財庫〔2023〕24號《財政部中國人民銀行中國證監(jiān)會關(guān)于修訂印發(fā)〈國債承銷團組建工作管理辦法〉的通知》

《財政部中國人民銀行中國證監(jiān)會關(guān)于修訂印發(fā)〈國債承銷團組建工作管理辦法〉的通知》






財庫〔2023〕24號

有關(guān)金融機構(gòu)，中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中國證券登記結(jié)算有限責任公司、中國外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、中國金融期貨交易所：

為了規(guī)范國債承銷團組建工作，保障國債順利發(fā)行和國債市場穩(wěn)定發(fā)展，財政部會同中國人民銀行、中國證監(jiān)會對《國債承銷團組建工作管理辦法》進行了修訂，現(xiàn)予以公布。




附件：國債承銷團組建工作管理辦法



 

財政部

中國人民銀行

中國證監(jiān)會

2023年12月1日





 

國債承銷團組建工作管理辦法





第一章總則
 

第一條  為了規(guī)范國債承銷團組建工作，保障國債順利發(fā)行和國債市場穩(wěn)定發(fā)展，制定本辦法。

第二條　國債承銷團按照國債品種組建，包括儲蓄國債承銷團和記賬式國債承銷團。

第三條  國債承銷團組建應(yīng)當遵循公開、公平、公正的市場化原則。

第四條  財政部會同中國人民銀行負責儲蓄國債承銷團組建工作，會同中國人民銀行、中國證監(jiān)會負責記賬式國債承銷團組建工作。

第五條　財政部會同有關(guān)部門根據(jù)市場環(huán)境和國債發(fā)行任務(wù)等，確定國債承銷團成員的目標數(shù)量。


 

第二章 前期準備

第六條　財政部應(yīng)當會同有關(guān)部門提前公布國債承銷團組建通知（以下稱組團通知）和國債承銷主協(xié)議范本。

組團通知應(yīng)當包括成員目標數(shù)量、報名要求、評審指標體系及評分方法等內(nèi)容，不晚于報名截止日前15日（含）發(fā)布。

國債承銷主協(xié)議范本應(yīng)當包括財政部和國債承銷團成員雙方的權(quán)利、義務(wù)等內(nèi)容，與組團通知同時發(fā)布。

第七條  在組團通知規(guī)定的報名截止日期前，財政部會同中國人民銀行負責接收報名參加儲蓄國債承銷團的金融機構(gòu)的報名材料；財政部負責接收報名參加記賬式國債承銷團的金融機構(gòu)的報名材料。

第八條  財政部應(yīng)當就報名參加國債承銷團的金融機構(gòu)（以下稱報名機構(gòu)）的經(jīng)營范圍、經(jīng)營活動情況、財務(wù)風險狀況、金融市場表現(xiàn)、近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中有無重大違法記錄等事項，征求中國人民銀行、中國證監(jiān)會、金融監(jiān)管總局等部門意見，并請其協(xié)助提供報名機構(gòu)資本經(jīng)營及風險防控狀況等相關(guān)指標數(shù)據(jù)。中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中國證券登記結(jié)算有限責任公司、中國外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、中國金融期貨交易所等債券托管、交易場所應(yīng)當向財政部提供有關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。


 

第三章 選擇方式

第九條　財政部應(yīng)當會同有關(guān)部門從具備下列基本條件的報名機構(gòu)中選擇國債承銷團成員：

（一）在中國境內(nèi)依法成立，經(jīng)營范圍包括債券承銷。除外國銀行分行外，其他報名機構(gòu)均應(yīng)具有獨立法人資格;外國銀行分行參與承銷政府債券，應(yīng)取得其總行對該事項的書面授權(quán)。

（二）財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等方面指標達到監(jiān)管標準，治理結(jié)構(gòu)較為健全，內(nèi)控機制較為完善，具有較強的風險防控能力。

（三）設(shè)有專職部門負責國債業(yè)務(wù)，并具有較為健全的國債承銷和風險管理制度。

（四）有能力履行國債承銷主協(xié)議約定的各項義務(wù)。

（五）擬作為儲蓄國債承銷團成員的，應(yīng)當為依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在儲蓄國債、個人儲蓄存款、理財產(chǎn)品銷售等經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，注冊資本不低于人民幣10億元或者總資產(chǎn)不低于人民幣300億元，營業(yè)網(wǎng)點在50個以上的存款類金融機構(gòu)。

（六）擬作為記賬式國債承銷團成員的，應(yīng)當為依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在債券承銷、交易等經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，注冊資本不低于人民幣5億元或者總資產(chǎn)不低于人民幣200億元的存款類金融機構(gòu)，或注冊資本不低于人民幣10億元的非存款類金融機構(gòu)。

（七）近3年在反洗錢和反恐怖融資等工作中無重大違法記錄。

（八）若為上一屆國債承銷團成員的，應(yīng)當在上一屆國債承銷團有效期最后一年未觸發(fā)退團條件或未主動退團。

第十條  國債承銷團采用第三方專家評審的方式組建。每次組建國債承銷團或增補新成員時，財政部會同有關(guān)部門建立專家?guī)?，從中抽取專家組成專家評審委員會，由評審委員會成員按照規(guī)定的評分指標體系和方法對符合基本條件的報名機構(gòu)進行獨立評分，根據(jù)評分確定國債承銷團候選成員名單，經(jīng)公示、簽訂承銷主協(xié)議等程序后，組成新一屆國債承銷團。

第十一條  專家由金融行業(yè)自律性組織、金融基礎(chǔ)設(shè)施、研究院所等推薦。專家應(yīng)當具備以下條件：

（一）具有良好的職業(yè)道德，在評審過程中能以客觀公正、廉潔自律、遵紀守法為行為準則。

（二）從事國債相關(guān)領(lǐng)域工作滿10年，具備大學（含）以上文化程度。

（三）愿意以獨立身份參加評審工作，并接受財政部、中國人民銀行、中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和監(jiān)督。

（四）沒有違紀違法等不良記錄。

（五）不屬于財政部、中國人民銀行、中國證監(jiān)會、金融監(jiān)管總局等主管部門在職工作人員。

（六）不存在不適合擔任評審專家的其他情況。

第十二條  財政部負責從專家?guī)熘须S機抽取專家，分別組成人數(shù)為奇數(shù)且不少于7人的記賬式國債承銷團、儲蓄國債承銷團評審委員會。評審委員會成員不能在報名機構(gòu)或其利益關(guān)聯(lián)機構(gòu)中任職。抽取專家時，有關(guān)部門派觀察員到場監(jiān)督。

第十三條  財政部會同有關(guān)部門建立評分指標體系，具體評審指標體系及評分方法與組團通知同時發(fā)布。

第十四條  評審委員會根據(jù)評分標準對符合基本條件的報名機構(gòu)進行評分，按照得分由高到低的順序提出新一屆國債承銷團候選成員的推薦名單。如多家機構(gòu)最終得分相同，且同時進入國債承銷團后成員數(shù)量超過新一屆國債承銷團成員的目標數(shù)量，則上一屆國債承銷團成員優(yōu)先進入；如得分相同機構(gòu)同為上一屆國債承銷團成員，上一屆國債承銷團有效期內(nèi)綜合排名居前機構(gòu)優(yōu)先進入；如得分相同機構(gòu)都不是上一屆國債承銷團成員，則均不進入新一屆國債承銷團。

專家現(xiàn)場評審時，有關(guān)部門派觀察員到場監(jiān)督。


 

第四章 公示與簽約

第十五條  財政部將第三方專家評審產(chǎn)生的推薦名單作為國債承銷團候選成員名單，通過財政部官網(wǎng)等渠道向社會公示，儲蓄國債承銷團候選成員名單同時通過中國人民銀行官網(wǎng)公示。公示期為5個工作日。公示期間，如有機構(gòu)或人員對結(jié)果提出異議，由財政部會同有關(guān)部門進行復(fù)核確認。

第十六條  財政部應(yīng)當與國債承銷團候選成員按照國家有關(guān)規(guī)定，在平等自愿基礎(chǔ)上，簽訂國債承銷主協(xié)議，并向社會公布國債承銷團成員名單。國債承銷主協(xié)議有效期原則上不超過3年。

第十七條  財政部應(yīng)當按照科學、規(guī)范、公平、公開的原則，對記賬式國債承銷團成員履約情況進行綜合排名；會同中國人民銀行對儲蓄國債承銷團成員履約情況進行綜合排名。綜合排名有關(guān)事宜應(yīng)當在國債承銷主協(xié)議中進行約定。

 

第五章　退出與增補

第十八條　國債承銷團成員可以根據(jù)國債承銷主協(xié)議的約定，自愿申請退出國債承銷團。財政部應(yīng)當會同有關(guān)部門予以確認，并向社會公布。申請退出的國債承銷團成員，在獲得確認之前，應(yīng)當按照國債承銷主協(xié)議的約定，繼續(xù)履行國債承銷主協(xié)議。

第十九條　國債承銷團成員有關(guān)行為達到國債承銷團主協(xié)議約定的退團條件的，財政部應(yīng)當會同有關(guān)部門通知其退出國債承銷團，并向社會公布。

第二十條  國債承銷團成員退出國債承銷團的，自財政部確認之日起，財政部與其簽訂的國債承銷主協(xié)議終止。儲蓄國債承銷團成員退出后，對其托管的尚未到期的儲蓄國債，應(yīng)當按規(guī)定繼續(xù)辦理除儲蓄國債認購以外的各項業(yè)務(wù)，并做好儲蓄國債托管和資金清算等相關(guān)工作。

第二十一條　財政部可以根據(jù)國債發(fā)行需要，會同有關(guān)部門按照本辦法規(guī)定的第三方專家評審方式增補國債承銷團成員，并將增補情況及時向社會公布。


 

第六章　附則

第二十二條  本辦法所稱有關(guān)部門，涉及儲蓄國債業(yè)務(wù)時，是指中國人民銀行；涉及記賬式國債業(yè)務(wù)時，是指中國人民銀行、中國證監(jiān)會。

第二十三條　本辦法由財政部會同中國人民銀行、中國證監(jiān)會負責解釋。

第二十四條  本辦法自印發(fā)之日起施行。2020年10月30日發(fā)布的《財政部人民銀行證監(jiān)會關(guān)于修訂印發(fā)〈國債承銷團組建工作管理辦法〉的通知》（財庫〔2020〕32號）同時廢止。

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本文關(guān)鍵詞： 財庫, 財政部, 中國人民銀行, 中國證監(jiān)會, 修訂, 國債, 承銷團, 組建, 管理辦法, 通知