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《西安市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)市國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作實(shí)施意見(jiàn)的通知》
市政辦發(fā)〔2012〕175號(hào)
根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好“放管服”改革涉及的規(guī)章、規(guī)范性文件清理工作的通知》和《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于統(tǒng)籌推進(jìn)地方性法規(guī)政府規(guī)章和文件清理工作的通知》的要求，西安市人民政府對(duì)相關(guān)規(guī)范性文件進(jìn)行了清理，該文件擬修訂。
各區(qū)、縣人民政府，市人民政府各工作部門(mén)，各直屬機(jī)構(gòu)：
《西安市國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作實(shí)施意見(jiàn)》已經(jīng)市政府審定，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
西安市人民政府辦公廳
2012年8月15日
西安市國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作實(shí)施意見(jiàn)
為健全國(guó)有企業(yè)監(jiān)督機(jī)制，完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范市屬?lài)?guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》和《陜西省國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行辦法》等規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本意見(jiàn)。
一、監(jiān)事會(huì)的工作職責(zé)與內(nèi)容
第一條 國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)事會(huì)），由市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)資委）代表市政府向市屬?lài)?guó)有獨(dú)資公司、獨(dú)資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)）派出。
派出監(jiān)事會(huì)的企業(yè)，由市國(guó)資委提出，報(bào)市政府決定。
市國(guó)資委可向國(guó)有控股、參股企業(yè)派出監(jiān)事。
市國(guó)資委負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常管理工作。
第二條 監(jiān)事會(huì)以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)活動(dòng)及董事、高級(jí)管理人員或企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督，確保國(guó)有資產(chǎn)及其權(quán)益不受侵犯。
監(jiān)事會(huì)與企業(yè)是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，監(jiān)事會(huì)不參與、不干預(yù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。
第三條 監(jiān)事會(huì)履行下列職責(zé)：
（一）檢查企業(yè)財(cái)務(wù)，查閱企業(yè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料，驗(yàn)證企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、合法性；
（二）檢查企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益、投資決策、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)處置、國(guó)有資產(chǎn)保值增值、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)等情況；
（三）檢查董事、高級(jí)管理人員或企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營(yíng)決策行為，并對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出獎(jiǎng)懲、任免建議；
（四）檢查企業(yè)貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的情況，對(duì)違反法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程及股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員或企業(yè)負(fù)責(zé)人提出罷免建議；
（五）董事、高級(jí)管理人員或企業(yè)負(fù)責(zé)人的行為損害企業(yè)利益時(shí)，要求其予以糾正；
（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他職權(quán)。
二、監(jiān)事會(huì)的人員組成和要求
第四條 監(jiān)事會(huì)由主席1人、專(zhuān)職監(jiān)事和兼職監(jiān)事（職工監(jiān)事）若干人組成，其成員不少于5人。
監(jiān)事會(huì)可以聘請(qǐng)必要的工作人員。
第五條 監(jiān)事會(huì)主席，由市政府任命，市國(guó)資委委派。
專(zhuān)職監(jiān)事由市國(guó)資委任命并委派。
兼職監(jiān)事由企業(yè)職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或其他形式選舉產(chǎn)生，報(bào)市國(guó)資委審核、批復(fù)。其比例不得低于監(jiān)事會(huì)成員的三分之一。企業(yè)董事、高級(jí)管理人員或企業(yè)負(fù)責(zé)人及財(cái)務(wù)人員不得擔(dān)任兼職監(jiān)事。
第六條 監(jiān)事會(huì)成員每屆任期3年。監(jiān)事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。
第七條 監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)具有較高的政策水平，堅(jiān)持原則，廉潔自持，熟悉經(jīng)濟(jì)工作。
監(jiān)事會(huì)主席履行下列職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常工作；
（二）召集、主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；
（三）審定簽署監(jiān)事會(huì)的檢查報(bào)告、決議和其他重要文件；
（四）應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)主席履行的其他職責(zé)。
第八條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）熟悉并能夠貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度；
（二）具有財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)或者宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)等方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，熟悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作；
（三）堅(jiān)持原則，廉潔自律，忠于職守；
（四）具有較強(qiáng)的綜合分析、判斷和文字撰寫(xiě)能力，并具備獨(dú)立工作能力。
三、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督檢查
第九條 監(jiān)事會(huì)實(shí)行當(dāng)期監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)除每年對(duì)企業(yè)開(kāi)展定期檢查外，可以根據(jù)需要，對(duì)企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查。
監(jiān)事會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的日常監(jiān)督。
第十條 監(jiān)事會(huì)開(kāi)展監(jiān)督檢查，可以采取下列方式：
（一）聽(tīng)取企業(yè)董事、高級(jí)管理人員或企業(yè)負(fù)責(zé)人有關(guān)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況的匯報(bào)，在企業(yè)召開(kāi)與監(jiān)督檢查事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議；
（二）查閱企業(yè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料；
（三）核查企業(yè)的財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況，向職工了解情況，聽(tīng)取意見(jiàn)，必要時(shí)要求企業(yè)董事、高級(jí)管理人員或企業(yè)負(fù)責(zé)人作出說(shuō)明；
（四）向財(cái)政、工商、稅務(wù)、審計(jì)、海關(guān)、監(jiān)察等有關(guān)部門(mén)以及金融機(jī)構(gòu)，調(diào)查了解企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況。
第十一條 根據(jù)監(jiān)督檢查的需要，監(jiān)事會(huì)可以列席企業(yè)董事會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等重要會(huì)議。
第十二條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期、如實(shí)向監(jiān)事會(huì)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，及時(shí)報(bào)告重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)情況，提供監(jiān)事會(huì)需要的情況和資料，不得拒絕、隱匿、偽報(bào)。
第十三條 監(jiān)事會(huì)根據(jù)需要，經(jīng)市國(guó)資委同意，可以對(duì)企業(yè)的下級(jí)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查；可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所協(xié)助對(duì)企業(yè)進(jìn)行檢查；或建議市政府責(zé)成審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)企業(yè)進(jìn)行審計(jì)。
第十四條 有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)支持監(jiān)事會(huì)履行監(jiān)督檢查職責(zé)，向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料。
有關(guān)部門(mén)在決定企業(yè)改制重組、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、業(yè)績(jī)考核及調(diào)整企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子等重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)征求監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)并適時(shí)通報(bào)結(jié)果。
第十五條 監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)檢查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提交監(jiān)督檢查報(bào)告。
監(jiān)督檢查報(bào)告由監(jiān)事會(huì)會(huì)議討論通過(guò)，經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席簽署后，報(bào)市國(guó)資委。
需由市政府審議批準(zhǔn)的監(jiān)督檢查報(bào)告，經(jīng)市國(guó)資委審核后，呈報(bào)市政府。
監(jiān)事對(duì)監(jiān)督檢查報(bào)告有原則性不同意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)在檢查報(bào)告中說(shuō)明。
第十六條 監(jiān)督檢查報(bào)告一般應(yīng)包括下列內(nèi)容：
（一）企業(yè)財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成果評(píng)價(jià)；
（二）企業(yè)管理和改革發(fā)展評(píng)價(jià)；
（三）重大事項(xiàng)揭示及處理建議；
（四）企業(yè)董事、高級(jí)管理人員或企業(yè)主要負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)以及獎(jiǎng)懲、任免建議；
（五）市國(guó)資委要求報(bào)告或監(jiān)事會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng)。
第十七條 監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為有可能危及國(guó)有資產(chǎn)安全，造成國(guó)有資產(chǎn)流失，或者侵害國(guó)有資產(chǎn)所有者權(quán)益以及監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告的其他情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市國(guó)資委提出專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告。必要時(shí)，可以直接向市政府報(bào)告。
第十八條 市國(guó)資委對(duì)監(jiān)督檢查報(bào)告中反映的問(wèn)題督促企業(yè)進(jìn)行整改。
對(duì)市政府批辦的監(jiān)督檢查報(bào)告，有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理并向市政府和市國(guó)資委報(bào)送處理結(jié)果。
四、監(jiān)事會(huì)的工作紀(jì)律
第十九條 監(jiān)事會(huì)主席和專(zhuān)職監(jiān)事實(shí)行回避原則，不得在其曾經(jīng)管轄的行業(yè)、工作過(guò)的企業(yè)或者其近親屬擔(dān)任高級(jí)管理職務(wù)的企業(yè)監(jiān)事會(huì)中任職。
第二十條 監(jiān)事會(huì)成員不得接受企業(yè)的饋贈(zèng)；不得參加由企業(yè)安排、組織或者支付費(fèi)用的宴請(qǐng)、娛樂(lè)、旅游、出訪(fǎng)等活動(dòng)；不得在企業(yè)為自己、親友或者其他人謀取私利。
監(jiān)事會(huì)主席和專(zhuān)職監(jiān)事不得接受企業(yè)的報(bào)酬、福利待遇，不得在企業(yè)報(bào)銷(xiāo)費(fèi)用。
第二十一條 監(jiān)事會(huì)成員必須對(duì)檢查報(bào)告內(nèi)容保密，不得泄露企業(yè)的商業(yè)秘密。
第二十二條 監(jiān)事會(huì)成員有下列行為之一的，依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法查處。
（一）對(duì)企業(yè)的重大違法違紀(jì)問(wèn)題隱匿不報(bào)或者嚴(yán)重失職的；
（二）與企業(yè)串通編造虛假檢查報(bào)告的；
（三）違反本意見(jiàn)第二十條、第二十一條所列行為的。
第二十三條 企業(yè)偽報(bào)、隱匿、拒絕提供相關(guān)情況的，對(duì)直接責(zé)任人和主要負(fù)責(zé)人按照有關(guān)規(guī)定給予處分。
五、其他事項(xiàng)
第二十四條 國(guó)資委應(yīng)當(dāng)另行制定監(jiān)事會(huì)的具體工作制度、管理制度和監(jiān)事會(huì)及其成員的考核評(píng)價(jià)辦法。
第二十五條 監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)所需經(jīng)費(fèi)，列入本級(jí)財(cái)政預(yù)算，專(zhuān)款專(zhuān)用。
第二十六條 本意見(jiàn)自2012年9月1日起施
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