豫高法〔2017〕246號(hào)《河南省高級(jí)人民法院關(guān)于規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)案件管理人工作若干問題的意見》

河南省高級(jí)人民法院印發(fā)《關(guān)于規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)案件管理人工作若干問題的意見》的通知








豫高法〔2017〕246號(hào)
 

全省各中級(jí)人民法院、基層人民法院，鄭州鐵路運(yùn)輸中級(jí)法院和基層法院：

為規(guī)范全省破產(chǎn)管理人工作，確保企業(yè)破產(chǎn)案件管理人勤勉盡責(zé)，忠實(shí)履職，依法保護(hù)債權(quán)人、債務(wù)人和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益，保障破產(chǎn)審判工作有序推進(jìn)，我院制定了《河南省高級(jí)人民法院關(guān)于規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)案件管理人工作若干問題的意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們。實(shí)施中遇到的問題，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告我院。





 

河南省高級(jí)人民法院


2017年6月26日
 

河南省高級(jí)人民法院關(guān)于規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)案件管理人工作若干問題的意見

為貫徹落實(shí)黨中央推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重大決策部署，適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新常態(tài)，進(jìn)一步發(fā)揮破產(chǎn)案件審理對(duì)優(yōu)化資源配置、化解產(chǎn)能過剩、淘汰“僵尸企業(yè)”、完善企業(yè)退出機(jī)制的重要作用，立足破產(chǎn)案件審理工作的特點(diǎn)和實(shí)際需要，河南省高級(jí)人民法院根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》、《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》等法律和司法解釋的規(guī)定，結(jié)合全省破產(chǎn)案件審判實(shí)踐，就規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)案件管理人工作提出以下意見：

第一條【管理人名冊(cè)的編制】  省法院依法編制全省社會(huì)中介機(jī)構(gòu)管理人名冊(cè)，管理人名冊(cè)應(yīng)注明管理人所屬的中級(jí)人民法院轄區(qū)。

各中級(jí)人民法院依法編制本地區(qū)個(gè)人管理人名冊(cè)；經(jīng)省法院授權(quán)或批準(zhǔn)，可以自行編制本地區(qū)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)管理人名冊(cè)。各中級(jí)人民法院編制的管理人名冊(cè)，應(yīng)報(bào)省法院備案。

第二條【管理人的分級(jí)】  管理人實(shí)行分級(jí)管理制度。社會(huì)中介機(jī)構(gòu)管理人分為一級(jí)管理人和二級(jí)管理人，根據(jù)其執(zhí)業(yè)業(yè)績(jī)、能力、專業(yè)水準(zhǔn)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的規(guī)模、辦理企業(yè)破產(chǎn)案件的經(jīng)驗(yàn)等因素確定。個(gè)人管理人為三級(jí)管理人。

一級(jí)管理人由省法院確定，二級(jí)管理人由省法院或經(jīng)省法院授權(quán)的中級(jí)人民法院確定，三級(jí)管理人由中級(jí)人民法院確定。

第三條【破產(chǎn)案件的分類】  破產(chǎn)案件實(shí)行分類制度。根據(jù)案件復(fù)雜程度和標(biāo)的額大小，分為重大復(fù)雜破產(chǎn)案件、普通破產(chǎn)案件、小額破產(chǎn)案件三類。

一級(jí)管理人可以擔(dān)任前款規(guī)定的三類破產(chǎn)案件的管理人，二級(jí)管理人可以擔(dān)任除重大復(fù)雜案件之外的其他兩類破產(chǎn)案件的管理人，三級(jí)管理人只能擔(dān)任小額破產(chǎn)案件的管理人。

第四條【重大復(fù)雜破產(chǎn)案件】  重大復(fù)雜破產(chǎn)案件是指：

1.債務(wù)人的基本財(cái)產(chǎn)狀況明確、有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表完整且破產(chǎn)企業(yè)賬面資產(chǎn)價(jià)值總額在1億元以上的破產(chǎn)案件；

2.債務(wù)人的基本財(cái)產(chǎn)狀況不明確、有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表不完整且破產(chǎn)企業(yè)賬面資產(chǎn)價(jià)值總額在5000萬元以上的破產(chǎn)案件；

3.商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、公司制新型金融組織等金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)案件；

4.在全國或全省范圍內(nèi)有重大影響的破產(chǎn)案件；

5.受理法院認(rèn)為屬于重大復(fù)雜的其他破產(chǎn)案件。

第五條【普通破產(chǎn)案件】  普通破產(chǎn)案件是指?jìng)鶆?wù)人的基本財(cái)產(chǎn)狀況明確、有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表完整且破產(chǎn)企業(yè)賬面資產(chǎn)價(jià)值總額在100萬元以上、1億元以下的，或債務(wù)人的基本財(cái)產(chǎn)狀況不明確、有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表不完整且破產(chǎn)企業(yè)賬面資產(chǎn)價(jià)值總額在100萬元以上、5000萬元以下的破產(chǎn)案件。

第六條【小額破產(chǎn)案件】  小額破產(chǎn)案件是指?jìng)鶆?wù)人破產(chǎn)企業(yè)賬面資產(chǎn)價(jià)值總額在100萬元以下的破產(chǎn)案件。

第七條【管理人的業(yè)務(wù)地區(qū)】  一級(jí)管理人可以跨中級(jí)人民法院轄區(qū)，經(jīng)受理企業(yè)破產(chǎn)案件的法院指定，擔(dān)任管理人。其他管理人只能在所屬中級(jí)人民法院轄區(qū)擔(dān)任管理人。

第八條【管理人的回避】  管理人與破產(chǎn)案件有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。

第九條【隨機(jī)方式指定管理人】  小額破產(chǎn)案件、普通破產(chǎn)案件指定管理人一般應(yīng)當(dāng)按照管理人名冊(cè)所列名單采取輪候、抽簽、搖號(hào)等隨機(jī)方式。

第十條【競(jìng)爭(zhēng)方式指定管理人】  重大復(fù)雜破產(chǎn)案件指定管理人一般應(yīng)當(dāng)采取競(jìng)爭(zhēng)方式。采取競(jìng)爭(zhēng)方式指定管理人，適用最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二十一條規(guī)定的程序。

參與競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)不得少于三家，不足三家但經(jīng)受理破產(chǎn)案件的法院審查符合競(jìng)爭(zhēng)條件的，按照下列情形處理：

1.兩家社會(huì)中介機(jī)構(gòu)參與競(jìng)爭(zhēng)的，從中擇優(yōu)指定一家擔(dān)任管理人，另一家作為需要更換管理人時(shí)的接替人選；

2.一家社會(huì)中介機(jī)構(gòu)參與競(jìng)爭(zhēng)的，直接指定該社會(huì)中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人；

3.沒有參與競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)，采取隨機(jī)方式從管理人名冊(cè)所列名單中指定符合競(jìng)爭(zhēng)條件的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人，被指定的管理人無正當(dāng)理由不得拒絕接受指定。

第十一條【聯(lián)合管理人的指定】  受理破產(chǎn)案件的法院可以根據(jù)案件情況，決定指定聯(lián)合管理人。

聯(lián)合管理人由社會(huì)中介機(jī)構(gòu)管理人與其他管理人組成。個(gè)人管理人不得與所在社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或其他個(gè)人管理人組成聯(lián)合管理人。

聯(lián)合管理人被指定后，經(jīng)協(xié)商或人民法院決定產(chǎn)生聯(lián)合管理人組長(zhǎng)。聯(lián)合管理人之間因履職行為對(duì)外承擔(dān)連帶責(zé)任。

第十二條【臨時(shí)管理人的指定】  受理破產(chǎn)案件的法院在受理審查期限內(nèi)不能確定案件類型，或因情況緊急，辦理指定管理人手續(xù)可能影響案件依法及時(shí)受理的，應(yīng)當(dāng)在所屬的中級(jí)人民法院轄區(qū)內(nèi)采取隨機(jī)方式指定臨時(shí)管理人。

第一次債權(quán)人會(huì)議召開前，法院應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件類型和臨時(shí)管理人的履職情況，決定由臨時(shí)管理人正式履行管理人職責(zé)，或重新指定管理人。

第十三條【依申請(qǐng)或依職權(quán)更換管理人的指定】  管理人被指定后以與案件有利害關(guān)系申請(qǐng)回避，或債權(quán)人會(huì)議根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第二十二條第二款規(guī)定申請(qǐng)更換管理人，受理破產(chǎn)案件的法院審查認(rèn)為申請(qǐng)理由成立決定更換管理人，或依職權(quán)更換管理人的，優(yōu)先從依照法定程序產(chǎn)生的備選管理人中指定。無備選管理人的，重新指定管理人。

第十四條【審判部門、司法技術(shù)輔助部門和監(jiān)察部門的分工】  受理破產(chǎn)案件法院的審判部門依據(jù)法律和相關(guān)司法解釋及本意見的規(guī)定，結(jié)合案件情況，決定管理人的產(chǎn)生方式，并具體指導(dǎo)和督促管理人開展工作，司法技術(shù)輔助部門按照審判部門決定的方式從事管理人選擇等事務(wù)性工作。指定管理人工作的過程中，應(yīng)邀請(qǐng)監(jiān)察室派人監(jiān)督，指定結(jié)果須經(jīng)監(jiān)察室所派人員簽字確認(rèn)。

第十五條【管理人年度履職報(bào)告】  管理人應(yīng)在每年三月底之前向所在轄區(qū)的中級(jí)人民法院提交上一年度的履職報(bào)告。一級(jí)管理人的履職報(bào)告，上報(bào)省法院備案。

年度履職報(bào)告內(nèi)容包括擔(dān)任破產(chǎn)案件管理人執(zhí)行職務(wù)情況、全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)管理人工作平臺(tái)使用情況、以及管理人機(jī)構(gòu)合并與分立情況、管理人工作團(tuán)隊(duì)建設(shè)情況、管理人工作業(yè)績(jī)情況等。

第十六條【管理人的動(dòng)態(tài)管理和考核】  中級(jí)人民法院受理破產(chǎn)案件的審判部門會(huì)同司法技術(shù)輔助部門，負(fù)責(zé)本轄區(qū)管理人的日常動(dòng)態(tài)管理，對(duì)擔(dān)任本轄區(qū)破產(chǎn)案件的其他中級(jí)人民法院轄區(qū)的一級(jí)管理人的履職情況作出評(píng)價(jià)意見。評(píng)價(jià)意見應(yīng)向該管理人所屬中級(jí)人民法院反饋，同時(shí)上報(bào)省法院備案。

中級(jí)人民法院受理破產(chǎn)案件的審判部門會(huì)同司法技術(shù)輔助部門，負(fù)責(zé)本轄區(qū)管理人的年度履職及業(yè)績(jī)考核?？己私Y(jié)果分為優(yōu)秀、合格和不合格三類。

中級(jí)人民法院依據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第十條規(guī)定組成評(píng)審委員會(huì)，結(jié)合本轄區(qū)管理人的履職情況和年度考核，研究提出升降級(jí)、增補(bǔ)及除名意見，按本意見規(guī)定的管理權(quán)限報(bào)省法院評(píng)審委員會(huì)審批或備案。

第十七條【管理人業(yè)務(wù)培訓(xùn)】  省法院會(huì)商省律師協(xié)會(huì)、省注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)等行業(yè)協(xié)會(huì)，對(duì)管理人   開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。各中級(jí)人民法院采取適當(dāng)方式對(duì)本轄區(qū)管理人開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

第十八條【意見解釋權(quán)】  本意見由省法院負(fù)責(zé)解釋。

第十九條【施行日期】  本意見自印發(fā)之日起施行。

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