會公益類科研院所分流人員創(chuàng)辦的轉制科技型企業(yè)）。各市屬轉制科研機構的產權制度改革，可參照本意見，結合各市實際情況進行。

附：省屬轉制科研機構名單

省屬轉制科研機構名單

（共４４個）

序號 　名稱

主（代）管部門或單位　備注

第一批（１２家）：１、河北省化學工業(yè)研究院

　省國資委２、河北省機械科學研究設計院省國資委３、河北省建筑材料工業(yè)設計研究院省國資委４、河北省輕工業(yè)科學研究院省國資委５、河北省紡織科學研究所省國資委６、河北省電子信息技術研究院省信息產業(yè)廳７、河北省建筑科學研究院省建設廳８、河北省糧食科學研究所省糧食局９、河北省激光研究所省科學院１０、河北省自動化研究所省科學院１１、河北省機電一體化中試基地省科學院１２、河北省微生物研究所

　省科學院　駐保定市第二批（７家）：１、河北省冶金研究院

省國資委２、河北省電力科學研究院

省電力公司　非企業(yè)法人機構３、河北省交通科學研究所省交通廳已與設計院合并４、河北省食用菌研究所省供銷社５、河北電信設計咨詢有限公司網(wǎng)通河北分公司　原郵電研究所６、河北煤炭科學研究所有限責任公司省國資委　進入邢臺礦業(yè)集團７、河北省食品研究所下放到邯鄲市第三批（２５家）：１、河北農業(yè)機械化研究所有限公司

　省農科院２、河北一獸藥業(yè)有限公司省農科院３、河北科潤種業(yè)技術有限公司省農科院４、河北金太陽種苗工程有限責任公司省農科院５、河北冀豐種業(yè)有限責任公司省農科院６、河北冀豐動物營養(yǎng)科技有限責任公司省農科院７、河北金谷農業(yè)科技有限公司省農科院８、河北冀棉經作科技有限公司省農科院９、河北冀果園藝科技有限責任公司省農科院１０、河北冀蔬科技有限公司省農科院１１、河北肥爾得肥料科技開發(fā)有限公司省農科院１２、河北田豐農業(yè)技術有限公司省農科院１３、保定市科綠豐生化科技有限公司

省農科院　駐保定市１４、河北得利泰天然保健品有限公司省農科院駐保定市１５、河北省農林科學院

昌黎果樹所種苗有限責任公司省農科院駐昌黎縣１６、昌黎縣綠原果業(yè)工程科技有限公司省農科院駐昌黎縣１７、衡水金秋種業(yè)有限責任公司省農科院駐衡水市１８、衡水金山農業(yè)科技有限公司省農科院駐衡水市１９、河北濱海農業(yè)科技有限公司省農科院駐唐海縣２０、河北華燁冀科信息技術有限責任公司省科學院２１、河北百奧生物制品有限公司省科學院２２、河北桑沃特水處理有限責任公司省科學院２３、河北寰凈水處理技術開發(fā)有限公司省科學院２４、河北新星林業(yè)科技開發(fā)有限責任公司省林業(yè)局２５、河北省水產科技開發(fā)公司省水產局駐秦皇島市