洛政辦〔2022〕7號(hào)《洛陽(yáng)市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)洛陽(yáng)市資本市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)辦法的通知》（2022年修訂版全文）

洛陽(yáng)市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)洛陽(yáng)市資本市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)辦法的通知






洛政辦〔2022〕7號(hào)
 

各縣區(qū)人民政府，市人民政府有關(guān)部門，各有關(guān)單位：

《洛陽(yáng)市資本市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)辦法》已經(jīng)市政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。






 

洛陽(yáng)市人民政府辦公室

2022年1月18日

洛陽(yáng)市資本市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)辦法





第一章  總  則

第一條  為全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會(huì)精神，落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和資本市場(chǎng)改革各項(xiàng)戰(zhàn)略部署，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)作用，助力全市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《洛陽(yáng)市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)洛陽(yáng)市企業(yè)上市和掛牌工作五年行動(dòng)計(jì)劃（2019-2023）的通知》（洛政辦〔2019〕31號(hào)）精神，結(jié)合資本市場(chǎng)改革，制定本辦法。

第二條  獎(jiǎng)補(bǔ)資金的使用管理遵循政府引導(dǎo)、突出重點(diǎn)、注重實(shí)效、公開透明的原則。

 

第二章  支持范圍和標(biāo)準(zhǔn)

第三條  企業(yè)境內(nèi)上市支持。我市上市后備企業(yè)申請(qǐng)?jiān)诒本┳C券交易所、上海證券交易所、深圳證券交易所上市的，按照通過(guò)河南省證監(jiān)局輔導(dǎo)驗(yàn)收、通過(guò)發(fā)行審核、上市交易三個(gè)節(jié)點(diǎn)，對(duì)申報(bào)企業(yè)分別給予200萬(wàn)元、300萬(wàn)元、100萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。

第四條  企業(yè)境外上市支持。我市上市后備企業(yè)申請(qǐng)境外上市的，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意、上市交易兩個(gè)節(jié)點(diǎn)，對(duì)申請(qǐng)上市企業(yè)分別給予200萬(wàn)元、300萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。

第五條  企業(yè)掛牌支持。支持我市上市后備企業(yè)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下稱：新三板）、中原股權(quán)交易中心（以下稱：四板）掛牌。

1.在新三板基礎(chǔ)層成功掛牌的，給予30萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。

2.支持新三板掛牌企業(yè)加快培育轉(zhuǎn)板，對(duì)經(jīng)在基礎(chǔ)層培育首次進(jìn)入新三板創(chuàng)新層的企業(yè)，給予20萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。

3.直接在新三板創(chuàng)新層成功掛牌的，給予50萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。

4.在四板交易板掛牌的，給予20萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。

第六條  外地上市企業(yè)遷入支持。對(duì)在北京證券交易所、上海證券交易所、深圳證券交易所或在境外主要證券交易所上市的外地（洛陽(yáng)行政區(qū)域之外）上市公司遷址我市并完成工商登記、納稅登記變更的，給予一次性600萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。

第七條  并購(gòu)重組支持。我市上市公司成功實(shí)施并購(gòu)重組洛陽(yáng)市域外企業(yè)，并達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)的，并購(gòu)金額5億元以下的獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元；5億元及以上、10億元以下的獎(jiǎng)勵(lì)200萬(wàn)元；10億元及以上的獎(jiǎng)勵(lì)300萬(wàn)元。已享受《洛陽(yáng)市人民政府關(guān)于印發(fā)洛陽(yáng)市高成長(zhǎng)性企業(yè)提質(zhì)倍增計(jì)劃推進(jìn)方案的通知》（洛政辦〔2021〕34號(hào)）中并購(gòu)重組政策的，不再享受本政策。

第八條  股權(quán)投資支持。各類私募基金和投資公司給予我市非上市企業(yè)股權(quán)投資支持的（不包括投資設(shè)立基金），按照其投資額的1%給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)，單項(xiàng)最高獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元，每家企業(yè)每年最高獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元。


 

第三章  申報(bào)要求和程序

第九條  原則上每年4月30日前，符合條件的單位向所在縣區(qū)金融工作局申報(bào)。5月31日前，縣區(qū)金融工作局對(duì)本地區(qū)申報(bào)材料匯總審核后，向市金融工作局進(jìn)行申報(bào)。市金融工作局會(huì)同市財(cái)政局對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初步審核后，市財(cái)政局聘請(qǐng)第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)材料進(jìn)行審計(jì)。審核結(jié)果在市金融工作局官方網(wǎng)站經(jīng)公示無(wú)異議后，由市金融工作局會(huì)同市財(cái)政局向市政府報(bào)送審核意見，待市政府同意后，由市金融工作局直接向申報(bào)單位履行撥付手續(xù)。

第十條  申報(bào)材料

（一）申請(qǐng)企業(yè)境內(nèi)上市獎(jiǎng)勵(lì)，需提供資金申請(qǐng)報(bào)告、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、河南省證監(jiān)局出具的輔導(dǎo)情況的無(wú)異議函、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（或交易所）出具的受理函、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審委審核結(jié)果公告、中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)、上市公司首次公開發(fā)行股票上市公告書、北滬深證券交易所出具的證明企業(yè)已辦理上市相關(guān)手續(xù)的公函、申報(bào)材料真實(shí)性聲明、基本存款賬戶信息等相關(guān)材料。

（二）申請(qǐng)企業(yè)境外上市獎(jiǎng)勵(lì)，需提供資金申請(qǐng)報(bào)告、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意文件、境外證券交易所出具的證明企業(yè)已辦理上市相關(guān)手續(xù)的公函、申報(bào)材料真實(shí)性聲明、基本存款賬戶信息等相關(guān)材料。

（三）申請(qǐng)企業(yè)掛牌獎(jiǎng)勵(lì)，需提供資金申請(qǐng)報(bào)告、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)出具的受理函及同意在基礎(chǔ)層或在創(chuàng)新層掛牌的函、企業(yè)在新三板實(shí)現(xiàn)層級(jí)變化的證明文件、中原股權(quán)交易中心出具的同意掛牌的函、申報(bào)材料真實(shí)性聲明、基本存款賬戶信息等相關(guān)材料。

（四）申請(qǐng)外地上市公司遷入獎(jiǎng)勵(lì)，需提供資金申請(qǐng)報(bào)告、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、注冊(cè)地和納稅登記地遷入我市的證明材料、5年內(nèi)不遷出的承諾書、申報(bào)材料真實(shí)性聲明、基本存款賬戶信息等相關(guān)材料。

（五）申請(qǐng)并購(gòu)重組獎(jiǎng)勵(lì)，需提供資金申請(qǐng)報(bào)告、并購(gòu)重組雙方企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定且完成重大資產(chǎn)重組的相關(guān)證明材料、申報(bào)材料真實(shí)性聲明、基本存款賬戶信息等相關(guān)材料。

（六）申請(qǐng)股權(quán)投資獎(jiǎng)勵(lì)，需提供資金申請(qǐng)報(bào)告、私募基金或投資公司在國(guó)家發(fā)改委或中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的證明文件、基金管理公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、基金管理公司在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的證明文件、投資合同、支持企業(yè)明細(xì)（包含被投資企業(yè)名稱、注冊(cè)地、投資金額、期限、退出方式等）、資金入賬憑證、工商變更證明材料、申報(bào)材料真實(shí)性聲明、基本存款賬戶信息等相關(guān)材料。

第十一條  市金融工作局負(fù)責(zé)根據(jù)實(shí)際情況將資本市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)資金列入部門年初預(yù)算，及時(shí)撥付資金。市財(cái)政局根據(jù)市金融工作局提出的資金分配方案提出審核意見并納入年度財(cái)政預(yù)算按法定程序報(bào)批。

 

第四章  監(jiān)督檢查與績(jī)效管理
 

第十二條  市金融工作局會(huì)同市財(cái)政局不定期對(duì)專項(xiàng)資金的審核、撥付、使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要按照有關(guān)法律法規(guī)及時(shí)處理，保證獎(jiǎng)補(bǔ)政策落實(shí)到位。

第十三條  市金融工作局按照市級(jí)預(yù)算績(jī)效管理相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)專項(xiàng)資金績(jī)效管理，負(fù)責(zé)擬定專項(xiàng)資金績(jī)效目標(biāo)，預(yù)算執(zhí)行中實(shí)施績(jī)效監(jiān)控，年度結(jié)束后開展專項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)，形成績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)市財(cái)政局。市財(cái)政局在部門績(jī)效評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上適時(shí)開展重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)，將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果與改進(jìn)預(yù)算管理和安排年度預(yù)算資金相銜接，實(shí)現(xiàn)預(yù)算和績(jī)效管理一體化。

第十四條  專項(xiàng)資金申報(bào)單位須按規(guī)定如實(shí)報(bào)送有關(guān)材料，不得弄虛作假，騙取、套取專項(xiàng)資金。對(duì)虛報(bào)材料，騙取、套取獎(jiǎng)補(bǔ)資金的，財(cái)政部門要追回資金，按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)）等有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理，并將其違規(guī)信息報(bào)送信用平臺(tái)，納入失信聯(lián)合懲戒范疇。嚴(yán)重失信主體或被市政府通報(bào)批評(píng)的單位，當(dāng)年及之后2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)發(fā)生的項(xiàng)目，不得申報(bào)本辦法規(guī)定的獎(jiǎng)補(bǔ)資金。

 

第五章  附  則

第十五條  為做好政策延續(xù)，對(duì)于2019年1月1日-2020年12月31日期間實(shí)際發(fā)生的項(xiàng)目，應(yīng)在2022年申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)。已享受《洛陽(yáng)市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)洛陽(yáng)市資本市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)辦法的通知》（洛政辦〔2019〕70號(hào)）獎(jiǎng)勵(lì)的，不重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)。

第十六條  本辦法所稱私募基金和投資公司須依法進(jìn)行工商登記，且在國(guó)家發(fā)改委或中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案管理。私募基金的獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象為該支基金的管理公司，基金管理公司須在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記。

第十七條  本辦法由洛陽(yáng)市金融工作局負(fù)責(zé)解釋。

第十八條  本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期3年，支持2019年1月1日-2023年12月31日期間實(shí)際發(fā)生的項(xiàng)目。原《洛陽(yáng)市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)洛陽(yáng)市資本市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)辦法的通知》（洛政辦〔2019〕70號(hào)）同時(shí)廢止。








 

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