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《中共北京市委北京市人民政府印發(fā)〈關于深化投融資體制改革的實施意見〉的通知》
京發(fā)〔2018〕1號
各區(qū)委、區(qū)政府，市委、市政府各部委辦局，各總公司，各人民團體，各高等院校：
現(xiàn)將《關于深化投融資體制改革的實施意見》印發(fā)給你們，請結合實際認真貫徹落實。
中共北京市委
北京市人民政府
2018年1月23日
關于深化投融資體制改革的實施意見
為深入貫徹落實《中共中央國務院關于深化投融資體制改革的意見》，更好發(fā)揮投資對優(yōu)化供給結構的關鍵性作用，現(xiàn)就深化本市投融資體制改革提出以下實施意見。
一、總體要求
全面貫徹黨的十九大精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅定不移貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，著力深化供給側結構性改革，進一步轉變政府職能，更加注重事前政策引導、事中事后監(jiān)管約束和過程服務，建立完善企業(yè)自主決策、融資渠道暢通，職能轉變到位、政府行為規(guī)范，宏觀調(diào)控有效、法治保障健全的新型投融資體制，為高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。
二、優(yōu)化企業(yè)投資管理，充分激發(fā)社會投資動力和活力
(一)確立企業(yè)投資主體地位。堅持企業(yè)投資核準范圍最小化，原則上由企業(yè)依法依規(guī)自主決策投資行為。對極少數(shù)關系國家安全和生態(tài)安全、涉及重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，政府從維護社會公共利益角度確需依法進行審查把關的，應將相關事項以清單方式列明，最大限度縮減核準事項。(責任單位：市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委)
(二)建立投資項目“三個清單”管理制度。根據(jù)國務院公布的政府核準的投資項目目錄，及時修訂并公布本市政府核準的投資項目目錄。實行企業(yè)投資項目管理負面清單制度，除目錄范圍內(nèi)的項目外，一律實行備案制，由企業(yè)按照有關規(guī)定向備案機關備案。建立企業(yè)投資項目管理權力清單制度，將各級政府部門行使的企業(yè)投資項目管理職權以清單形式明確下來，嚴格遵循職權法定原則，規(guī)范職權行使，優(yōu)化管理流程。建立企業(yè)投資項目管理責任清單制度，厘清各級政府部門企業(yè)投資項目管理職權所對應的責任事項，明確責任主體，健全問責機制。建立健全“三個清單”動態(tài)管理機制，根據(jù)情況變化適時調(diào)整。清單應及時向社會公布，接受社會監(jiān)督，做到依法、公開、透明。(責任單位：市發(fā)展改革委、市政府審改辦、市各有關部門)
(三)探索實行企業(yè)投資項目承諾制。在北京經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)率先實行企業(yè)投資項目承諾制，變“先批后建”為“先建后驗”，探索創(chuàng)新以政策性條件引導、企業(yè)信用承諾、監(jiān)管有效約束為核心的管理模式，努力形成可復制、可推廣的改革經(jīng)驗，并在中關村科學城、懷柔科學城、未來科學城和中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)逐步推廣。相關審批部門應通過本市投資項目在線審批監(jiān)管平臺一次性告知項目準入條件和標準，并以條目式綜合告知單形式列出，企業(yè)按照準入條件和規(guī)劃、環(huán)保、節(jié)能、消防、人防、安全、質(zhì)量等標準，公開作出具有法律效力的書面承諾，在取得項目建設用地等必要的手續(xù)后即可開工建設。項目竣工后，北京經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)管委會、相關區(qū)政府負責集中組織開展專項驗收、質(zhì)量驗收和綜合開發(fā)驗收，對建設項目公開承諾履行情況和整體交付使用條件進行綜合審查。相關審批部門應加強事中事后監(jiān)管和過程服務，及時為企業(yè)辦理相關手續(xù)。(責任單位：市發(fā)展改革委、市政府審改辦、北京經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)管委會、市各有關部門、相關區(qū)委區(qū)政府)
(四)優(yōu)化投資項目管理流程。實行備案制的投資項目，備案機關要通過本市投資項目在線審批監(jiān)管平臺，提供快捷備案服務，不得設置任何前置條件。實行核準制的投資項目，各級政府部門要依托本市投資項目在線審批監(jiān)管平臺實行并聯(lián)核準。精簡投資項目準入階段的相關手續(xù)，只保留規(guī)劃意見、用地預審等必要的手續(xù)作為前置條件。繼續(xù)推動審批部門協(xié)同下放審批權限，原則上由區(qū)級投資主管部門負責立項的項目，相關審批事項由區(qū)級部門辦理。優(yōu)化設置評估環(huán)節(jié)，探索建立多評合一、統(tǒng)一評審的新模式。加快推進中介服務市場化進程，打破行業(yè)、地區(qū)壁壘和部門壟斷，切斷中介服務機構與政府部門間的利益關聯(lián)，建立公開透明的中介服務市場。進一步簡化、整合投資項目報建手續(xù)，取消投資項目報建階段技術審查類的相關審批手續(xù)。(責任單位：市政府審改辦、市政務服務辦、市各有關部門、各區(qū)委區(qū)政府)
(五)規(guī)范企業(yè)投資行為。各類企業(yè)要嚴格遵守城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地管理、環(huán)境保護、安全生產(chǎn)等方面的法律法規(guī)，認真執(zhí)行相關政策和標準規(guī)定，依法落實項目法人責任制、招標投標制、工程監(jiān)理制和合同管理制，切實加強信用體系建設，自覺規(guī)范投資行為。對于以不正當手段取得核準或備案手續(xù)以及未按照核準內(nèi)容進行建設的項目，核準、備案機關應當根據(jù)情節(jié)輕重依法給予警告、責令停止建設、責令停產(chǎn)等處罰；對于未依法辦理其他相關手續(xù)擅自開工建設，以及建設過程中違反城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地管理、環(huán)境保護、安全生產(chǎn)等方面的法律法規(guī)的項目，相關部門應依法予以處罰。相關責任人員涉嫌犯罪的，移送司法機關依法處理。各類投資中介服務機構要堅持誠信原則，加強自我約束，增強服務意識和社會責任意識，塑造誠信高效、社會信賴的行業(yè)形象。有關行業(yè)協(xié)會要加強行業(yè)自律，健全行業(yè)規(guī)范和標準，提高服務質(zhì)量，不得變相審批。(責任單位：市各有關部門、各區(qū)委區(qū)政府)
三、健全投資管理體制，更好發(fā)揮政府投資引導和帶動作用
(六)嚴格界定政府投資范圍。政府投資資金只投向市場不能有效配置資源的社會公益服務、公共基礎設施、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境保護和修復、重大科技進步、社會管理、國家安全等公共領域和民生改善項目，以非經(jīng)營性項目為主，原則上不支持經(jīng)營性項目。對可以實行市場化運作的基礎設施、市政公用和其他公共服務領域項目，政府不再全額投資。建立政府投資范圍定期評估調(diào)整機制，不斷優(yōu)化投資方向和結構，提高投資效率。(責任單位：市發(fā)展改革委、市財政局)
(七)優(yōu)化政府投資安排方式。政府投資資金按項目安排，以直接投資方式為主。對確需支持的經(jīng)營性項目，可采取資本金注入方式投入，也可采取投資補助、貸款貼息等方式進行引導。安排政府投資資金應當在明確各方權益的基礎上平等對待各類投資主體，不得設置歧視性條件。根據(jù)發(fā)展需要，依法發(fā)起設立基礎設施建設基金、公共服務發(fā)展基金、住房保障發(fā)展基金、政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金、綠色發(fā)展基金等各類基金，充分發(fā)揮政府資金的引導作用和放大效應。加快本市政府融資平臺的市場化轉型。(責任單位：市發(fā)展改革委、市財政局、市金融局、各區(qū)委區(qū)政府)
(八)規(guī)范政府投資管理。建立本市政府投資項目滾動儲備庫，編制政府投資年度計劃，合理安排政府投資。完善政府投資項目儲備入庫管理辦法，未入庫項目原則上不予安排政府投資。完善政府投資項目信息統(tǒng)一管理機制，用好本市投資項目在線審批監(jiān)管平臺，實現(xiàn)項目信息共享。改進和規(guī)范政府投資項目審批制，采用直接投資和資本金注入方式的項目，對經(jīng)濟社會發(fā)展、社會公眾利益有重大影響或者投資規(guī)模較大的，要在咨詢機構評估、公眾參與、專家評議、風險評估等科學論證基礎上，嚴格審批項目建議書、可行性研究報告、初步設計及概算、決算；采用投資補助、貸款貼息方式的項目，只審批資金申請報告或者在審批立項時一并批復；經(jīng)國務院及有關部門批準的專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃中已經(jīng)明確的項目，可直接審批可行性研究報告；對市委、市政府和國家發(fā)展改革委明確任務分工，建設內(nèi)容和標準統(tǒng)一的項目，可由市級投資主管部門下達專項建設任務，按照“制定任務、下達資金、檢查驗收”的方式進行管理，具體立項等審批手續(xù)由區(qū)級投資主管部門辦理；對建設內(nèi)容單一、建設地點分散、投資規(guī)模較小、技術方案簡單的項目，可簡化審批手續(xù)，直接審批達到初步設計及概算深度的實施方案。(責任單位：市發(fā)展改革委、各區(qū)委區(qū)政府)
(九)加強政府投資事中事后監(jiān)管。加強政府投資項目建設管理，嚴格投資概算、建設標準、建設工期等要求。探索對政府投資建設項目委托專業(yè)機構進行全過程咨詢和管理。嚴格按照項目建設進度下達投資計劃，確保政府投資及時發(fā)揮效益。嚴格概算執(zhí)行和造價控制，健全概算審批、調(diào)整等管理制度。完善政府投資監(jiān)管機制，加強投資項目審計監(jiān)督，強化重大項目稽察制度，完善竣工驗收制度和后評價制度，健全政府投資責任追究制度。鼓勵有條件的政府投資項目通過市場化方式進行運營管理。建立社會監(jiān)督機制，推動政府投資信息公開，鼓勵公眾和媒體對政府投資進行監(jiān)督。(責任單位：市發(fā)展改革委、市財政局、市住房城鄉(xiāng)建設委、市審計局、各區(qū)委區(qū)政府)
(十)鼓勵政府和社會資本合作。各區(qū)、各部門、各單位可以根據(jù)需要和財力狀況，通過特許經(jīng)營、政府購買服務等方式，在交通、市政公用、環(huán)保、醫(yī)療、養(yǎng)老等領域采取單個項目、組合項目等多種形式，擴大公共產(chǎn)品和服務供給。健全發(fā)展改革、財政、金融、行業(yè)主管部門等協(xié)同配合機制，加大政府和社會資本合作項目推進力度。合理把握價格、土地、金融等方面的政策支持力度，穩(wěn)定項目預期收益。發(fā)揮工程咨詢、金融、財務、法律等方面專業(yè)機構作用，提高項目決策的科學性、項目管理的專業(yè)性和項目實施的有效性。(責任單位：市發(fā)展改革委、市財政局、市各有關部門、各區(qū)委區(qū)政府)
四、加大創(chuàng)新力度，拓寬融資方式和渠道
(十一)大力發(fā)展直接融資。依托多層次資本市場體系，拓寬投資項目融資渠道，支持有真實經(jīng)濟活動支撐的資產(chǎn)證券化，盤活存量資產(chǎn)，優(yōu)化金融資源配置，更好地服務投資興業(yè)。結合國有企業(yè)改革和混合所有制機制創(chuàng)新，優(yōu)化能源、交通等領域投資項目的直接融資；選擇條件較為成熟的市屬國有企業(yè)集團開展股權多元化試點，引入主業(yè)匹配、管理規(guī)范、實力較強的戰(zhàn)略投資者。鼓勵金融機構加大對種子期、初創(chuàng)期企業(yè)投資項目的支持力度，有針對性地為“雙創(chuàng)”項目提供股權、債權以及信用貸款等融資綜合服務；研究設立風險補償基金，支持商業(yè)銀行開展投貸聯(lián)動金融創(chuàng)新。支持本市企業(yè)在滬深交易所上市進行股權和債券融資，支持企業(yè)在“新三板”、本市區(qū)域性股權市場掛牌、融資、并購，支持企業(yè)在機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)上進行報價、發(fā)行、轉讓，支持符合條件的企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券、公司債券、非金融企業(yè)債務融資工具、項目收益?zhèn)?，為投資項目籌措資金。設立政府引導、市場化運作的產(chǎn)業(yè)(股權)投資基金，積極吸引社會資本參與。充分發(fā)揮北京市科技創(chuàng)新基金作用，與社會資本形成合力，加大科技創(chuàng)新領域投資，為全國科技創(chuàng)新中心建設提供有力支撐。依法依規(guī)發(fā)行政府債券，用于公共領域、重點區(qū)域重點項目建設。(責任單位：市金融局、市發(fā)展改革委、市財政局、市國資委、市各有關部門)
(十二)發(fā)揮政策性、開發(fā)性金融機構和保險機構等的積極作用。支持政策性、開發(fā)性金融機構加大對本市城鎮(zhèn)棚戶區(qū)改造、生態(tài)環(huán)保、城鄉(xiāng)基礎設施建設、科技創(chuàng)新等重大項目和工程的資金支持力度。鼓勵保險資金通過債權、股權、資產(chǎn)支持等多種方式，支持重大基礎設施、重大民生工程、新型城鎮(zhèn)化等領域的項目建設。加大政策性擔保支持力度，研究設立融資擔?；穑怨蓹嗤顿Y方式參股擔保機構，支持擔保公司開展中小微企業(yè)、“三農(nóng)”企業(yè)和科技企業(yè)融資擔保業(yè)務。健全政銀企社合作對接機制，搭建信息共享平臺，加強項目對接合作。(責任單位：市金融局、市發(fā)展改革委、市財政局、市投資促進局)
(十三)加快構建更加開放的投融資體制。創(chuàng)新有利于深化對外合作的投融資機制，用好各類資金，為本市企業(yè)走出去和重點合作項目提供更多投融資支持。完善境外發(fā)債備案制，鼓勵和支持本市資信狀況好、償債能力強的企業(yè)發(fā)行外債，募集資金優(yōu)先用于“一帶一路”建設等重大工程和重點領域。加強與境外企業(yè)、金融機構等之間的多層次投融資合作。(責任單位：市發(fā)展改革委、市商務委、市金融局)
五、切實轉變職能，提高政府服務管理水平
(十四)深化公共服務類建設項目投資審批改革試點。按照國務院對本市開展公共服務類建設項目投資審批改革試點的批復精神，堅持改革創(chuàng)新、大膽探索，依法行政、穩(wěn)妥推進，通過先行先試，提高投資項目審批服務效率和監(jiān)管水平，努力形成可復制、可推廣的改革經(jīng)驗。(責任單位：市政府審改辦、市各有關部門)
(十五)創(chuàng)新服務管理方式。加快建設集行政審批和公共服務功能于一體，市、區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)、村(社區(qū))四級貫通、協(xié)同聯(lián)動、一網(wǎng)辦理、運行高效的政務服務體系。探索建立并逐步推行投資項目審批首問負責制。充分運用互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)等技術，完善本市投資項目在線審批監(jiān)管平臺功能，聯(lián)通各級政府部門，實現(xiàn)一口受理、網(wǎng)上辦理、規(guī)范透明、限時辦結。嚴格執(zhí)行投資項目統(tǒng)一代碼制度，統(tǒng)一匯集審批、建設、監(jiān)管等項目信息，實現(xiàn)信息共享；同時推動信息公開，提高透明度。各有關部門要制定項目審批工作規(guī)則和辦事指南，及時公開受理情況、辦理過程、審批結果，發(fā)布政策信息、投資信息、中介服務信息等，為企業(yè)投資決策提供參考和幫助。鼓勵新聞媒體、公民、法人和其他組織依法對政府的服務管理行為進行監(jiān)督。推動服務管理重心下移，加強業(yè)務指導和基層投資管理隊伍建設，給予各區(qū)更多自主權，充分調(diào)動其積極性。(責任單位：市政務服務辦、市政府審改辦、市各有關部門、各區(qū)委區(qū)政府)
(十六)加強規(guī)劃政策引導。充分發(fā)揮發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)標準等對投資活動的引導作用，并為監(jiān)管提供依據(jù)。把發(fā)展規(guī)劃作為引導投資方向，穩(wěn)定投資運行，規(guī)范項目準入，優(yōu)化項目布局，合理配置資金、土地、能源資源、人力資源等要素的重要手段。嚴格執(zhí)行國家產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整指導目錄、外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄及本市新增產(chǎn)業(yè)的禁止和限制目錄等，為各類投資活動提供依據(jù)和指導。結合本市實際，加快構建更加科學、更加完善、更具操作性的行業(yè)準入標準體系，制定修訂更加嚴格的能耗、水耗、用地、碳排放、污染物排放、安全生產(chǎn)等技術標準。(責任單位：市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、市規(guī)劃國土委、市環(huán)保局、市各有關部門)
(十七)健全監(jiān)管約束機制。按照誰審批誰監(jiān)管、誰主管誰監(jiān)管的原則，明確監(jiān)管責任，統(tǒng)籌發(fā)揮投資主管部門、行業(yè)主管部門和屬地政府監(jiān)管職能，共享監(jiān)管信息，實現(xiàn)協(xié)同監(jiān)管。依托本市投資項目在線審批監(jiān)管平臺，加強項目建設全過程監(jiān)管，確保項目合法開工、建設過程合規(guī)有序。各有關部門要完善制度規(guī)范，制定監(jiān)管工作指南和操作規(guī)程，促進監(jiān)管工作標準具體化、公開化。加大執(zhí)法力度，提升執(zhí)法水平，嚴格依法糾正和查處違法違規(guī)投資建設行為。實施投融資領域相關主體信用承諾制度，建立異常信用記錄和嚴重違法失信“黑名單”，納入北京市公共信用信息統(tǒng)一管理服務平臺，形成守信激勵、失信懲戒的約束機制，促使相關主體切實強化責任，履行法定義務，確保投資建設市場安全高效運行。(責任單位：市政務服務辦、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、市各有關部門、各區(qū)委區(qū)政府)
六、強化組織實施，確保改革措施落實到位
(十八)加強組織領導。各區(qū)、各部門、各單位要充分認識深化投融資體制改革的重要性和緊迫性，加強組織領導，搞好分工協(xié)作，加強協(xié)調(diào)聯(lián)動；對本實施意見中已列入相關工作方案的改革事項，要抓緊組織實施；對新確定的改革事項，要制定具體方案，明確時間節(jié)點，積極有序推進，確保各項改革措施落實到位。(責任單位：市各有關部門、各區(qū)委區(qū)政府)
(十九)完善法規(guī)制度。及時跟蹤對接國家關于政府投資、企業(yè)投資項目核準和備案管理、社會信用、股權投資等方面的立法進展情況，結合本市實際，完善與投融資相關的地方性法規(guī)和規(guī)章制度，依法保護各方權益，維護競爭公平有序、要素合理流動的投融資市場環(huán)境。(責任單位：市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、市金融局、市政府法制辦)
(二十)推進配套改革。按照中央部署，加快推進基礎設施、公共服務等領域改革，規(guī)范并完善政府和社會資本合作。完善市場決定價格機制和土地資源配置機制。加快推進金融體制改革和創(chuàng)新，健全金融市場運行機制。投融資體制改革與其他領域改革要協(xié)同推進，形成疊加效應，充分釋放改革紅利。(責任單位：市各有關部門)
(二十一)轉變工作作風。各區(qū)、各部門、各單位要加強對干部隊伍特別是基層一線辦事人員的教育培訓，引導其牢固樹立主動服務理念，強化責任意識和專業(yè)精神，不斷提高服務能力和水平，營造良好的投資創(chuàng)業(yè)環(huán)境。市委組織部、市人力社保局要從干部隊伍管理層面，建立健全相關考核獎懲機制。(責任單位：市各有關部門、各區(qū)委區(qū)政府、市委組織部、市人力社保局)
(二十二)加強宣傳引導。通過各種媒介對投融資體制改革有關政策法規(guī)進行廣泛宣傳解讀，及時報道各項工作進展和實際成效，最大限度凝聚共識、匯聚力量，形成改革發(fā)展合力，促進經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展。(責任單位：市發(fā)展改革委、市委宣傳部、市各有關部門、各區(qū)委區(qū)政府)
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