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江蘇省人民政府關(guān)于推進“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的實施意見
蘇政發(fā)〔2016〕13號
各市、縣（市、區(qū)）人民政府，省各委辦廳局，省各直屬單位：
為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2015〕62號）（以下簡稱《意見》），進一步推動政府職能轉(zhuǎn)變，切實加強和改進商事制度改革后續(xù)監(jiān)管工作，推進市場監(jiān)管法治化、制度化、規(guī)范化、程序化，根據(jù)國務(wù)院部署，結(jié)合我省實際，現(xiàn)提出如下實施意見。
一、指導(dǎo)思想
深入貫徹黨的十八大、十八屆三中四中五中全會和習(xí)近平總書記系列重要講話精神，按照“四個全面”戰(zhàn)略布局，認真落實黨中央、國務(wù)院決策部署，堅持“職責(zé)法定、信用約束、協(xié)同監(jiān)管、社會共治”的基本原則，深化商事制度改革，轉(zhuǎn)變市場監(jiān)管理念，明確監(jiān)管職責(zé)，創(chuàng)新監(jiān)管方式，健全監(jiān)管機制，努力構(gòu)建以信用監(jiān)管為核心的新型市場監(jiān)管體系，推動形成“市場主體自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、政府監(jiān)管”的社會共治格局。
二、嚴(yán)格行政審批事項目錄管理
各地、各部門要嚴(yán)格按照我省已經(jīng)公布的工商登記審批事項目錄實施審批和管理，除法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定外，一律不得設(shè)定工商登記前置審批事項，也不得通過備案等方式實施變相前置審批。經(jīng)營者從事工商登記前置審批事項目錄中事項的，應(yīng)當(dāng)依法報經(jīng)相關(guān)審批部門審批后，憑許可文件、證件向工商部門申請登記注冊。經(jīng)營者從事工商登記前置審批事項目錄外事項的，直接向工商部門申請登記注冊，工商部門依法核發(fā)營業(yè)執(zhí)照，其中涉及后置審批事項的，經(jīng)營者領(lǐng)取相關(guān)許可文件、證件后方可經(jīng)營。
三、加強部門聯(lián)動監(jiān)管
（一）構(gòu)建市場監(jiān)管信息平臺。在并聯(lián)審批平臺的基礎(chǔ)上構(gòu)建全省統(tǒng)一的市場監(jiān)管信息平臺。充分發(fā)揮市場監(jiān)管信息平臺與公共信用信息系統(tǒng)的重要作用，完善市場主體信用信息記錄，建立信用信息檔案和交換共享機制，對市場主體的許可信息、監(jiān)管信息和行政處罰信息實現(xiàn)實時共享、無縫銜接，切實保障部門間證照銜接、聯(lián)動監(jiān)管和執(zhí)法協(xié)作。
（二）工商部門履行“雙告知”職責(zé)。在辦理登記注冊時，工商部門要按照我省已經(jīng)公布的工商登記審批事項目錄，告知申請人需要申請審批的經(jīng)營項目和相應(yīng)的審批部門，并由申請人書面承諾在取得審批前不擅自從事相關(guān)經(jīng)營活動。在辦理登記注冊后，工商部門要運用信息化手段，及時將市場主體登記注冊信息上傳至市場監(jiān)管信息平臺，并通過平臺提醒等方式告知審批部門及時接收；審批部門應(yīng)及時下載需要審批的市場主體相關(guān)信息，主動做好行政指導(dǎo)，并將其納入監(jiān)管范圍。加快系統(tǒng)升級改造，盡快實現(xiàn)相關(guān)信息在市場監(jiān)管信息平臺和各部門業(yè)務(wù)審批系統(tǒng)之間的自動傳遞。
（三）做好信息公示工作。工商部門要通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，認真履行公示市場主體信息的法定職責(zé)，督促市場主體履行信息公示義務(wù)。其他政府部門要通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、誠信江蘇網(wǎng)向社會公示行政許可、行政處罰等信息。各級審批部門、行業(yè)主管部門通過市場監(jiān)管信息平臺共享的行政許可、行政處罰等信息，由工商部門統(tǒng)一歸集至企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，并及時推送給公共信用信息系統(tǒng)。
（四）明確市場監(jiān)管職責(zé)。各有關(guān)部門要按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，切實履行市場監(jiān)管職責(zé)，加強“先照后證”改革后的事中事后監(jiān)管，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。工商部門、審批部門和行業(yè)主管部門要依照《意見》所列附件和我省已經(jīng)公布的工商登記審批事項目錄要求認真履行職責(zé)。工商部門負責(zé)對無照經(jīng)營行為的查處，并依法配合審批部門或行業(yè)主管部門查處無證經(jīng)營行為；審批部門或行業(yè)主管部門負責(zé)對無證經(jīng)營行為的查處。對無證無照經(jīng)營行為，按照優(yōu)先適用上位法和特別法的原則，由審批部門或行業(yè)主管部門負責(zé)查處（法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外）。行業(yè)主管部門依法對其主管的行業(yè)、領(lǐng)域違反行業(yè)秩序法律、法規(guī)的行為進行查處。法律、法規(guī)沒有明確監(jiān)管職責(zé)或規(guī)定不明確的，由市、縣（市、區(qū)）人民政府按照推進統(tǒng)一市場監(jiān)管、加強綜合執(zhí)法的要求，明確監(jiān)管部門和監(jiān)管職責(zé)。
（五）加強監(jiān)管風(fēng)險監(jiān)測研判。工商部門、審批部門和行業(yè)主管部門要按照法定職責(zé)牽頭組織有關(guān)部門加強研判分析，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動特征，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風(fēng)險的能力。廣泛運用信息技術(shù)手段，增強監(jiān)測和預(yù)判能力，經(jīng)常性研判市場主體經(jīng)營行為，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，開展跟蹤檢查和專項整治，提高監(jiān)管針對性和有效性。要通過信息公示、抽查、抽檢等方式，綜合運用提醒、約談、告誡等手段，強化對市場主體及有關(guān)人員的事中監(jiān)管，及時化解市場風(fēng)險。普遍推廣隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員的“雙隨機”抽查機制，建立健全市場主體名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，通過搖號等方式，隨機抽取檢查對象、選派執(zhí)法檢查人員。
四、完善監(jiān)管工作機制
（一）建立和完善信息互聯(lián)共享機制。2016年年底前，要通過全省統(tǒng)一的市場監(jiān)管信息平臺及公共信用信息系統(tǒng)，實現(xiàn)工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門及其他部門之間的信息實時傳遞和無障礙交換。區(qū)分涉密信息和非涉密信息，依法實施對市場主體信息在采集、共享、使用等環(huán)節(jié)的分類管理，依法予以公示，并將有關(guān)信息記于相對應(yīng)市場主體名下。通過構(gòu)建雙向告知機制、數(shù)據(jù)比對機制，把握監(jiān)管風(fēng)險點，將證照銜接、監(jiān)管聯(lián)動、執(zhí)法協(xié)作等方面的制度措施有機貫通，支撐事中事后監(jiān)管。各部門要建立健全與同級人民法院、人民檢察院等司法機關(guān)之間的信息共享和協(xié)調(diào)合作機制，有效形成工作合力。
（二）健全協(xié)同監(jiān)管機制。各級政府要從投訴處理、證照聯(lián)動、監(jiān)督檢查、執(zhí)法辦案、失信懲戒等環(huán)節(jié)入手，建立政府部門間聯(lián)動響應(yīng)機制，加強部門合作，形成監(jiān)管合力。各有關(guān)部門要依據(jù)《意見》所列附件和我省已經(jīng)公布的工商登記審批事項目錄，制定監(jiān)管責(zé)任清單，明確執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法層級、執(zhí)法責(zé)任。各有關(guān)部門要根據(jù)“先照后證”改革的要求，制定后續(xù)監(jiān)管辦法，做好證照銜接工作，實施證照聯(lián)動。
（三）建立健全聯(lián)合懲戒機制。認真貫徹落實國家發(fā)展改革委、工商總局等38個部門聯(lián)合簽署的《關(guān)于印發(fā)〈失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財金〔2015〕2045號）等有關(guān)文件要求，對被列入經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單、失信被執(zhí)行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體依法予以限制或禁入，形成“一處違法，處處受限”的聯(lián)合懲戒機制。2016年年底前，要建立健全跨部門聯(lián)動響應(yīng)機制和失信懲戒機制。
五、構(gòu)建社會共治格局
（一）強化市場主體責(zé)任。嚴(yán)格執(zhí)行《企業(yè)信息公示暫行條例》，市場主體要依法公示相關(guān)信息。鼓勵和引導(dǎo)市場主體公示更多的生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)、銷售物流數(shù)據(jù)等信息，提高市場主體經(jīng)營活動的透明度。建立企業(yè)信用承諾制度，企業(yè)要以規(guī)范格式向社會作出公開承諾，主動接受社會監(jiān)督，違法失信經(jīng)營后將自愿接受約束和懲戒。
（二）推進行業(yè)自律。推動行業(yè)協(xié)會商會建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范和自律公約，規(guī)范會員行為。鼓勵行業(yè)協(xié)會商會制定發(fā)布產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，參與制定國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)劃和政策法規(guī)，增強參與市場監(jiān)管的能力。建立政府監(jiān)管與行業(yè)自律的有效銜接機制，在市場準(zhǔn)入、資質(zhì)認定、糾紛處理、權(quán)益保護、信用評價、失信懲戒等方面更好地發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會的作用。
（三）鼓勵社會監(jiān)督。各地、各部門要充分發(fā)揮社會輿論的監(jiān)督作用，健全公眾參與監(jiān)督的激勵機制，形成消費者“用腳投票”的倒逼機制，創(chuàng)造條件鼓勵群眾積極舉報違法經(jīng)營行為，充分利用新媒體等手段及時收集社會反映的問題。大力依靠消費者協(xié)會等社會組織，及時了解市場監(jiān)管領(lǐng)域的突出問題，有針對性地加強監(jiān)督檢查。積極發(fā)揮會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機構(gòu)、檢驗檢測認證機構(gòu)等專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)督作用。支持仲裁機構(gòu)、調(diào)解組織等通過裁決、調(diào)解等方式解決市場主體之間的爭議。積極構(gòu)建第三方評估機制，培育、發(fā)展社會信用評價機構(gòu)，支持開展信用評級，提供客觀公正的市場主體資信信息。支持探索開展社會化的信用信息公示服務(wù)。
六、加強組織實施
（一）強化組織領(lǐng)導(dǎo)。各級人民政府要建立健全“先照后證”改革領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)機制，強化組織保障、機制保障、經(jīng)費保障，切實解決改革中遇到的具體問題。建立政府主導(dǎo)、部門主抓、社會參與、統(tǒng)籌推進的工作機制，加強協(xié)調(diào)配合，形成工作合力，確保改革和監(jiān)管措施落實到位。
（二）加強督促檢查。省工商局會同省社會信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、省政務(wù)服務(wù)管理辦公室等部門負責(zé)本實施意見落實工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、跟蹤了解、督促檢查。審計部門要加強對政策落實情況的跟蹤審計，加大對設(shè)置許可項目、履行法定監(jiān)管職責(zé)等方面的審計力度。
（三）注重宣傳引導(dǎo)。各地、各部門要通過多種途徑、采取多種形式宣傳事中事后監(jiān)管各部門職責(zé)、措施、工作進展情況和成效，及時解答和回應(yīng)社會關(guān)注的熱點問題，鼓勵和引導(dǎo)全社會參與，形成理解、關(guān)心、支持改革的良好氛圍和輿論監(jiān)督環(huán)境。
江蘇省人民政府
2016年2月3日
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