豫國(guó)資文〔2019〕67號(hào)《河南省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)省管企業(yè)投資監(jiān)管切實(shí)防范化解風(fēng)險(xiǎn)的通知》

河南省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)省管企業(yè)投資監(jiān)管切實(shí)防范化解風(fēng)險(xiǎn)的通知







豫國(guó)資文〔2019〕67號(hào)

各省管企業(yè)：

為貫徹省委、省政府決策部署，切實(shí)防范化解省管企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)省管企業(yè)投資監(jiān)管通知如下。

一、在建項(xiàng)目分類(lèi)處置

（一）全面清理在建項(xiàng)目。各企業(yè)要對(duì)集團(tuán)公司、各級(jí)子公司截至 2019年6月底前的所有在建項(xiàng)目進(jìn)行清理，進(jìn)一步梳理所有項(xiàng)目的投資規(guī)模、完成投資額、融資成本、預(yù)期市場(chǎng)和產(chǎn)品效益等情況，在澄清底數(shù)的前提下，列出詳細(xì)的項(xiàng)目清單。

（二）制訂分類(lèi)處置方案。各企業(yè)要結(jié)合防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)要求，抓緊制訂《在建項(xiàng)目分類(lèi)處置方案》，明確各類(lèi)項(xiàng)目的處置路徑。對(duì)符合戰(zhàn)略定位、技術(shù)先進(jìn)、效益突出的項(xiàng)目，要提高管控水平，加快建設(shè)進(jìn)度；對(duì)投入規(guī)模較大，但關(guān)系結(jié)構(gòu)調(diào)整轉(zhuǎn)型升級(jí)的項(xiàng)目，要引入戰(zhàn)略投資者，提高直接融資比例，實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化；對(duì)投入大、周期長(zhǎng)且達(dá)不到預(yù)期效益的主業(yè)項(xiàng)目，以及與主業(yè)無(wú)互補(bǔ)性協(xié)同性或推高資產(chǎn)負(fù)債率的非主業(yè)項(xiàng)目要果斷處置。方案中要明確責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人、時(shí)限要求、考核措施等，經(jīng)集團(tuán)公司審議決策后，于 7 月底前報(bào)省政府國(guó)資委。

二、新上項(xiàng)目嚴(yán)把方向、嚴(yán)控規(guī)模

（三）堅(jiān)持與財(cái)務(wù)承受能力相匹配。省管企業(yè)截至上年度末資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò) 70%的，當(dāng)年度投資規(guī)模原則上不得超過(guò)上年度；新上項(xiàng)目融資應(yīng)專(zhuān)戶(hù)管理、專(zhuān)款專(zhuān)用，自有資金比例不得低于規(guī)定要求。已發(fā)生債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)，在有效化解風(fēng)險(xiǎn)前原則上不得新上項(xiàng)目。

（四）堅(jiān)持優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。各省管工業(yè)企業(yè)應(yīng)結(jié)合本企業(yè)戰(zhàn)略定位，集中優(yōu)勢(shì)資源和資金，加大對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)“三大改造”（智能化改造、綠色化改造和技術(shù)改造），以及尼龍新材料、智能裝備、新一代人工智能等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資，培育新的發(fā)展動(dòng)能。嚴(yán)禁煤炭、傳統(tǒng)煤化工、鋼鐵、有色金屬、水泥等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域單純擴(kuò)大產(chǎn)能和單純搬遷項(xiàng)目。

（五）堅(jiān)持投資效益優(yōu)先。聚焦主業(yè)發(fā)展，新上項(xiàng)目必須按要求開(kāi)展以經(jīng)濟(jì)效益為中心的可研論證分析。預(yù)期收益低于同行業(yè)平均水平或融資成本的項(xiàng)目，不得列入年度投資計(jì)劃。

（六）堅(jiān)持創(chuàng)新投資模式。省外、境外重大投資原則上應(yīng)實(shí)行“三不、三化”的合作發(fā)展模式，即不搞獨(dú)資、實(shí)現(xiàn)投資主體多元化，不做增量投入、實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目利益共享化，不推高資產(chǎn)負(fù)債率、實(shí)現(xiàn)融資渠道多元化。

三、規(guī)范企業(yè)投資決策程序

（七）嚴(yán)格履行前期研究和論證程序。企業(yè)投資項(xiàng)目應(yīng)按照《河南省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于改進(jìn)和規(guī)范省管企業(yè)投資監(jiān)管工作的意見(jiàn)〉的通知》（豫國(guó)資文〔2016〕102號(hào)）要求，開(kāi)展項(xiàng)目立項(xiàng)、考察及初審、可行性研究或投資分析、盡職調(diào)查、審計(jì)評(píng)估等前期研究和專(zhuān)家論證等工作。前期研究和專(zhuān)家論證程序不完善、不規(guī)范的投資項(xiàng)目，不得進(jìn)入決策程序。

（八）企業(yè)黨委要對(duì)投資項(xiàng)目把關(guān)定向。按照完善公司法人治理結(jié)構(gòu)的要求，省管企業(yè)黨委要把方向、管大局、保落實(shí)，黨委把關(guān)是董事會(huì)決策投資事項(xiàng)的前置程序，黨委會(huì)議對(duì)投資項(xiàng)目研究討論的結(jié)果應(yīng)形成決議。未經(jīng)黨委把關(guān)或黨委有疑義的投資項(xiàng)目，不得提交董事會(huì)審議。

（九）規(guī)范董事會(huì)審議決策。集團(tuán)公司董事會(huì)是投資項(xiàng)目的最終決策機(jī)構(gòu)并對(duì)決策結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。集團(tuán)公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)按照公司章程和本企業(yè)投資管理制度要求對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審議，未經(jīng)董事會(huì)審議決策的項(xiàng)目不得實(shí)施。董事會(huì)審議前應(yīng)提前 10 日將有關(guān)項(xiàng)目材料送達(dá)董事審閱，不得以董事傳簽等方式代替董事會(huì)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審議。董事會(huì)審議應(yīng)堅(jiān)持一事一議、董事長(zhǎng)末位發(fā)言；參會(huì)董事應(yīng)發(fā)表明確的贊成或反對(duì)意見(jiàn)及理由，并在董事會(huì)決議、會(huì)議記錄上簽字；投資規(guī)模 3000 萬(wàn)元以上的項(xiàng)目要形成董事會(huì)審議過(guò)程音像資料，與項(xiàng)目材料一并存檔，做到有案可查。集團(tuán)公司要指導(dǎo)所屬子公司董事會(huì)規(guī)范投資項(xiàng)目審議決策，提高決策水平。

（十）強(qiáng)化各級(jí)子公司投資管控。集團(tuán)公司應(yīng)對(duì)所屬各級(jí)子公司投資風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行摸底排查，將風(fēng)險(xiǎn)較高的子公司列為投資管控重點(diǎn)對(duì)象，并結(jié)合本《通知》要求和企業(yè)實(shí)際，監(jiān)督子公司嚴(yán)把投資方向，嚴(yán)控投資規(guī)模，嚴(yán)防投資風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)健康發(fā)展。

四、進(jìn)一步完善投資監(jiān)管方式

（十一）加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)監(jiān)測(cè)企業(yè)投資決策重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督。在企業(yè)投資主體、決策主體和責(zé)任主體不變的前提下，對(duì)存在較大債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和已發(fā)生債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的省管競(jìng)爭(zhēng)類(lèi)企業(yè)（現(xiàn)指豫國(guó)資文〔2019〕23 號(hào)文件所列企業(yè)，以后根據(jù)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況動(dòng)態(tài)調(diào)整），在化解風(fēng)險(xiǎn)期間，省政府國(guó)資委將派員列席投資額 3000 萬(wàn)元以上的股權(quán)類(lèi)投資項(xiàng)目，以及 1 億元以上的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的專(zhuān)家論證會(huì)議和董事會(huì)決策會(huì)議。

列席重點(diǎn)監(jiān)測(cè)企業(yè)專(zhuān)家論證會(huì)議。有關(guān)企業(yè)應(yīng)在召開(kāi)重大投資項(xiàng)目論證會(huì)前 7 日，書(shū)面告知省政府國(guó)資委。省政府國(guó)資委列席人員不參與投資項(xiàng)目論證，對(duì)專(zhuān)家組構(gòu)成、專(zhuān)家論證會(huì)的論證過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告國(guó)資委。

列席重點(diǎn)監(jiān)測(cè)企業(yè)集團(tuán)公司董事會(huì)投資決策會(huì)議。有關(guān)企業(yè)應(yīng)在召開(kāi)董事會(huì)審議重大投資項(xiàng)目前 10 日，書(shū)面告知省政府國(guó)資委。省政府國(guó)資委列席人員不參與投資項(xiàng)目審議和決策，對(duì)董事會(huì)審議和項(xiàng)目決策程序進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告國(guó)資委。

（十二）修訂投資事項(xiàng)負(fù)面清單。省政府國(guó)資委根據(jù)國(guó)家和省產(chǎn)業(yè)政策及省管企業(yè)改革發(fā)展實(shí)際，適時(shí)修訂《省管企業(yè)投資事項(xiàng)負(fù)面清單》，調(diào)整禁止類(lèi)、限制類(lèi)投資事項(xiàng)，提高負(fù)面清單對(duì)企業(yè)投資的約束力，引導(dǎo)國(guó)有資本投向，提高企業(yè)發(fā)展質(zhì)量。

（十三）充分利用智能化監(jiān)管平臺(tái)。將企業(yè)投資監(jiān)管納入省政府國(guó)資委智能化監(jiān)管體系，利用信息化技術(shù)實(shí)施投資項(xiàng)目動(dòng)態(tài)化、智能化監(jiān)管。通過(guò)智能監(jiān)管系統(tǒng)，實(shí)時(shí)采集投資項(xiàng)目決策及運(yùn)行數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)在線(xiàn)分析，提高監(jiān)管的時(shí)效性和針對(duì)性。

（十四）組織開(kāi)展投資事項(xiàng)監(jiān)督檢查。省政府國(guó)資委以投資決策程序?yàn)橹攸c(diǎn)，對(duì)省管企業(yè)投資事項(xiàng)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查。同時(shí)，抽查省管企業(yè)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作報(bào)告；必要時(shí)，對(duì)有關(guān)投資項(xiàng)目組織再評(píng)價(jià)。專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查和后評(píng)價(jià)抽查結(jié)果作為省管企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員業(yè)績(jī)考核、確定薪酬的重要參考依據(jù)。

（十五）嚴(yán)格投資損失責(zé)任追究。省政府國(guó)資委對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目決策和管理未履行或未正確履行職責(zé)、造成國(guó)有資產(chǎn)損失的責(zé)任人，依照《河南省省屬?lài)?guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究暫行辦法》（豫國(guó)資文〔2017〕52 號(hào)）規(guī)定，嚴(yán)肅追究責(zé)任。各省管企業(yè)要制定本企業(yè)投資管理工作考核評(píng)價(jià)以及相關(guān)責(zé)任追究辦法，并報(bào)省政府國(guó)資委。




 

河南省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

2019年7月10日

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