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中共河北省委河北省人民政府關于進一步深化國有企業(yè)改革的實施意見
冀發(fā)〔2018〕40號
各市（含定州、辛集市）、縣（市、區(qū)）黨委和人民政府，雄安新區(qū)黨工委和管委會，省直各部門，各人民團體：
為深入貫徹落實《中共中央國務院關于深化國有企業(yè)改革的指導意見》和《國務院關于國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經濟的意見》等文件精神，以混合所有制改革為突破口進一步深化國有企業(yè)改革，結合我省實際，提出如下實施意見。
一、全面把握國有企業(yè)改革總體要求
（一）指導思想
堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨的十九大精神，認真落實省委九屆五次、六次、七次全會決策部署，按照“三六八九”基本思路和“穩(wěn)進好準度”要求，以深化供給側結構性改革為主線，以轉換企業(yè)經營機制、完善公司法人治理結構、建立現(xiàn)代企業(yè)制度為主線，以混合所有制改革為突破口，全面深化國有企業(yè)改革，加快調結構轉方式，提高國有資本配置和運行效率，全面提升企業(yè)核心競爭力，增強國有經濟活力、控制力、影響力和抗風險能力，實現(xiàn)高質量發(fā)展，為新時代全面建設經濟強省、美麗河北提供有力支撐。
（二）基本原則
——堅持黨的領導。落實全面從嚴治黨方針，把加強黨的領導和完善公司法人治理結構統(tǒng)一起來，充分發(fā)揮企業(yè)黨委的領導作用，把方向、管大局、保落實。深入開展黨風廉政建設，切實維護職工合法權益，為國有企業(yè)改革發(fā)展提供堅強有力的政治保證、組織保證和人才支撐。
——堅持轉型升級。把推進混合所有制改革與促進企業(yè)轉型升級、創(chuàng)新發(fā)展有機結合，緊緊抓住戰(zhàn)略性機遇期和歷史性窗口期，加快傳統(tǒng)產業(yè)改造升級、提質增效，以管資本為主推動國有資本從一般競爭性領域退出，投向戰(zhàn)略性新興產業(yè)和創(chuàng)新驅動發(fā)展上。
——堅持依法規(guī)范。依據(jù)相關法律法規(guī)全面核查國有企業(yè)資產，嚴格開展清產核資、資產審計、評估定價、轉讓交易、登記確權等，切實做到規(guī)則公開、過程公開、結果公開。強化交易主體和交易過程監(jiān)管，防止暗箱操作、低價賤賣、利益輸送、化公為私、逃廢債務，防止國有資產流失。
——堅持市場運作。尊重市場經濟規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，以企業(yè)為主體，充分發(fā)揮市場機制作用，推動國有企業(yè)沿著資產資本化、資本證券化、產權混合化、投資主體多元化的方向，探索國有企業(yè)混合所有制改革的有效途徑，實現(xiàn)各種所有制資本取長補短、相互促進、共同發(fā)展。堅持整體混改。加強頂層設計，競爭類國有企業(yè)及其子公司（剝離公益類、資源類要素）統(tǒng)籌謀劃推進，整體實現(xiàn)混合所有制改革。公益類、資源類國有企業(yè)及其子公司分類推進混合所有制改革，保持國有資本控股地位。
——堅持一企一策。因地施策、因業(yè)施策、因企施策，成熟一個推進一個、混改一戶成功一戶，著力完善現(xiàn)代企業(yè)制度，提高國有資本運行效率，實現(xiàn)國有資產保值增值。
（三）主要目標
——企業(yè)競爭力明顯增強。推動做強做優(yōu)做大國有資本，培育一批與新時代全面建設經濟強省、美麗河北相適應，在全國同行業(yè)具有競爭力的骨干企業(yè)，打造3-4家具有國際競爭力的大型企業(yè)集團。
——市場化水平明顯提高。到2020年，基本建立以市場化、專業(yè)化、國際化為導向的經營機制，企業(yè)資產證券化率達到50%以上，具備條件的企業(yè)集團實現(xiàn)整體上市或核心資產上市掛牌。
——發(fā)展活力明顯增強。到2020年，形成有效制衡的公司法人治理結構、靈活高效的國有企業(yè)經營機制，國有經濟布局結構不斷優(yōu)化，國有企業(yè)在提升自主創(chuàng)新能力、保護資源環(huán)境、加快轉型升級、履行社會責任中的引領和表率作用充分發(fā)揮。
——管理效率明顯提升。合理限定國有企業(yè)法人層級，管理層級壓縮到3級以內，非特殊需要不再新設四級企業(yè)，現(xiàn)法人單位壓減25%左右。
——轉型升級取得明顯成效。到2020年，產業(yè)結構明顯優(yōu)化，鋼鐵、煤炭去產能任務全面完成，戰(zhàn)略性新興產業(yè)主營業(yè)務收入所占比重達到50%以上；創(chuàng)新能力明顯提升，省以上研發(fā)平臺每年新增5家，工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入占企業(yè)主營業(yè)務收入的比例達到1.5%以上；綠色智能發(fā)展水平大幅提高，單位增加值綜合能耗、污染排放以及制造業(yè)數(shù)字化、網絡化、智能化達到全國同行業(yè)先進水平；企業(yè)效益明顯提升，凈資產、利潤總額在全國實現(xiàn)增比進位；監(jiān)管企業(yè)總體資產負債率比2017年降低2個百分點以上。
二、分類推進國有企業(yè)混合所有制改革
除國有資本投資、運營公司保持國有獨資外，其他國有企業(yè)原則上進行混合所有制改革。
（一）全面推進競爭性國有企業(yè)混合所有制改革。競爭性國有企業(yè)全面放開，重點引進社會資本進行股權結構改革，大力提倡、鼓勵社會資本控股，通過財務投資、增資擴股、產權轉讓、合資新設、出資入股、股權收購等多種方式參與國有企業(yè)混合所有制改革，實現(xiàn)股權多元化。
（二）積極推進公益類國有企業(yè)混合所有制改革。對供暖、供水、供熱、供電、公共交通等提供公共產品和服務的企業(yè)，根據(jù)業(yè)務特點引進社會資本，由國有資本控股，保證公益性功能有效發(fā)揮。重點圍繞提高公共產品的服務質量、服務效率、融資能力和安全保障，通過引入市場機制，用好存量引資、項目引資、市場引資等多種渠道，推進投資主體多元化，擴大國有資本影響力。通過購買服務、特許經營、委托代理等多種方式，鼓勵非國有企業(yè)參與經營，促進公共資源配置市場化。
（三）扎實推進資源類國有企業(yè)混合所有制改革。對主業(yè)處于金融、礦產資源、重要水資源、森林資源以及糧食、天然氣等戰(zhàn)略物資國家儲備領域的國有企業(yè)，保持國有資本控制力和主導權，保持國有資本控股地位，嚴防國有資產流失。對其他服務全省戰(zhàn)略目標，承擔重大專項任務的功能性、政府融資平臺企業(yè)，加大國有資本投資力度，發(fā)揮國有資本的引導和帶動作用。
三、拓寬國有企業(yè)混合所有制改革途徑
（一）積極引進戰(zhàn)略投資者混改一批。瞄準行業(yè)內具有競爭優(yōu)勢、國內外知名企業(yè)或重要的上下游關聯(lián)企業(yè)，通過資產重組、股權合作、資產置換、戰(zhàn)略聯(lián)盟等方式，實施并購重組或專業(yè)化整合。重點選擇注重長遠利益，具有國際視野、產業(yè)運作經驗和優(yōu)勢資源的戰(zhàn)略投資者，與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃緊密捆綁，完善公司法人治理結構，促進企業(yè)技術進步、產品質量和市場價值提升、經營業(yè)務發(fā)展壯大。加快推進鋼鐵、煤炭、醫(yī)藥、港口等國有企業(yè)轉型升級，在退城搬遷升級改造中加大混合所有制改革力度。
（二）大力引進財務投資者混改一批。緊緊圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，重點瞄準新材料、新能源、生物醫(yī)藥、精細化工、節(jié)能環(huán)保、港口經濟、現(xiàn)代物流、健康養(yǎng)老、金融服務、文化旅游、新一代信息技術等戰(zhàn)略性新興產業(yè)和現(xiàn)代服務業(yè)，重點引進既具備強大資金實力、又能幫助企業(yè)拓展融資渠道和提高融資能力的財務型投資者，改善財務狀況，優(yōu)化資產負債結構，形成多元產權模式，促進國有企業(yè)做強做優(yōu)做大。
（三）通過上市混改一批。推進企業(yè)整體上市掛牌，充分利用境內外多層次資本市場，重點推進資產體量大、經營業(yè)績優(yōu)、帶動效應強的優(yōu)勢企業(yè)上市掛牌。用好上市公司資源，通過定向增發(fā)、資產置換、并購重組等途徑，推進核心業(yè)務、優(yōu)質資源向上市公司集中。完善上市掛牌后備企業(yè)庫，加大培育扶植力度。加強上市公司股權運作，規(guī)范運用增減持股份、可轉債等多種手段，提高國有資本配置效率和企業(yè)實力。
（四）實施“走出去”混改一批。深度融入“一帶一路”建設，通過混合所有制改革與民營企業(yè)抱團發(fā)展，加快“走出去”步伐，并購具有核心技術的研發(fā)機構或具有全球銷售網絡的貿易商，加大國際產能合作力度，重點推動鋼鐵、煤炭、電力、建筑等優(yōu)勢產業(yè)充分利用國際資金、技術、市場、人才、管理等資源，實現(xiàn)國內企業(yè)與境外資本融合發(fā)展。
（五）結合經營性國有資產集中統(tǒng)一監(jiān)管混改一批。大力提倡和鼓勵社會資本、民營企業(yè)參與省直部門經營性國有企業(yè)改革，對發(fā)展?jié)摿谩①Y產規(guī)模大、影響力強的企業(yè)，以民營企業(yè)控股、企業(yè)上市等多種形式，加大混合所有制改革力度，打造一批新的產業(yè)集團；對沒有市場競爭優(yōu)勢的小散弱企業(yè)，以改制、產權轉讓等方式，引入民營企業(yè)、社會資本實施混合所有制改革；對停業(yè)、歇業(yè)及其他無存續(xù)必要的企業(yè)，以注銷、破產、整合重組、市場化轉讓等方式依法退出。
四、把握混合所有制改革關鍵環(huán)節(jié)
（一）實行繳納保證金制度。非公有資本參與國有企業(yè)混合所有制政革，要建立工資風險擔保機制，在混改協(xié)議中明確非公有資本對職工工資及保險等先期繳納保證金，加強風險防控，防止優(yōu)質資產“金蟬脫殼”，保障職工合法權益不受影響。
（二）實施優(yōu)先股和特殊管理股方式。國有控股的混合所有制企業(yè)，原則上國有股持股比例不低于三分之二。國有參股的混合所有制企業(yè)，將部分國有資本轉化為優(yōu)先股。在少數(shù)特定領域建立國家特殊管理股制度，依照相關法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，對不符合河北經濟社會發(fā)展戰(zhàn)略的重大投資決策，由國有出資人行使特定事項否決權，保證國有資本在特定領域的控制力。
（三）全面處置“僵尸企業(yè)”。堅持一企一策、分類推進，加大“僵尸企業(yè)”和低效無效資產清理力度。通過改造提升、債務重組、兼并重組、關閉撤銷、破產重整、破產清算等方式，加快“僵尸企業(yè)”重組整合和市場出清。
（四）切實保障職工合法權益。充分保障企業(yè)職工對混合所有制改革的知情權和參與權，職工安置方案需經職工代表大會或職工大會審議通過后方可實施，企業(yè)資產變現(xiàn)資金和產權轉讓收益優(yōu)先用于職工安置。嚴格執(zhí)行有關政策，認真做好破產、“僵尸”、去產能企業(yè)職工安置工作，確保不落一人、不丟一戶。支持創(chuàng)業(yè)就業(yè)，加大職工轉崗和再就業(yè)培訓力度，確保職工得到妥善安置。
（五）不搞職工全員持股。混改中要充分調動方方面面的積極性，允許對企業(yè)經營業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接或較大影響的科研人員、經營管理人員和業(yè)務骨干等持股，不搞職工全員持股。嚴格按照有關規(guī)定制定持股方案，持股方案應通過職工代表大會等形式充分聽取職工意見，并由董事會提交股東（大）會進行審議。
五、統(tǒng)籌推進國有企業(yè)改革
（一）打造資本運作“三個平臺”。做強國有資本投資運營平臺，主要承接集團公司混改后的國有股權，通過設立各類股權投資基金，參與推動國有企業(yè)混改，促進國有資本合理流動，提升股權運作水平，實現(xiàn)國有資本價值可持續(xù)增長。建立資產經營平臺，主要承接集團公司整體混改或整體上市需要剝離的資產，也可以按市場化方式接收其他不良資產，以及省級經營性國有資產集中統(tǒng)一監(jiān)管過程中脫鉤劃轉企業(yè)的資產，通過整體出讓、破產清算等多種方式進行市場化運作，加快資產處置步伐。做實不良金融資產處置平臺，主要承接國有企業(yè)的不良金融債務，加大混改中不良金融資產批量處置力度，化解地方金融風險和實體企業(yè)債務包袱。
（二）健全混合所有制企業(yè)法人治理結構。一企一策明確健全公司法人治理結構的時間表、路線圖。規(guī)范企業(yè)股東（大）會、董事會、經理層、監(jiān)事會和黨組織的權責關系，重點推進董事會建設，建立外部董事管理機構，拓寬外部道事來源渠道，落實董事會對經理層成員等高級經營管理人員選聘、業(yè)績考核和薪酬管理等職權，政府不得干預企業(yè)自主經營，股東不得干預企業(yè)日常運營。改進董事會和董事評價辦法，按章程行權，對資本監(jiān)管，靠市場選人，依規(guī)則運行，形成定位清晰、權責對等、運轉協(xié)調、制衡有效的公司治理機制。
（三）壓縮企業(yè)管理層級。對符合主業(yè)發(fā)展方向和發(fā)展戰(zhàn)略要求、具有較強競爭力的國有企業(yè)，可通過內部無償劃轉、協(xié)議轉讓、吸收合并等方式提升其管理層級。對非主業(yè)發(fā)展較好的企業(yè)，可與其他行業(yè)主業(yè)相符的企業(yè)進行歸并整合。對經營狀況較差、負債率高、投資回報率低的企業(yè)，可通過改制、轉讓、解散、破產等方式清理退出。對因債權債務復雜、欠稅、土地權屬不清、有關手續(xù)不全等原因短期內難以壓縮的企業(yè)，可由集團公司設立資產管理公司或成立專門機構進行管理，實施清理壓縮。
（四）完善國有企業(yè)領導人員管理制度。按照“老人老辦法、新人新辦法”，推進混合所有制企業(yè)實行職業(yè)經理人和市場化選聘經營管理者制度，企業(yè)領導人員不再比照行政級別，加快制式轉換，實現(xiàn)政企分離，培養(yǎng)一批高素質、高水平的優(yōu)秀企業(yè)家。按照優(yōu)秀、良好、一般、較差4個等級，加強對企業(yè)領導班子綜合考核，與國內外先進企業(yè)對標，重點考核企業(yè)經濟效益、持續(xù)發(fā)展能力、風險防控指標和重點任務完成情況，薪酬水平與國有資產保值增值、企業(yè)效益、職工收入和風險防控掛鉤，考核優(yōu)、薪酬高，考核劣、薪酬低。職業(yè)經理人要面向市場公開選聘，薪酬由董事會根據(jù)人才市場價格和經營業(yè)績確定。對沒有完成任期目標和工作目標的，按照契約解除聘任合同。
六、建立實施依法合規(guī)的操作規(guī)則
（一）全面摸清企業(yè)家底。嚴格實施國有企業(yè)清產核資，確保全面徹底、不重不漏、賬實相符。堅持清產核資與全面審計、資產評估同步跟進，審計部門負責對國有企業(yè)實施全面審計。已完成清產核資、全面審計的國有企業(yè)要充分利用其成果，根據(jù)企業(yè)的混改進程及時啟動資產評估。
（二）科學制定改革方案。實施混合所有制改革的國有企業(yè)要做好總體設計、系統(tǒng)規(guī)劃，超前開展混合所有制改革社會風險評估，做好風險隱患排查化解和應對預案，逐個企業(yè)制定改革實施方案，確保國有資產保值增值和企業(yè)價值最大化，確保職工充分就業(yè)、企業(yè)生產經營穩(wěn)定和持續(xù)健康發(fā)展。改革方案包括企業(yè)基本情況、改革發(fā)展思路和戰(zhàn)略目標、可行性研究報告、清產核資、財務審計、資產評估、資產處置（含債權債務處置、土地資產處置、國有凈資產處置、股權設置等）、職工安置、風險評估及策略、組織實施辦法等，明確時間表、路線圖，實行清單管理，可考核、可獎懲問責。
（三）規(guī)范操作流程。健全清產核資、評估定價、轉讓交易、登記確權等國有產權流轉程序，嚴把科學決策關、審計評估關、法律審查關、民主評議關和進場交易關，嚴防國有資產流失。嚴格審批程序，對于國有企業(yè)混合所有制改革方案，要按省委、省政府有關規(guī)定研究審批后實施。
（四）健全國有資產定價機制。按照公開公平公正原則，完善國有資產交易方式，嚴格規(guī)范國有資產登記、轉讓、清算、退出等程序和交易行為。國有企業(yè)股權轉讓、增資擴股等，要嚴格按照《企業(yè)國有資產交易監(jiān)督管理辦法》規(guī)定進場交易。以經核準或備案的資產評估值為依據(jù)，通過產權、股權、證券市場發(fā)現(xiàn)和合理確定企業(yè)國有資產價格，發(fā)揮專業(yè)化中介機構作用，借助多種市場化定價手段，完善企業(yè)國有資產定價機制；鼓勵各類市場主體進場公平公開交易，實現(xiàn)項目對接公開化、評估規(guī)范化、競價制度化和交易平臺化。達成意向后應及時公示交易信息，防止內部人控制、利益輸送等造成國有資產流失。
（五）完善收購非國有資產定價機制。混改中國有企業(yè)涉及收購非國有資產，要嚴格按照國有資產監(jiān)督管理有關法律法規(guī)要求，認真履行決策審批程序。協(xié)議收購要按照規(guī)定聘請具有相應資質的中介機構，對收購的非國有資產進行盡職調查、財務審計、資產評估，收購價格以經核準或備案的評估結果為依據(jù)確定；公開掛牌收購根據(jù)公告信息，進行盡職調查、可行性研究分析，合理確定收購價格。
七、全面推進國有企業(yè)改革進程
（一）強化組織領導。調整省國有企業(yè)改革推進領導小組，由省政府常務副省長擔任組長，分管副省長擔任副組長，切實加強對國有企業(yè)改革工作的組織領導，加強政策統(tǒng)籌、方案統(tǒng)籌和力量統(tǒng)籌，研究協(xié)調解決重要問題，保障企業(yè)安全穩(wěn)定，有效防范各類風險。省國有企業(yè)改革推進領導小組辦公室要加強國有企業(yè)改革總體調度、組織協(xié)調和督查推動。省市各有關部門要各司其職、各負其責，形成整體合力。國有企業(yè)要切實履行主體責任，抓好組織實施，確保各項改革任務落到實處、見到實效。
（二）加強黨的建設。推進全面從嚴治黨，充分發(fā)揮國有企業(yè)黨組織的政治核心和政治引領作用，在公司章程中明確和落實黨組織在公司法人治理結構中的法定地位。堅持黨的建設與企業(yè)改革同步謀劃、黨的組織及工作機構同步設置、黨組織負責人及黨務工作人員同步配備、黨的工作同步開展，確保黨的建設和國企改革發(fā)展體制對接、機制對接、制度對接、工作對接，堅決防止出現(xiàn)黨組織“應建未建”問題，堅決防止以深化改革為名弱化黨的領導，削弱黨的建設。
（三）實行清單管理。建立國有企業(yè)改革任務清單，明確企業(yè)混合所有制改革目標任務和責任分工，壓實企業(yè)主體責任。建立“紅線”清單，從投資項目、投資并購、資產轉讓、資產評估、抵押擔保等領域，明確規(guī)定禁止性條款。建立國有股東代表分類評價清單，以政治素質、經營業(yè)績、作風形象等為主要評價要素，按照好、一般、差3個等級進行分類評價，加強國有企業(yè)和混合所有制企業(yè)國有股東代表隊伍建設。
（四）完善支持政策。各級各部門要加大“放管服”改革力度，依法合規(guī)規(guī)范程序、提高效率。對國有企業(yè)改革中的土地管理、重組整合、金融服務、關閉破產、化解過剩產能、退城搬遷、企事業(yè)單位人員身份轉換和“僵尸企業(yè)”、
“空殼企業(yè)”、行政性公司處置等問題，省有關部門要研究制定可操作的配套支持政策，確保混合所有制改革順利推進。
（五）加強監(jiān)督管理。嚴格執(zhí)行省國資委監(jiān)管企業(yè)投資經營“十個嚴禁”和投資管理辦法，嚴防投資經營風險。加強對國有企業(yè)及其領導人員履行經濟責任情況的審計監(jiān)督，做到應審盡審、有審必嚴。加強企業(yè)內部審計，加快建立總審計師制度，建立健全內部審計機構向企業(yè)黨組織、董事會負責和定期報告工作機制。對國有控股企業(yè)建立經常性審計制度，加大審計頻次，5年內至少審計1次，對國有企業(yè)主要領導人員履行經濟責任情況任期內至少審計1次；對國有參股企業(yè)，通過公司章程固化和保障審計監(jiān)督權力。
（六）強化考核問責。實施分類考核，省市黨委、政府分別對本級履行出資人職責的國有資產監(jiān)管機構進行考核；省市組織部門分別對本級國有企業(yè)領導班子進行考核；省市兩級履行出資人職責的國有資產監(jiān)管機構分別對所監(jiān)管企業(yè)進行考核，并向二、三級企業(yè)延伸。嚴格執(zhí)行國有企業(yè)重大決策終身責任追究制，對國有企業(yè)改革不擔當、不作為、效果不明顯的，嚴肅追查問責。
（七）營造良好環(huán)境。樹立正向激勵導向，尊重企業(yè)家價值、鼓勵企業(yè)家創(chuàng)新、發(fā)揮企業(yè)家作用。健全完善容錯糾錯機制，寬容企業(yè)領導人員在改革創(chuàng)新中的失誤，對勤勉盡責、勇于擔當擔責、未牟取私利的，不作負面評價。對濫用權力、違反決策審批程序、違法轉讓和侵吞國有資產、利益輸送、暗箱操作等造成國有資產流失的，依法依規(guī)嚴肅處理。加大宣傳力度，選樹改革典型，形成關心支持國有企業(yè)改革的輿論氛圍和社會環(huán)境。
附件：混合所有制改革配套相關政策及責任分工
中共河北省委
河北省人民政府
2018年8月28日
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