遼委辦發(fā)〔2018〕101號《中共遼寧省委辦公廳遼寧省人民政府辦公廳印發(fā)〈關于進一步加強科研誠信建設的實施意見〉的通知》

《中共遼寧省委辦公廳遼寧省人民政府辦公廳印發(fā)〈關于進一步加強科研誠信建設的實施意見〉的通知》






遼委辦發(fā)〔2018〕101號

各市委、市人民政府、省委各部委、?。ㄖ校┲备鲉挝?，各人民團體：

《關于進一步加強科研誠信建設的實施意見》已經省委、省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際認真貫徹落實。




 

中共遼寧省委辦公廳

遼寧省人民政府辦公廳

2018年8月16日




 

關于進一步加強科研誠信建設的實施意見

為認真貫徹落實《中共中央辦公廳國務院辦公廳印發(fā)〈關于進一步加強科研誠信建設的若干意見〉的通知》（廳字〔2018〕23號）精神，進一步加強科研誠信建設，營造良好科研環(huán)境，加快建設創(chuàng)新型遼寧，現(xiàn)提出如下實施意見。

一、總體要求

（一）指導思想。全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，落實黨中央、國務院關于社會信用體系建設的戰(zhàn)略部署及省委、省政府“信用遼寧”建設的工作要求，進一步完善科研誠信體系，切實加強科研誠信制度化建設，堅持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，嚴肅查處違背科研誠信要求的行為，營造誠實守信、追求真理、崇尚創(chuàng)新、鼓勵探索、勇攀高峰的良好創(chuàng)新氛圍，為建設科技強省、加快推進遼寧老工業(yè)基地新一輪全面振興奠定堅實的社會文化基礎。

（二）基本原則

——明確責任，協(xié)調推進。加強體系設計、科學謀劃、統(tǒng)籌規(guī)劃、系統(tǒng)布局。明確科研誠信建設各主體職責，加強部門間溝通、協(xié)同、聯(lián)動，形成全社會協(xié)同推進科研誠信的良好局面。

——全面部署，重點突出。構建符合科學研究一般規(guī)律、適應遼寧科技強省建設的科研誠信體系和制度。堅持問題導向，重點在過程管理、調查處理等方面實現(xiàn)突破，在提高科研誠信意識、優(yōu)化科研環(huán)境等方面取得實效。

——寬容失敗，鼓勵創(chuàng)新。充分尊重科學研究前沿探索性、方式多樣性、路徑不確定性的特點，積極推動建立容錯糾錯機制，鼓勵科研工作者大膽嘗試和自由探索，加快形成敢為人先、勇于探索的科研氛圍。

——自律為本，強化追究。引導科技工作者發(fā)揚愛國奉獻、創(chuàng)新求實、淡泊名利的優(yōu)良傳統(tǒng)，堅守學術誠信，維護學術尊嚴。對科研失信行為堅持零容忍，強化責任追究，對嚴重違背科研誠信要求的行為依法依規(guī)終身追責。

（三）主要目標。努力建成覆蓋全省的科研信用體系，建立起健全完備的科研誠信制度和全面開放共享的科研誠信信息系統(tǒng)，職責清晰、協(xié)調有序、監(jiān)管到位的科研誠信工作機制有效運行，科研不端行為得到有效遏制，科研人員的科學道德素質和科研誠信意識顯著提高，弘揚科學精神、恪守誠信規(guī)范成為科技界的共同理念和自覺行動，誠信基礎和創(chuàng)新生態(tài)不斷鞏固發(fā)展。

二、完善科研誠信體系

（四）健全科研誠信管理部門責任機制。省科技廳和省社科聯(lián)分別負責自然科學領域和哲學社會科學領域科研誠信工作的統(tǒng)籌協(xié)調和宏觀指導，遼寧社會科學院參與業(yè)務指導或宏觀指導，充分發(fā)揮智庫作用。各市政府和相關行業(yè)主管部門要積極采取措施加強本地區(qū)本系統(tǒng)的科研誠信建設，充實工作力量，強化工作保障?？萍加媱澒芾聿块T要加強科技計劃的科研誠信管理，建立健全以誠信為基礎的科技計劃監(jiān)管機制，將科研誠信要求融入科技計劃管理全過程。教育部門要把學術風氣建設工作貫穿于教學、科研、學校管理的全過程，覆蓋教學科研人員、管理人員、學生等各層面。衛(wèi)生健康部門要要求醫(yī)療機構建立完善學術委員會相關制度，對本機構人員發(fā)表的實驗數據、申報的科研項目進行嚴格把關和預審。省內各學術期刊主管、主辦單位要落實關于出版單位的主辦單位和主管單位職責的暫行規(guī)定，對所辦學術期刊出版內容存在違背科研誠信問題承擔相應領導責任。中科院沈陽分院要強化對院士的科研誠信要求和監(jiān)督管理，省科協(xié)要加強對中國工程院院士候選人推選的誠信審核。（責任單位：省科技廳、省社科聯(lián)、遼寧社會科學院、省教育廳、省衛(wèi)生計生委、省新聞出版廣電局、中科院沈陽分院、省科協(xié)，各市）

（五）強化科研單位誠信建設主體責任。從事科研活動的各類企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織是科研誠信建設第一責任主體，要對加強科研誠信建設做出具體安排，將科研誠信工作納入常態(tài)化管理。

科研機構和高等學校要建立完善學術委員會相關制度。通過單位章程或制定學術委員會章程，對學術委員會科研誠信工作任務、職責權限做出明確規(guī)定，并在工作經費、專職人員等方面提供必要保障。學術委員會要認真履行科研誠信建設職責，切實發(fā)揮審議、評定、受理、調查、監(jiān)督、咨詢等作用，對違背科研誠信要求的行為堅決進行查處，組織開展或委托基層學術組織、第三方機構對本單位科研人員的重要學術論文等科研成果進行全覆蓋核查，核查工作應以3至5期為周期持續(xù)開展。（責任單位：省科技廳、省社科聯(lián)、省教育廳、中科院沈陽分院、省直有關部門，各市）

科技計劃（專項、基金等）項目管理部門要加強科技計劃全過程的科研誠信管理。修改完善各級各類科技計劃項目管理制度，將科研誠信建設要求落實到項目指南、立項評審、過程管理、結題驗收和監(jiān)督評估等科技計劃管理全過程。加強科研誠信合同管理，在各類科研合同（任務書、協(xié)議等）中約定科研誠信義務和違約責任追究條款。對科技計劃項目申請人開展科研誠信審核，按規(guī)定將具備良好的科研誠信狀況作為參與各類科技計劃的必備條件，對嚴重違背科研誠信要求的責任者實行“一票否決”。完善科技計劃監(jiān)督檢查機制，加強對相關責任主體科研誠信履責情況的經常性檢查。（責任單位：省科技廳、省直有關部門，各市）

從事科技評估、科技咨詢、科技成果轉化、科技企業(yè)孵化和科研經費審計等的科技中介服務機構要嚴格遵守行業(yè)規(guī)范，強化誠信管理，自覺接受監(jiān)督。（責任單位：省直有關部門）

（六）加強學術組織自身誠信建設。學會、協(xié)會、研究會等社會團體要發(fā)揮自律自凈功能，認真貫徹落實科技工作者道德行為自律規(guī)范、發(fā)表學術論文“五 不準”等要求，把學術自律作為道德自律的核心內容，堅守“四個反對”的學術道德底線，即：反對科研數據成果造假、反對抄襲剽竊科研成果、反對委托代 寫代發(fā) 論文、反對庸俗化學術評價，自覺接受社會各界特別是同行監(jiān)督。（責任單位：省科技廳、省科協(xié)，各市）

（七）明確科研人員行為主體責任?？蒲腥藛T要恪守科學道德準則，遵守科研活動規(guī)范，踐行科研誠信要求，不得抄襲、剽竊他人科研成果或偽造、篡改研究數據、研究結論；不得購買、代 寫、代投論文和虛構同行評議專家及評議意見；不得違反論文署名規(guī)范，擅自標注或虛假標注獲得科技計劃（專項、基金等）等資助；不得弄虛作假，騙取科技計劃（專項、基金等）項目、科研經費以及獎勵、榮譽等。項目（課題）負責人、研究生導師等要加強對項目（課題）成員、學生的科研誠信管理，對重要論文等科研成果的署名、研究數據真實性、實驗可重復性等進行誠信審核和學術把關。院士等杰出高級專家要在科研誠信建設中發(fā)揮示范帶動作用，做遵守科研道德的模范和表率。評審專家、咨詢專家、評估人員、經費審計人員等要嚴格遵守科研誠信要求和職業(yè)道德，按照有關規(guī)定、程序和辦法，實事求是，獨立、客觀、公正開展工作?？萍脊芾砣藛T要正確履行管理、指導、監(jiān)督職責，全面落實科研誠信要求。（責任單位：省科技廳、省教育廳、中科院沈陽分院，各市）

（八）完善科研誠信信息系統(tǒng)建設。省科技廳、省社科聯(lián)分別建立自然科學領域和哲學社會科學領域的科技信用信息數據庫，對科研人員、機構、組織等的科研誠信狀況進行記錄。研究擬訂科學合理、適用不同類型科研活動和對象特點的科研誠信評價指標、方法模型，明確評價方式、周期、程序等內容。重點對參與科技計劃（項目）組織管理或實施、科技統(tǒng)計等科技活動的項目承擔人員、咨詢評審專家，以及項目管理專業(yè)機構、項目承擔單位、中介服務機構等相關責任主體開展誠信評價。規(guī)范科研誠信信息管理，建立健全科研誠信信息采集、記錄、評價、應用等管理制度，明確實施主體、程序、要求。加強科學數據管理，按照《國務院辦公廳關于印發(fā)科學數據管理辦法的通知》（國辦發(fā)〔2018〕17）號要求，加強科學數據的采集、匯交與保存。加強科研誠信信息共享應用，逐步推動科研誠信信息系統(tǒng)與全國科研信用信息共享平臺、省信用數據交換平臺、省直相關單位和各市科研誠信信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，分階段分權限實現(xiàn)信息共享，為實現(xiàn)跨地區(qū)跨部門聯(lián)合懲戒提供支撐。（責任單位：省科技廳、省社科聯(lián)、省教育廳、省發(fā)展改革委，各市）

三、切實加強科研誠信制度化建設

（九）完善科研誠信管理制度。省科技廳、省社科聯(lián)要會同相關單位加強科研誠信制度建設，完善教育宣傳、誠信案件調查處理、信息采集、分類評價等管理制度，推動逐步建立科研行為嚴重失信記錄制度和黑名單信息共享機制。從事科學研究的企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織等要建立健全本單位教育預防、科研活動記錄、科研檔案保存等各項制度，按照科技部、中國社科院等單位制定的違背科研誠信要求行為的調查處理規(guī)則，制定本單位調查處理辦法。（責任單位：省科技廳、省教育廳，省直有關部門，各市）

（十）建立完善學術期刊管理和預警制度。省科技廳要牽頭建立完善對省內各學術期刊的專項審讀制度。省新聞出版廣電局要加強對學術期刊出版的常態(tài)管理，配合國家業(yè)務主管部門開展學術期刊官網認證，規(guī)范數據收錄機構期刊收錄。以省內重點學術期刊出版單位為平臺，指導并培育權威、誠信、有影響力的學術發(fā)布平臺。對被相關業(yè)務部門列入黑名單的省內學術期刊出版單位及時采取措施，依法予以查處。省內各學術期刊出版單位要切實履行稿件“三審”制度和專家外審制度，加強對學術論文的審核把關，嚴禁與中介公司開展組稿等采編內容合作，嚴格杜絕參與販賣及購買學術文章出版權等違法行為。（責任單位：省科技廳、省新聞出版廣電局）

省科技廳要聯(lián)合省教育廳、省科協(xié)等相關部門與省社科聯(lián)，分別建立自然科學領域和哲學社會科學領域學術期刊預警機制，對學術期刊實行動態(tài)跟蹤、及時調整。論文作者所在單位應加強對本單位科研人員發(fā)表論文的管理，對在列入預警名單的學術期刊上發(fā)表論文的科研人員，要及時警示提醒；對因造成惡劣社會影響被列入黑名單的學術期刊上發(fā)表的論文，在各類評審評價中不予認可，不得報銷論文發(fā)表的相關費用。（責任單位：省科技廳、省社科聯(lián)、省教育廳、省科協(xié)）

（十一）建立健全科研成果管理制度。科技計劃管理部門、項目管理專業(yè)機構要加強對科技計劃成果（論文、專利等）質量、效益、影響的評估，加強科研成果評價環(huán)節(jié)的誠信監(jiān)管，在政府科技成果獎勵制度中引入倒查機制。從事科學研究活動的企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織等應加強科研成果管理，建立學術論文發(fā)表誠信承諾制度、科研過程可追溯制度、科研成果檢查和報告制度等成果管理制度。學術論文等科研成果存在違背科研誠信要求情形的，應對相應責任人嚴肅處理并要求其采取撤回論文等措施，消除不良影響。（責任單位：省科技廳、省教育廳、中科院沈陽分院，各市）

（十二）著力深化科研評價制度改革。推進項目評審、人才評價、機構評估改革，建立以科技創(chuàng)新質量、貢獻、績效為導向的分類評價制度，將科研誠信狀況作為各類評價的重要指標。堅持分類評價，突出品德、能力、業(yè)績導向，注重標志性成果質量、貢獻、影響，推行代表作評價制度，不把論文、專利、榮譽性頭銜、承擔項目、獲獎等情況作為限制性條件。尊重科學研究規(guī)律，合理設定評價周期，建立重大科學研究長周期考核機制。開展臨床醫(yī)學研究人員、企業(yè)工程技術研究人員評價改革試點，建立設置合理、評價科學、管理規(guī)范、運轉協(xié)調、服務全面的臨床醫(yī)學研究人員考核評價體系。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省人力資源社會保障廳、省衛(wèi)生計生委、中科院沈陽分院，各市）

四、嚴肅懲處科研失信行為

（十三）切實履行調查處理責任。自然科學論文造假監(jiān)管由省科技廳負責，哲學社會科學論文造假監(jiān)管由省社科聯(lián)負責。省科技廳、省社科聯(lián)要聯(lián)合各相關單位建立跨部門聯(lián)合調查機制，約束和處理相關違反科研誠信的行為，爭取相關經費，每年定期開展科研誠信培訓教育，組織開展對科研誠信重大案件聯(lián)合調查，對學術期刊管理和預警制度進行抽樣督查，對從事科研活動及參與科技管理服務的各類機構建設科研誠信體系情況進行監(jiān)督檢查。違背科研誠信要求行為人所在單位是調查處理第一責任主體，應當明確本單位科研誠信機構和監(jiān)察審計機構等調查處理職責分工，積極主動、公正公平開展調查處理。相關行業(yè)主管部門應按照職責權限和隸屬關系，加強指導、及時督促，堅持學術、行政兩條線，注重發(fā)揮學會、協(xié)會、研究會等社會團體作用。對從事學術論文買賣、代 寫代投以及偽造、虛構、篡改研究數據等違法違規(guī)活動的中介服務機構，市場監(jiān)督管理、公安等部門應主動開展調查，嚴肅懲處。保障相關責任主體申訴權等合法權利，事實認定和處理決定應履行對當事人的告知義務，依法依規(guī)及時公布處理結果。科研人員應當積極配合調查，及時提供完整有效的科學研究記錄，對拒不配合調查、隱匿銷毀研究記錄的，要從重處理。對捏造事實、誣告陷害的，要依據有關規(guī)定嚴肅處理；對舉報不實、給被舉報單位和個人造成嚴重影響的，要及時澄清、消除影響。（責任單位：省科技廳、省社科聯(lián)、省教育廳、省直有關部門，中科院沈陽分院，各市）

（十四）嚴厲打擊嚴重違背科研誠信要求的行為。堅持零容忍，建立終身追究制度，保持對嚴重違背科研誠信要求行為嚴厲打擊的高壓態(tài)勢。相關行業(yè)主管部門或嚴重違背科研誠信要求責任人所在單位要區(qū)分不同情況，對責任人給予科研誠信誡勉談話；取消項目立項資格，撤銷已獲資助項目或終止項目合同，追回科研項目經費；撤銷獲得的獎勵、榮譽稱號，追回獎金；依法開除學籍，撤銷學位、教師資格，收回醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書等；一定期限直至終身取消晉升職務職稱、申報科技計劃項目、擔任評審評估專家、被提名為院士候選人等資格；依法依規(guī)解除勞動合同、聘用合同；終身禁止在政府舉辦的學校、醫(yī)院、科研機構等從事教學、科研工作等處理，以及記入科研誠信嚴重失信行為數據庫或列入觀察名單等其他處理。嚴重違背科研誠信要求責任人屬于公職人員的，依法依規(guī)給予處分；屬于黨員的，依紀依規(guī)給予黨紀處分。涉嫌存在詐騙、貪污科研經費等違法犯罪行為的，依法移交監(jiān)察、司法機關處理。對包庇、縱容甚至騙取各類財政資助項目或獎勵的單位，有關主管部門要按規(guī)定給予約談主要負責人、停撥或核減經費、記入科研誠信嚴重失信行為數據庫、移送司法機關等處理。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省科協(xié)、省直有關部門，各市政府）

（十五）開展聯(lián)合懲戒。加強科研誠信信息跨部門跨區(qū)域共享共用，依法依規(guī)對嚴重違背科研誠信要求責任人采取聯(lián)合懲戒措施。推動各級各類科技計劃統(tǒng)一處理規(guī)則，對相關處理結果互認。按規(guī)定將科研誠信狀況與學籍管理、學歷學位授予、科研項目立項、專業(yè)技術職務評聘、崗位聘用、評選表彰、院士增選、人才基地評審等掛鉤。推動在行政許可、公共采購、評先創(chuàng)優(yōu)、金融支持、資質等級評定、納稅信用評價等工作中將科研誠信狀況作為重要參考。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省科協(xié)、省直有關部門，中科院沈陽分院，各市）

五、保障措施

（十六）加強組織領導。各級黨委（黨組）要高度重視科研誠信建設，切實加強領導，明確任務，細化分工，扎實推進全省科研誠信建設。省、市分別建立推動自然科學領域和哲學社科領域科研誠信建設的部門協(xié)調配合機制，定期召開會議，共享信息，協(xié)調工作，形成齊抓共管的聯(lián)動機制。省科技廳和省社科聯(lián)分別建立科研誠信建設目標責任制，明確任務分工，細化目標責任，明確完成時間，加強科研誠信建設情況督查和通報。（責任單位：省科技廳、省社科聯(lián)、遼寧社科院、省直有關部門，各市）

（十七）加強教育和宣傳。鼓勵在全省高校、科研院所、學會等廣泛開展科學道德和學風建設宣講教育工作，組織科研人員、教師、青年學生等在入學入職、職稱晉升、參與科技計劃項目等重要節(jié)點開展科研誠信教育。充分發(fā)揮學會、協(xié)會、研究會等社會團體的教育培訓作用，幫助科研人員熟悉和掌握科研誠信具體要求，引導科研人員自覺抵 制弄虛作假、欺詐剽竊等行為，開展負責任的科學研究。組織協(xié)調省級主要新聞媒體及其新媒體，深入基層、深入實際，創(chuàng)新形式、大力宣傳科研誠信典型榜樣。（責任單位：省委宣傳部、省科技廳、省教育廳、省人力資源社會保障廳、省科協(xié)、省新廣局，各市）

（十八）加強社會監(jiān)督和監(jiān)測評估。充分發(fā)揮社會公眾、新聞媒體等對科研誠信建設的監(jiān)督作用，及時曝光違背科研誠信要求的典型案例，開展警示教育。暢通舉報渠道，鼓勵對違背科研誠信要求的行為進行負責任實名舉報。對社會輿論廣泛關注的科研誠信事件，當事人所在單位和行業(yè)主管部門要依法及時采取措施調查處理，依法及時公布調查處理結果。密切關注科研資源類網絡平臺的不誠信行為，將其科研誠信建設納入監(jiān)督管理范疇。開展科研誠信建設情況動態(tài)監(jiān)測和第三方評估，監(jiān)測和評估結果作為改進完善相關工作的重要基礎以及科研事業(yè)單位績效評價、企業(yè)享受政府資助等的重要依據。定期發(fā)布遼寧科研誠信狀況報告。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省科協(xié)、省直有關部門，各市）

（十九）積極開展交流合作。積極開展與發(fā)達國家和地區(qū)、國際組織以及“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的交流合作，加強與江蘇、北京、上海的對口合作，加強對科技發(fā)展帶來的科研誠信建設新情況新問題進行研究，積極參與完善國際科研規(guī)范，有效應對跨國跨地區(qū)科研誠信案件。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省科協(xié)、省直有關部門，各市）

本文鏈接：http://m.fl1002.com/policy/65519.html

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