冀辦發(fā)〔2019〕1號《中共河北省委辦公廳河北省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的實施意見〉的通知》

《中共河北省委辦公廳河北省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的實施意見〉的通知》






冀辦發(fā)〔2019〕1號

各市（含定州、辛集市）、縣（市、區(qū)）黨委和人民政府，雄安新區(qū)黨工委和管委會，省直各部門，各人民團體：

《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的實施意見》已經(jīng)省委、省政府領(lǐng)導(dǎo)同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹落實。



 

中共河北省委辦公廳

河北省人民政府辦公廳

2019年1月5日

關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的實施意見

為貫徹落實中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》，深入推進科技評價制度改革，完善科技評價體系,釋放創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力,結(jié)合我省實際，提出以下實施意見。

一、總體思路

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，落實黨中央、國務(wù)院深化科技體制改革的決策部署，以改革項目評審、人才評價、機構(gòu)評估（以下簡稱“三評”）為關(guān)鍵，以調(diào)動科技人員積極性創(chuàng)造性為核心，統(tǒng)籌自然科學(xué)和哲學(xué)社會科學(xué)等不同學(xué)科門類，按照“尊重規(guī)律、問題導(dǎo)向、分類評價、客觀公正”的原則，優(yōu)化科研項目評審管理、改進科技人才評價方式、完善科研機構(gòu)評估制度，精簡“三評”項目數(shù)量，加強監(jiān)督評估和科研誠信建設(shè)，著力營造潛心研究、追求卓越、風(fēng)清氣正的科技創(chuàng)新環(huán)境。到2020年，基本建立適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要求、符合科技創(chuàng)新規(guī)律和人才成長規(guī)律、突出質(zhì)量貢獻績效導(dǎo)向的分類評價機制，形成科學(xué)、規(guī)范、高效、誠信的分類評價體系，為提升科技創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型河北提供有力制度保障。

二、建立科學(xué)公正規(guī)范的科研項目評審機制

（一）改進項目指南編制和發(fā)布機制。編制省級科技計劃項目指南，積極對接國家科技創(chuàng)新重大戰(zhàn)略，緊貼京津冀協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展功能定位，聚焦全省重大布局和重點任務(wù)，凝練優(yōu)先支持重點和方向。項目指南內(nèi)容要充分吸收省相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會及產(chǎn)業(yè)界、社會公眾等各方意見，更好地體現(xiàn)省委省政府決策部署、反映各界需求，形成“需求式”“目標式”“供給式”的科技專項支持體系。項目指南實行定期發(fā)布制度，明確項目申報的支持范圍、條件、重點、資助標準及實施年限，通過多種渠道、多種方式讓社會各界、科研人員充分知曉。省級科技計劃項目要注重打造產(chǎn)業(yè)“殺手锏”、破解“卡脖子”技術(shù)難題，超前布局前沿重大技術(shù)。哲學(xué)社會科學(xué)類項目指南要注重研究的政治方向、學(xué)術(shù)創(chuàng)新、社會效益、實踐價值等。

（二）精簡項目數(shù)量和申報條件。堅持集中力量辦大事原則，大幅度削減現(xiàn)有科技專項數(shù)量和項目數(shù)量，項目體量要大小適中，目標集中明確，按照項目不同類型合理設(shè)置課題及參加單位數(shù)量，減少交叉重復(fù)，避免拼湊組團和執(zhí)行中的碎片化。建立項目申報負面清單制度，最大限度放寬申報前置條件，凡能夠通過公開渠道查詢的資質(zhì)、信用等信息，申報單位不再提供相關(guān)證明材料。除項目指南另有要求外，省屬高等院校、省屬科研院所、省級醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、中央駐冀科研院所、省級以上科技創(chuàng)新平臺、省級產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟實行直接申報，不再通過歸口管理部門審核。

（三）實施分類評審方式。項目指南要明確不同類型項目的組織實施方式，進行分類評審。省級科技計劃項目一般采用公開競爭的方式擇優(yōu)遴選承擔(dān)單位。對有明確需求目標、技術(shù)路線清晰、組織程度優(yōu)勢明顯、承擔(dān)單位集中的重大科技項目，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式落實承擔(dān)單位；對企業(yè)牽頭的技術(shù)創(chuàng)新類項目，要明確對企業(yè)資質(zhì)、技術(shù)創(chuàng)新能力和財務(wù)情況要求，鼓勵企業(yè)共同投入并組織實施。重點支持人才、項目和基地有機結(jié)合，實行定向評審、穩(wěn)定支持。軍民融合科技創(chuàng)新項目和涉密項目，按照相關(guān)規(guī)定組織論證評審。

（四）健全項目評審規(guī)范。根據(jù)不同科技計劃創(chuàng)新活動特點，分類制定科學(xué)合理、定性與定量相結(jié)合的項目評審指標體系和評價標準，并在評審前公布，保證項目評審公開、公平、公正。按照不同立項方式，采取相應(yīng)的評審程序和方法，對基礎(chǔ)類項目實行同行專家評議；對公益類項目突出需求導(dǎo)向，以行業(yè)用戶和社會評價為主；對成果轉(zhuǎn)化類項目突出企業(yè)主體、市場導(dǎo)向，參與評議的專家以企業(yè)和投資專家為主；對科技平臺、科技人才類項目，可根據(jù)實際需要實行專家評議或第三方評估；對不涉密、適宜省際比較的，應(yīng)邀請國內(nèi)同行開展省際評估。建立項目負責(zé)人科研背景、科研誠信核查制度，確保符合項目要求。允許項目申報人在評審前提出回避單位和個人。不同類別省級科技計劃應(yīng)根據(jù)實際情況，綜合考慮負責(zé)人和團隊實際能力以及項目要求，不把發(fā)表論文、獲得專利、榮譽性頭銜、承擔(dān)項目、獲獎等情況作為項目申報評審的限制性條件。

（五）完善評審專家遴選制度。面向全國建立多學(xué)科、多領(lǐng)域、高層次的科技專家?guī)?，實現(xiàn)與國家、省外專家?guī)鞂庸蚕?。按照科技計劃專項凝練、項目指南編制、項目評審及驗收3個層次，明確遴選專家權(quán)責(zé)。戰(zhàn)略咨詢與綜合評審專家，由省內(nèi)外科技界、產(chǎn)業(yè)界和經(jīng)濟界高層次專家組成，聘期3-5年，聘期內(nèi)不承擔(dān)或參與省級科技計劃項目；年度科技計劃指南編審專家，由國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域知名專家和省內(nèi)優(yōu)秀專家組成，從科技專家?guī)熘蟹诸惓槿∵x定，不參與當(dāng)年科技計劃項目申報。項目評審及驗收專家，根據(jù)項目類型特點和評審要求，從科技專家?guī)煳磪⑴c當(dāng)年科技計劃項目申報的專家中隨機抽取。根據(jù)項目類型特點，研發(fā)類項目主要選取活躍在科研一線、真懂此行此項的高水平專家參與評審；與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用結(jié)合緊密的項目，還應(yīng)選取活躍在生產(chǎn)一線的企業(yè)專家參與評審。建立完善評審專家的誠信記錄、背景調(diào)查、動態(tài)調(diào)整、責(zé)任追究制度，嚴格規(guī)范專家評審行為。建立專家輪換、隨機抽取、回避、公示等相關(guān)制度，確保專家選取使用科學(xué)、公正。開展會議評審的，原則上在評審前公布評審專家名單；開展通訊評審的，在評審結(jié)束前對評審專家嚴格保密。

（六）簡化項目評審流程。充分運用大數(shù)據(jù)、模糊檢索等先進技術(shù)手段，將項目評審精簡為項目初審、網(wǎng)絡(luò)評審、項目復(fù)審3個步驟，明確評審要求，提高評審質(zhì)量效率。在項目復(fù)審中，對重大項目可采取視頻答辯和實地考察等方式評審。項目答辯應(yīng)提前明確匯報和質(zhì)詢時間，項目負責(zé)人原則上親自匯報答辯，不在項目申報團隊內(nèi)的人員不得參與答辯。推行視頻評審、電話錄音、評審結(jié)果反饋、立項公示等措施，實現(xiàn)評審全過程可申訴、可查詢、可追溯。建立項目救濟機制，對項目指南覆蓋范圍以外而未通過項目初審的優(yōu)質(zhì)科技項目，經(jīng)組織小同行評議推薦，省科技管理部門按照“一事一議”的議事規(guī)定，集體研究后可予以立項支持，重大項目需報省政府同意后納入支持范圍。

（七）改革項目驗收方式。根據(jù)不同類型科技計劃項目，完善相應(yīng)驗收辦法?？刹扇√峤豢萍紙蟾?、同行評議、第三方評估、用戶測評、研發(fā)目標實現(xiàn)程度比對等方式進行驗收。驗收實行一次性綜合績效評價，不再分別開展單獨的財務(wù)驗收和技術(shù)驗收。項目承擔(dān)單位對本單位科研成果管理負主體責(zé)任，組織對本單位科研人員擬公布的成果進行真實性審查。行業(yè)主管部門對所屬科研單位的科研成果每年按一定比例進行抽查。項目管理專業(yè)機構(gòu)要按照規(guī)定時限和程序組織開展科技計劃項目驗收。區(qū)別對待因科研不確定性未能實現(xiàn)預(yù)想目標和學(xué)術(shù)不端導(dǎo)致的項目失敗，嚴懲弄虛作假。

（八）加強科技計劃績效評估。針對科技計劃專項整體情況組織開展績效評估，按照科研活動規(guī)律和特點合理確定評估節(jié)點、周期，重點評估計劃目標完成、管理、產(chǎn)出、效果、影響等績效。充分發(fā)揮第三方評估作用，更多地通過公開競爭方式擇優(yōu)委托第三方評估機構(gòu)，按照獨立、專業(yè)、負責(zé)的基本要求，開展省級科技計劃績效評估工作。加強對第三方評估機構(gòu)的規(guī)范和監(jiān)督，加快建立第三方評估機構(gòu)評估結(jié)果負責(zé)制和信用評價機制。

（九）推進科技獎勵制度改革。落實《河北省科技獎勵制度改革方案》要求，設(shè)立獎勵委員會，與評審委員會職能分開，進一步明確責(zé)任、規(guī)范程序。將推薦制改為提名制，實行由專家學(xué)者、組織機構(gòu)、相關(guān)部門等多渠道提名，提名者承擔(dān)推薦、答辯、異議答復(fù)等責(zé)任，對相關(guān)材料的真實性和準確性負責(zé)。優(yōu)化獎勵對象，增列企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獎項，增加獎勵為我省科技事業(yè)作出突出貢獻的省外人員，允許外籍專家作為項目完成人報獎。建立定標定額評審制度，完善評審標準，堅持質(zhì)量優(yōu)先、寧缺毋濫。提高獎勵工作的公開透明度，向社會公開評獎規(guī)則和流程，全程公示候選項目及其提名者。

三、完善科技人才分類評價機制

（一）加快推進科技人才分類評價機制改革。全面落實省委辦公廳、省政府辦公廳印發(fā)的分類推進人才評價機制改革工作六個領(lǐng)域的實施意見，建立科技人才分類評價體系，尊重用人單位評價主導(dǎo)地位，發(fā)揮政府、市場、社會等多元主體評價作用。按照基礎(chǔ)研究人才，應(yīng)用研究與技術(shù)開發(fā)人才，社會公益研究、科技管理服務(wù)和實驗技術(shù)人才等3種分類和評價標準，用人單位要細化分類評價指標、制定具體實施辦法。省有關(guān)部門加強指導(dǎo)幫助和服務(wù)，推動科技人才分類評價改革措施落地。

（二）優(yōu)化科技人才支持計劃。省科技、人才等管理部門加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，根據(jù)國家有關(guān)部署，結(jié)合我省實際，對省級科技領(lǐng)域人才計劃優(yōu)化整合，針對不同對象科學(xué)設(shè)置科技人才計劃，明晰支持范圍，明確支持周期，減少重復(fù)交叉。支持雄安新區(qū)創(chuàng)新高端科技人才引進、培養(yǎng)機制，實行與國際接軌的科技人才管理、評價方式。實行科技人才項目申報查重制度，防止人才申報違規(guī)行為，避免多個類似人才項目同時支持同一人才。

（三）科學(xué)確定科技人才分類評價方式方法。對基礎(chǔ)性研究人才，以同行學(xué)術(shù)評價為主；對應(yīng)用研究與技術(shù)開發(fā)人才，突出市場評價；對社會公益研究、科技管理服務(wù)和實驗技術(shù)人才，統(tǒng)籌同行評價、服務(wù)對象評價、社會評價等方式；對綜合性科技人才，由用人單位根據(jù)活動類型和聘用崗位要求，統(tǒng)籌確定評價標準、評價方式，進行綜合性評價；對科技特殊人才，用人單位可采取特殊評價標準；對承擔(dān)國防重大工程任務(wù)或國防科技涉密領(lǐng)域人才，可采取針對性評價措施。探索建立人才共享機制和高層次人才流動培養(yǎng)補償機制，引導(dǎo)人才良性競爭和有序流動。

（四）強化科技人才評價使用正確價值導(dǎo)向。突出品德、能力、業(yè)績評價，克服唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項傾向，推行代表作評價制度，注重標志性成果的質(zhì)量、貢獻、影響。根據(jù)人才分類評價特點，把研發(fā)成果原創(chuàng)性、成果轉(zhuǎn)化效益、學(xué)科領(lǐng)域活躍度和影響力、重要學(xué)術(shù)組織或期刊任職、科技服務(wù)滿意度等作為相應(yīng)重要評價指標。對社會公益研究、應(yīng)用研究與技術(shù)開發(fā)等類型人才的評價，SCI（科學(xué)引文索引）和核心期刊論文發(fā)表數(shù)量、論文引用榜單和影響因子排名等僅作為評價參考?；貧w人才稱號學(xué)術(shù)性、榮譽性本質(zhì)，不把人才榮譽性稱號作為申請省級及以上科技計劃項目、提名省級和國家級科技獎勵、職稱評定、崗位聘用、薪酬待遇確定等限制性條件，避免與物質(zhì)利益簡單、直接掛鉤。完善職稱分類評價標準，不將論文、外語、專利、計算機水平作為應(yīng)用型人才、基層一線人才職稱評審的限制性條件。加強引進海外人才海外教育和科研經(jīng)歷調(diào)查驗證，不把教育、工作背景簡單等同于科研水平。

（五）落實用人單位自主權(quán)。支持用人單位健全科技人才評價組織管理，結(jié)合自身功能定位和發(fā)展方向，細化評價標準，自主評價科技人才。用人單位根據(jù)科技人才評價不同類型，合理確定評價周期，適當(dāng)延長基礎(chǔ)研究人才、青年科技人才等評價考核周期，鼓勵實行聘期評價，自主開展評價聘用（任）工作；突出崗位履職評價，不簡單以學(xué)術(shù)頭銜、人才稱號確定薪酬待遇、配置學(xué)術(shù)資源。承擔(dān)省級科技計劃項目負責(zé)人可根據(jù)科研需要自主評價人才、組建團隊。落實職稱評審權(quán)限下放改革措施，支持符合條件的高校、科研院所、醫(yī)院、大型企業(yè)等單位自主開展職稱評審。根據(jù)國家有關(guān)部署，選擇部分省屬臨床醫(yī)學(xué)研究中心試點開展臨床醫(yī)生科研評價改革工作。

（六）建立高層次人才團隊穩(wěn)定支持機制。改變高層次人才和創(chuàng)新團隊支持方式，對納入省級科技計劃支持的基礎(chǔ)研究、共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、公益性研究等人才和創(chuàng)新團隊，給予周期性穩(wěn)定支持，使科研人員將更多的精力投入到科研活動中。

四、推進科研機構(gòu)評估制度化建設(shè)

（一）推動省屬科研院所實施章程管理。省主管部門依據(jù)科技部、中央編辦、人力資源社會保障部印發(fā)的《中央級科研事業(yè)單位章程制定工作指導(dǎo)意見》，把實行章程管理作為科研事業(yè)單位管理運行、開展科研活動的基本準則和監(jiān)督評估的重要依據(jù)，加快推進省屬科研院所章程制定實施，實現(xiàn)“一院（所）一章程”，建立職責(zé)明確、評價科學(xué)、開放有序、管理規(guī)范的現(xiàn)代科研院所制度。支持省屬科研院所章程制定先行先試，明確規(guī)定院所宗旨目標、功能定位、業(yè)務(wù)范圍、領(lǐng)導(dǎo)體制、運行管理機制等，確保機構(gòu)運行各項事務(wù)有章可循。

（二）完善分類考核評估體系。省屬科研院所主管部門，根據(jù)所屬科研院所科研活動類型，建立健全共性指標和個性指標相結(jié)合的考核評估體系，避免簡單以高層次人才、項目、學(xué)科、基地的數(shù)量考核評估科研院所。省屬公益類科研院所考核評估涵蓋職責(zé)定位、機制創(chuàng)新、人才隊伍建設(shè)、能力提升、創(chuàng)新效益等方面；省屬轉(zhuǎn)制類科研院所重點考核評估技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、行業(yè)技術(shù)服務(wù)等業(yè)績。

（三）建立績效評價與運用長效機制。對省屬科研院所績效評價周期原則上為5年，也可根據(jù)不同科研活動類型、主要負責(zé)人任期等實際情況進行中期評價或適當(dāng)縮短績效評價周期。加強績效評價結(jié)果運用，在科技創(chuàng)新規(guī)劃、創(chuàng)新政策制定、財政撥款、科技計劃項目承擔(dān)、科技人才推薦、科技創(chuàng)新平臺建設(shè)、學(xué)科專業(yè)設(shè)置、研究生和博士后招收、科研院所領(lǐng)導(dǎo)人員考核評價、科研院所人事管理、績效工資總量核定等工作中，將績效評價結(jié)果作為重要依據(jù)。按照程序辦理科研事業(yè)單位編制調(diào)整事項時，應(yīng)參考績效評價結(jié)果。

（四）落實科研院所法人自主權(quán)。省屬科研院所主管部門加快推進政事分開、管辦分離，對明確賦予科研事業(yè)單位管理權(quán)限的事務(wù)，少干預(yù)或不干預(yù)。推動省屬公益類科研院所與主管部門理順關(guān)系和去行政化，逐步取消行政級別，落實編制管理、人員聘用、職稱評定、績效工資等方面的自主權(quán)，加強成果轉(zhuǎn)化、離崗創(chuàng)業(yè)、兼職取酬等政策激勵，充分調(diào)動科研人員積極性。切實發(fā)揮單位黨委（黨組）把方向、管大局、保落實的重要作用，堅決防止黨的領(lǐng)導(dǎo)弱化、黨的建設(shè)缺失。

（五）加強科技創(chuàng)新平臺績效評估管理。根據(jù)各類省級科技創(chuàng)新平臺的功能定位、任務(wù)目標、運行機制等不同特點，完善有關(guān)管理辦法，合理確定績效評估周期、方式和標準，精簡評估環(huán)節(jié)、頻次。強化科技創(chuàng)新平臺動態(tài)管理，依據(jù)績效評估結(jié)果優(yōu)勝劣汰、有進有出，促進省級科技創(chuàng)新平臺不斷壯大、良性發(fā)展。

五、健全監(jiān)督評估機制和科研誠信管理體系

（一）完善“三評”監(jiān)督評估機制。省科技管理部門和省哲學(xué)社會科學(xué)管理部門要完善管理辦法，將監(jiān)督和評估嵌入“三評”活動全過程。按照“事前實行誠信承諾制、事中進行重點監(jiān)督和隨機抽查、事后強化績效評估和動態(tài)調(diào)整”的基本要求，加強對申報人員、評審專家、工作管理人員、各類主體履職盡責(zé)和任務(wù)完成情況的監(jiān)督評估。改革省級科技計劃管理，實行項目申報、項目評審、項目執(zhí)行、項目驗收“分權(quán)制衡”管理機制。建立省級科技計劃項目和學(xué)術(shù)期刊預(yù)警監(jiān)測制度，對違反合同約定及有關(guān)規(guī)定的發(fā)布黑名單，促進自覺接受監(jiān)督。

（二）加快科研誠信管理體系建設(shè)。省科技廳、省委宣傳部分別負責(zé)自然科學(xué)領(lǐng)域和哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域科研誠信工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、宏觀指導(dǎo)，建立健全科研誠信管理體系，推動各責(zé)任主體完善調(diào)查核實、公開公示、懲戒處理等制度，落實對嚴重違背科研誠信行為查處的規(guī)定要求，對科研不端行為零容忍。實施科研誠信全記錄制度，對嚴重失信人員和單位記入不良信用記錄，實行“一票否決”，在一定時期禁止申報財政支持的科研項目和獲得政府獎勵。加強科研誠信信息的共享共用，推動在行政許可、公共采購、評先創(chuàng)優(yōu)、金融支持、資質(zhì)等級評定、納稅信用評價等工作中將科研誠信作為重要參考。將科研誠信監(jiān)管關(guān)口前移，推動高校、科研院所、醫(yī)院等單位完善學(xué)術(shù)管理和科研誠信教育制度，強化導(dǎo)師對學(xué)生發(fā)表論文主要內(nèi)容和研究數(shù)據(jù)的真實性及實驗的可重復(fù)性等的審核把關(guān)，對科研人員、教師、醫(yī)生、青年學(xué)生等加強科研誠信培訓(xùn)，在入學(xué)入職、職稱晉升、參與科技計劃項目等重要節(jié)點，幫助其熟悉掌握科研誠信具體要求。

六、強化實施保障

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。省科技廳、省委組織部、省委宣傳部、省人力資源和社會保障廳等部門負責(zé)“三評”改革的牽頭組織，根據(jù)職責(zé)分工，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、推動落實。省有關(guān)部門要根據(jù)本系統(tǒng)本領(lǐng)域特點，加強協(xié)同配合，細化任務(wù)舉措，抓好“三評”改革的組織實施。各地要結(jié)合實際情況，抓好政策措施落實，確保“三評”改革落地見效。

（二）落實主體責(zé)任。各有關(guān)部門要按照深化“放管服”改革的要求，加大“三評”改革推進力度，切實精簡“三評”項目數(shù)量，強化監(jiān)管和服務(wù)，加強政策解讀宣傳培訓(xùn)，讓廣大科技人員和科研單位知曉、掌握、用好改革政策。各實施主體要強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，細化操作辦法，完善內(nèi)部管理，充分調(diào)動科技人員的積極性。

（三）抓好引導(dǎo)示范。對“三評”改革關(guān)聯(lián)性、探索性強的改革舉措，鼓勵爭取國家試點，省有關(guān)部門要給予配合支持。組織開展省屬科研院所績效評價、科技人才分類評價實施試點，加強總結(jié)評估，及時推行好的做法經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)問題及時研究解決。

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本文關(guān)鍵詞： 冀辦發(fā), 中共河北省委, 辦公廳, 河北省, 項目, 評審, 人才, 評價, 機構(gòu), 評估, 改革, 實施意見, 通知