股轉系統(tǒng)公告〔2020〕64號 關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行保薦業(yè)務管理細則（試行）》的公告

關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行保薦業(yè)務管理細則（試行）》的公告





股轉系統(tǒng)公告〔2020〕64號

為了規(guī)范保薦機構在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)開展股票向不特定合格投資者公開發(fā)行保薦業(yè)務，提高掛牌公司質量和保薦機構執(zhí)業(yè)水平，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司制定了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行保薦業(yè)務管理細則（試行）》。經中國證監(jiān)會批準，現予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。現就有關事項公告如下：

一、保薦機構應當勤勉盡責地進行盡職調查，充分了解發(fā)行人的經營情況及其面臨的風險和問題，并建立相關工作底稿。若保薦機構為發(fā)行人的主辦券商，對于推薦掛牌期間，已完成相關盡職調查工作、形成工作底稿的，在符合《保薦人盡職調查工作準則》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引》要求的前提下，無需重復核查。

二、保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯方通過做市等方式持有發(fā)行人股份合計超過7%的，應當按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》有關要求采用聯合保薦方式，且其不得擔任第一保薦機構。前述股份起算時點應當按照簽訂保薦協議或者實質開展相關業(yè)務兩個時點孰早的原則確定。若在該時點未采用聯合保薦方式，則自該時點起直至發(fā)行人股票在精選層掛牌之日止，該保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯方通過做市等方式持有發(fā)行人股份合計均不得超過7%。申報項目時，保薦機構應針對持有發(fā)行人股份的合規(guī)情況做出說明與承諾。

特此公告。





附件:全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票向不特定合格投 資者公開發(fā)行保薦業(yè)務管理細則（試行）




 

全國股轉公司

2020年1月19日

本文鏈接：http://m.fl1002.com/doc/76113.html

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