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湖南省人民政府辦公廳
關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)省本級政府投資項目
審批及概算管理有關(guān)事項的通知
湘政辦發(fā)〔2019〕13號
各市州、縣市區(qū)人民政府，省政府各廳委、各直屬機(jī)構(gòu)：
為進(jìn)一步完善省本級政府投資項目審批及概算管理體制，切實堵住管理漏洞，實現(xiàn)概算精準(zhǔn)管理，有效防范和化解風(fēng)險，在嚴(yán)格執(zhí)行《湖南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<湖南省省本級政府投資項目審批及概算管理辦法>的通知》（湘政辦發(fā)〔2016〕85號）基礎(chǔ)上，經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)就進(jìn)一步強(qiáng)化省本級政府投資項目審批及概算管理有關(guān)事項通知如下：
一、進(jìn)一步深化項目前期工作
報請省人民政府審議決策的省本級政府投資項目（本通知所指省本級政府投資項目按照湘政辦發(fā)〔2016〕85號規(guī)定執(zhí)行），項目單位或項目實施機(jī)構(gòu)主管部門須先報分管副省長原則同意后，由項目單位或項目實施機(jī)構(gòu)委托具備相應(yīng)資信等級的工程咨詢機(jī)構(gòu)，按國家規(guī)定的深度要求，如實規(guī)范編制項目可行性研究報告，科學(xué)研究提出建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模和投資估算，合理提出建設(shè)工期，落實建設(shè)資金來源（省財政廳出具資金安排意見或資金來源審核意見，嚴(yán)禁違規(guī)舉債），并提交省發(fā)展改革委審核。項目單位或項目實施機(jī)構(gòu)不得為規(guī)避相關(guān)決策程序，授意工程咨詢機(jī)構(gòu)故意壓低項目可行性研究報告投資估算，搞“釣魚”工程。省發(fā)展改革委按規(guī)定組織評估或評審后，按程序提請省人民政府審議決策，未經(jīng)評估或評審的項目，不得提請省人民政府審議決策。省發(fā)展改革委根據(jù)省人民政府審議決策意見，履行后續(xù)可行性研究報告審批或核準(zhǔn)手續(xù)，批復(fù)的可行性研究報告須明確項目建設(shè)工期（含報建環(huán)節(jié)），投資估算原則上不得突破省人民政府審定的投資額度，并以此投資估算作為開展初步設(shè)計、編制投資概算的依據(jù)。
二、進(jìn)一步強(qiáng)化限額設(shè)計要求
項目單位或項目實施機(jī)構(gòu)須根據(jù)省發(fā)展改革委批復(fù)的可行性研究報告確定的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模和投資估算，按照限額設(shè)計的原則，委托具備相應(yīng)資質(zhì)的勘察設(shè)計企業(yè)，同步開展初步設(shè)計和編制項目投資概算（投資概算可委托相應(yīng)資質(zhì)的造價咨詢機(jī)構(gòu)同步編制）。投資概算文本應(yīng)細(xì)化各單項工程或者單位工程的概算明細(xì)，并達(dá)到國家規(guī)定的深度要求。省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省交通運(yùn)輸廳、省水利廳等行業(yè)主管部門會同有關(guān)部門和單位，對項目初步設(shè)計方案進(jìn)行審查并批復(fù)。投資概算原則上不得超出批復(fù)的可行性研究報告投資估算10%，超出10%以內(nèi)的資金按可行性研究報告批復(fù)明確的來源渠道（或比例）解決。省發(fā)展改革委審核或?qū)徟顿Y概算時，如發(fā)現(xiàn)超出批復(fù)的可行性研究報告投資估算10%的，可要求項目單位或項目實施機(jī)構(gòu)重新編報可行性研究報告，或責(zé)成項目單位或項目實施機(jī)構(gòu)調(diào)減建設(shè)規(guī)模或內(nèi)容、降低建設(shè)及裝修標(biāo)準(zhǔn)，重新開展初步設(shè)計、重新編制項目投資概算。省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省交通運(yùn)輸廳、省水利廳等行業(yè)主管部門，須根據(jù)省發(fā)展改革委審核意見，對項目初步設(shè)計方案重新審查并出具批復(fù)意見，確保投資概算不超出批復(fù)的可行性研究報告投資估算10%。
三、進(jìn)一步強(qiáng)化事中事后監(jiān)管
省發(fā)展改革委及負(fù)責(zé)投資項目審批和監(jiān)管的相關(guān)部門，須按照國家關(guān)于加強(qiáng)項目代碼管理和應(yīng)用工作的要求，嚴(yán)格執(zhí)行“一項一碼”制度，加強(qiáng)對投資項目概算執(zhí)行情況的在線監(jiān)管；項目實施機(jī)構(gòu)或代建單位須通過投資項目在線審批監(jiān)管平臺定期報送項目進(jìn)展信息（開工前按季報送、開工后至項目全部竣工投用每月報送），并于每年6月30日前和12月31日前報送項目投資概算執(zhí)行情況（涉密項目書面報送）。省發(fā)展改革委會同有關(guān)部門可對在建項目采取現(xiàn)場核查或委托現(xiàn)場核查等方式，加強(qiáng)對項目投資概算的事中事后監(jiān)管，依法處理有關(guān)違法違規(guī)行為，并適時組織開展項目后評價或績效評估。省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省交通運(yùn)輸廳、省水利廳等行業(yè)主管部門應(yīng)督促項目各有關(guān)責(zé)任主體嚴(yán)格按照審定的施工圖設(shè)計文件實施項目建設(shè)，發(fā)現(xiàn)違規(guī)的，及時處罰處置，并將可能引起的概算變化情況書面告知省發(fā)展改革委、省財政廳。省財政廳按已批復(fù)的初步設(shè)計概算控制施工圖預(yù)算，在資金撥付時，將概算執(zhí)行情況作為前置條件，對概算執(zhí)行明顯異常的項目暫停撥付建設(shè)資金，待項目整改完成后（包括按程序調(diào)減建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、降低建設(shè)及裝修標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)化項目管理等），在批復(fù)的概算限額內(nèi)繼續(xù)撥付資金。省審計廳將政府投資項目的概算控制情況作為重要審計內(nèi)容納入部門預(yù)算執(zhí)行審計、部門和單位主要負(fù)責(zé)同志任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計及有關(guān)專項審計，強(qiáng)化違規(guī)超概算問題查處。項目單位或項目實施機(jī)構(gòu)須嚴(yán)格按照省發(fā)展改革委批復(fù)的可行性研究報告明確的建設(shè)工期實施項目建設(shè)，按照核定概算嚴(yán)格控制資金使用，在施工圖設(shè)計（含裝修設(shè)計）、招標(biāo)、主體結(jié)構(gòu)封頂、裝修、設(shè)備安裝等重要節(jié)點(diǎn)開展概算控制檢查，制止并糾正違規(guī)超概算行為，相關(guān)情況應(yīng)及時書面告知省發(fā)展改革委、省財政廳，項目竣工后應(yīng)及時向有關(guān)部門申請辦理結(jié)算、竣工驗收等，項目結(jié)算須在竣工后一年內(nèi)完成。實行代建制的項目，代建單位對項目投資概算管理實行全過程監(jiān)管，不得縱容項目單位或項目實施機(jī)構(gòu)的違規(guī)超概算行為。
四、進(jìn)一步強(qiáng)化超概項目懲戒問責(zé)
對項目投資概算，項目單位或項目實施機(jī)構(gòu)負(fù)主體責(zé)任，項目單位或項目實施機(jī)構(gòu)主管部門負(fù)管理和監(jiān)督責(zé)任，省發(fā)展改革委、省財政廳以及省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省交通運(yùn)輸廳、省水利廳等行業(yè)主管部門負(fù)監(jiān)管責(zé)任。對超概項目按以下辦法予以懲戒：
（一）由項目單位或項目實施機(jī)構(gòu)和責(zé)任部門承擔(dān)超概資金籌措任務(wù)。一是對黨政機(jī)關(guān)辦公用房、業(yè)務(wù)技術(shù)用房以及醫(yī)院、學(xué)校等社會事業(yè)項目，省財政廳編制下一年度部門預(yù)算時，按超概金額的10%扣減項目單位或項目實施機(jī)構(gòu)行政事業(yè)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)預(yù)算，扣減總額度按1000萬元封頂，當(dāng)年確有困難的，可分年度扣減，但最長不超過5年，扣減的資金專門用于彌補(bǔ)超概項目建設(shè)資金缺口，未扣減完前，省財政廳不得增加項目單位或項目實施機(jī)構(gòu)行政事業(yè)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)預(yù)算基數(shù)。其中對湘政辦發(fā)〔2016〕85號文件出臺后的超概項目未及時辦理概算調(diào)整或結(jié)算，因工作拖延增加的概算由省發(fā)展改革委、省財政廳、項目單位或項目實施機(jī)構(gòu)主管部門合理分清責(zé)任，因自身原因造成拖延一年以內(nèi)的，按承擔(dān)的責(zé)任各解決10%，拖延兩年以內(nèi)的，按承擔(dān)的責(zé)任各解決20%，依此類推。其余資金缺口，原則上按項目原批復(fù)的資金來源渠道（或比例）解決。二是對高速公路、水利、機(jī)場、鐵路等領(lǐng)域?qū)ｍ椊ㄔO(shè)項目，因未經(jīng)批準(zhǔn)擅自增加建設(shè)內(nèi)容、擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、改變設(shè)計方案和管理不善等主觀原因造成超概的，資金缺口從項目單位或項目實施機(jī)構(gòu)及其主管部門管理的相應(yīng)專項資金中解決，不得向省人民政府新申請安排超概資金。政策變化、建設(shè)期價格上漲和其他不可抗力等客觀原因造成超概的，原則上按項目原批復(fù)的資金來源渠道（或比例）解決資金缺口。情況特別復(fù)雜的項目，由省發(fā)展改革委商省財政廳提出意見后，按“一事一議”原則報省人民政府審定。
（二）對項目單位或項目實施機(jī)構(gòu)實行責(zé)任追究制度。一是對2016年9月以前（含）審批立項的超概10%及以上且超概金額500萬元以上的存量超概項目，項目單位或項目實施機(jī)構(gòu)須按要求提供具有相應(yīng)資質(zhì)單位編制的調(diào)整概算書及有關(guān)附件材料，并報行業(yè)主管部門評審，在對調(diào)概環(huán)節(jié)和原因進(jìn)行分析、劃清責(zé)任并整改后，再向省發(fā)展改革委報送概算調(diào)整申請，由省發(fā)展改革委組織評審核定后提請省人民政府審議決策。其中超概100%以上或超概金額1億元以上的，提請省人民政府審議決策前，省發(fā)展改革委須先商請省審計廳進(jìn)行專項審計，分析原因、劃清超概責(zé)任，按有關(guān)規(guī)定追責(zé)問責(zé)。上述存量超概項目原則上2019年9月10日前完成評審或?qū)徲嫞榍宄旁?、分清超概?zé)任，形成調(diào)概初步結(jié)論，其中高速公路等交通項目由省交通運(yùn)輸廳牽頭落實，未按時完成的，追究項目單位或項目實施機(jī)構(gòu)及其主管部門的相關(guān)責(zé)任。二是對2016年9月以后審批立項的超概10%及以上且超概金額500萬元以上的新增超概項目，除執(zhí)行前述存量超概項目追責(zé)有關(guān)要求外，對主要因未經(jīng)批準(zhǔn)擅自增加建設(shè)內(nèi)容、擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、改變設(shè)計方案和管理不善等主觀原因造成超概的，按有關(guān)規(guī)定問責(zé)到位后，再提請省人民政府審議決策。三是對省人民政府審議決策的重大項目，因管理不善等主觀原因延誤工期的，項目單位或項目實施機(jī)構(gòu)須在規(guī)定的工期屆滿后1個月內(nèi)向省人民政府作書面說明，提出整改措施；項目竣工后1年內(nèi)未完成結(jié)算造成項目超概的，對項目單位或項目實施機(jī)構(gòu)追責(zé)問責(zé)。具體追責(zé)問責(zé)工作依照有關(guān)黨紀(jì)政紀(jì)規(guī)定和干部管理權(quán)限實施。
（三）對引起超概問題的中介機(jī)構(gòu)予以懲戒。對湘政辦發(fā)〔2016〕85號文件出臺后的超概項目，因勘察設(shè)計深度不夠或設(shè)計缺陷造成項目建設(shè)發(fā)生重大變更，以及工程咨詢、造價、評估等中介成果中出現(xiàn)漏項、缺項等，導(dǎo)致超概10%以上或超概未超過10%但超概金額1000萬元以上的，將有關(guān)勘察設(shè)計、工程咨詢、造價和評估機(jī)構(gòu)列入湖南省信用信息網(wǎng)“黑名單”，依法限制其承擔(dān)全省各類政府投資項目的相關(guān)業(yè)務(wù)。
（四）對概算控制不力的代建單位予以懲戒。實行代建制的項目，代建主管部門須加強(qiáng)監(jiān)管，監(jiān)督代建單位嚴(yán)格控制投資概算，確保不因代建單位自身管理原因造成超概。如因代建單位自身管理原因造成超概的，按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究責(zé)任，將該單位列入湖南信用信息網(wǎng)“黑名單”，依法限制其參與代建活動，同時由代建單位賠付相應(yīng)超概投資。
各市州、縣市區(qū)人民政府可參照本通知，結(jié)合本地區(qū)實際，制訂進(jìn)一步加強(qiáng)本級政府投資項目概算管理相關(guān)制度辦法。本通知自印發(fā)之日起施行，以前規(guī)定與本通知不一致的按本通知規(guī)定執(zhí)行。
湖南省人民政府辦公廳
2019年3月26日
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