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滬府辦發(fā)〔2017〕8號
上海市人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)市金融辦等三部門修訂的《上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評審和組織實(shí)施辦法》的通知
各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：
市金融辦、市財(cái)政局、市人力資源社會(huì)保障局修訂的《上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評審和組織實(shí)施辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真按照執(zhí)行。
上海市人民政府辦公廳
2017年1月10日
上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評審和組織實(shí)施辦法
第一章總則
第一條為推動(dòng)金融創(chuàng)新，增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)綜合競爭力，促進(jìn)本市金融業(yè)發(fā)展，根據(jù)《上海市推進(jìn)國際金融中心建設(shè)條例》和《上海市集聚金融資源加強(qiáng)金融服務(wù)促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展的若干規(guī)定》，制定本辦法。
第二條本市設(shè)立上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng),原則上每年評選一次。上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的申報(bào)、評審和授予，適用本辦法。
第三條上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)主要獎(jiǎng)勵(lì)以提高金融資源配置效率、擴(kuò)大金融市場規(guī)模、完善金融服務(wù)功能、保障金融運(yùn)行安全、推進(jìn)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展，發(fā)展普惠金融、綠色金融和科技金融等為主要特征的產(chǎn)品、技術(shù)、工具和服務(wù)創(chuàng)新，以及金融管理方法、手段和機(jī)制創(chuàng)新。
第四條上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組”）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評審，審議年度評審方案，審定評審結(jié)果，協(xié)調(diào)評審中的重大問題。
評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評選的日常工作和獎(jiǎng)勵(lì)資金的管理工作。評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室由市金融辦、市財(cái)政局、市人力資源社會(huì)保障局等部門有關(guān)人員組成，設(shè)在市金融辦。
根據(jù)評審需要，設(shè)立若干評審專家組，負(fù)責(zé)對申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)評審，提出擬獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目和獲獎(jiǎng)等級的建議。評審專家組成員從本市有關(guān)部門、中央在滬金融管理單位、金融要素市場、金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、高等院校及科研機(jī)構(gòu)等部門、單位推薦的專家和學(xué)者中產(chǎn)生。
第五條上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的申報(bào)、評審和授予工作的組織實(shí)施，依照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，遵循公開、公平、公正的原則。
第二章獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置
第六條上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)包括以下類別：
（一）金融創(chuàng)新成果獎(jiǎng)。用于獎(jiǎng)勵(lì)在滬金融要素市場和金融機(jī)構(gòu)在金融產(chǎn)品、技術(shù)、工具和服務(wù)等方面的金融創(chuàng)新項(xiàng)目。
（二）金融創(chuàng)新推進(jìn)獎(jiǎng)。用于獎(jiǎng)勵(lì)在滬金融管理單位等在推動(dòng)本市金融改革創(chuàng)新和上海國際金融中心建設(shè)方面有突出貢獻(xiàn)的金融創(chuàng)新項(xiàng)目。
第七條金融創(chuàng)新成果獎(jiǎng)設(shè)一等獎(jiǎng)、二等獎(jiǎng)、三等獎(jiǎng)三個(gè)等級，金融創(chuàng)新推進(jìn)獎(jiǎng)不分等級。
根據(jù)評審情況，金融創(chuàng)新成果獎(jiǎng)和金融創(chuàng)新推進(jìn)獎(jiǎng)可設(shè)提名獎(jiǎng)。
為獎(jiǎng)勵(lì)對上海國際金融中心建設(shè)有重大貢獻(xiàn)的金融創(chuàng)新成果，金融創(chuàng)新成果獎(jiǎng)可視評審情況，在年度評審中設(shè)特等獎(jiǎng)一名。
如無符合條件的項(xiàng)目，上述等級獎(jiǎng)項(xiàng)可以缺額。
第三章申報(bào)條件和申報(bào)材料
第八條下列單位可按照規(guī)定申報(bào)上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)：
（一）注冊在本市的金融要素市場和各類中、外資金融機(jī)構(gòu)總部；
（二）注冊在本市并且相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)獲金融管理部門批準(zhǔn)或備案的相關(guān)企業(yè)總部；
（三）全國性金融機(jī)構(gòu)在滬持牌運(yùn)營中心和市級分支機(jī)構(gòu)；
（四）中央在滬金融管理單位以及對金融創(chuàng)新有突出貢獻(xiàn)的其他管理單位；
（五）報(bào)經(jīng)評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室同意的其他單位。
第九條符合下列條件的項(xiàng)目可以申報(bào)金融創(chuàng)新獎(jiǎng)：
（一）創(chuàng)新性突出（創(chuàng)新性）
為滿足金融市場需求，由金融要素市場和金融機(jī)構(gòu)研發(fā)實(shí)施的性能更優(yōu)、質(zhì)量更好、效率更高的新型金融產(chǎn)品、金融技術(shù)、金融工具和金融服務(wù)。為推動(dòng)金融創(chuàng)新，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率，由中央在滬金融管理單位推出的新的措施。
（二）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益顯著（應(yīng)用性）
能夠帶來顯著的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，提升金融服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的功能，特別是在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、保障和改善民生、推動(dòng)科技自主創(chuàng)新、便利中小企業(yè)融資、保護(hù)金融消費(fèi)者權(quán)益等方面作出較大貢獻(xiàn)，獲得權(quán)威部門和社會(huì)的普遍認(rèn)可。
（三）引領(lǐng)示范作用明顯（示范性）
具備行業(yè)代表性和全國領(lǐng)先優(yōu)勢，對金融業(yè)發(fā)展有較大引領(lǐng)示范作用，推動(dòng)上海國際金融中心建設(shè)效應(yīng)顯著。
(四)風(fēng)險(xiǎn)控制水平良好（安全性）
已經(jīng)形成對信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等系統(tǒng)內(nèi)外各種風(fēng)險(xiǎn)充分識別和有效控制的金融風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，可有效預(yù)防、回避、分散或轉(zhuǎn)移相關(guān)金融創(chuàng)新產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，形成良好的自我風(fēng)險(xiǎn)控制能力。
第十條申報(bào)項(xiàng)目還應(yīng)滿足下列基本要求：
（一）不違反國家金融監(jiān)管法規(guī)和政策的有關(guān)規(guī)定；
（二）權(quán)屬、合法性等方面不存在爭議；
（三）未獲得過其他?。ú浚┘壱陨溪?jiǎng)勵(lì)；
（四）于近兩年內(nèi)完成研發(fā)，并已投入實(shí)施和運(yùn)用一年以上；對于創(chuàng)新性較強(qiáng)、在短期內(nèi)已經(jīng)取得顯著經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益的項(xiàng)目，年限要求可適當(dāng)放寬。
第十一條申報(bào)單位應(yīng)為項(xiàng)目的研發(fā)或?qū)嵤﹩挝?，一個(gè)單位原則上每年只能申報(bào)一個(gè)項(xiàng)目。對于兩個(gè)或兩個(gè)以上單位合作完成的項(xiàng)目，由主要完成單位負(fù)責(zé)申報(bào)。
第十二條申報(bào)單位應(yīng)通過指定的網(wǎng)絡(luò)申報(bào)平臺(tái)，按照統(tǒng)一格式填寫《項(xiàng)目申報(bào)表》和《項(xiàng)目創(chuàng)新和實(shí)施情況報(bào)告》等規(guī)定材料，還可根據(jù)需要，提交項(xiàng)目批文、備案申請、鑒定報(bào)告、相關(guān)論文或?qū)Ｖ?、?jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益證明等補(bǔ)充材料。
申報(bào)單位為非持牌的新型金融機(jī)構(gòu)，相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)未獲金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案，但本市已成立相應(yīng)的行業(yè)協(xié)會(huì)或自律組織的，還需提交相應(yīng)的行業(yè)協(xié)會(huì)或自律組織出具的《項(xiàng)目推薦意見書》。
第十三條《項(xiàng)目申報(bào)表》需加蓋申報(bào)單位公章，《項(xiàng)目推薦意見書》需加蓋行業(yè)協(xié)會(huì)或自律組織公章。對兩個(gè)或兩個(gè)以上單位合作完成的項(xiàng)目，《項(xiàng)目申報(bào)表》需由全部合作單位加蓋公章確認(rèn)。
《項(xiàng)目申報(bào)表》和《項(xiàng)目推薦意見書》加蓋公章后，需通過網(wǎng)絡(luò)申報(bào)平臺(tái)上傳彩色掃描件，同時(shí)將原件寄送至評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室留底備查。
第四章評審程序
第十四條上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評審程序如下：
（一）評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對申報(bào)材料進(jìn)行形式審查。對不符合要求的材料，申報(bào)單位應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正。對逾期未補(bǔ)正或經(jīng)補(bǔ)正后仍不符合要求的，不提交專家評審組。
（二）專家評審組召開評審會(huì)議，申報(bào)單位按照規(guī)定進(jìn)行答辯。專家評審組通過評分，提出擬獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目和獲獎(jiǎng)等級建議。
（三）對擬獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目進(jìn)行公示。
（四）評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組召開全體會(huì)議，審定擬獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目和獲獎(jiǎng)等級。
第十五條經(jīng)評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定的上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評審結(jié)果，按照程序報(bào)市政府批準(zhǔn)。
第十六條上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的評審實(shí)行回避原則。評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組和專家評審組成員參與金融創(chuàng)新獎(jiǎng)申報(bào)項(xiàng)目研發(fā)的，在對該項(xiàng)目評審時(shí)，本人應(yīng)當(dāng)回避。
第五章表彰獎(jiǎng)勵(lì)
第十七條上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目和獲獎(jiǎng)單位，由市政府發(fā)文通報(bào)表彰，并頒發(fā)獲獎(jiǎng)證書和獎(jiǎng)勵(lì)資金。
第十八條獎(jiǎng)勵(lì)資金從“上海金融發(fā)展資金”中列支，直接頒發(fā)給獲獎(jiǎng)單位，用于獎(jiǎng)勵(lì)參與獲獎(jiǎng)項(xiàng)目并作出貢獻(xiàn)的人員。
第十九條符合要求的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目主要完成人員，可參照本市有關(guān)規(guī)定享受上海市人才服務(wù)優(yōu)惠政策，其獲獎(jiǎng)成果作為個(gè)人考核晉升、評定職稱的重要依據(jù)之一。
第六章監(jiān)督和管理
第二十條上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的評審工作接受社會(huì)各方監(jiān)督。評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在“上海金融”網(wǎng)站等媒體向社會(huì)公示擬獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目。任何單位和個(gè)人對擬獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目有異議的，可在公布之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室書面提出異議。提出異議的單位和個(gè)人應(yīng)提供有效的證明材料、署名和聯(lián)系方式。
第二十一條如發(fā)現(xiàn)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目有不符合評審條件的，經(jīng)查屬實(shí)后，撤銷獎(jiǎng)勵(lì)并收回獎(jiǎng)勵(lì)證書和獎(jiǎng)金。
第二十二條參與評審工作的有關(guān)人員應(yīng)對申報(bào)項(xiàng)目所涉及的國家秘密或商業(yè)秘密嚴(yán)格保密，不得以任何方式泄露或利用這些國家秘密或商業(yè)秘密。
第七章附則
第二十三條本辦法自2017年2月1日起施行，有效期至2022年1月31日。
上海市金融服務(wù)辦公室
上海市財(cái)政局
上海市人力資源和社會(huì)保障局
2016年12月28日
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