上證發(fā)〔2018〕44號《上海證券交易所關(guān)于發(fā)布〈試點創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易風(fēng)險揭示書必備條款〉的通知》

《上海證券交易所關(guān)于發(fā)布〈試點創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易風(fēng)險揭示書必備條款〉的通知》





上證發(fā)〔2018〕44號

各會員單位及其他市場參與人：

為了引導(dǎo)會員加強投資者適當性管理，幫助投資者充分了解和評估風(fēng)險，上海證券交易所（以下簡稱本所）制定了《試點創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易風(fēng)險揭示書必備條款》（以下簡稱《必備條款》，詳見附件），現(xiàn)予以發(fā)布實施。

本所會員應(yīng)當根據(jù)《必備條款》，制訂《試點創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易風(fēng)險揭示書》，向投資者全面介紹試點創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證上市交易相關(guān)制度規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險事項，充分揭示相關(guān)風(fēng)險。

會員應(yīng)當要求投資者在首次參與創(chuàng)新企業(yè)股票或者存托憑證網(wǎng)上發(fā)行申購、交易前，以書面或電子形式簽署相關(guān)風(fēng)險揭示書?？蛻粑春炇痫L(fēng)險揭示書的，會員不得接受其申購或者買入委托。

特此通知。




附件：試點創(chuàng) 新企業(yè)股票或存托憑 證交易風(fēng)險揭 示書必備條 款




 

上海證券交易所

二〇一八年六月十五日

本文鏈接：http://m.fl1002.com/doc/60867.html

本文關(guān)鍵詞： 上證發(fā), 上海證券交易所, 試點, 創(chuàng)新, 企業(yè), 股票, 存托, 憑證, 交易, 風(fēng)險, 揭示書, 必備, 條款, 通知