豫市監(jiān)〔2024〕45號《河南省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)河南省市場監(jiān)督管理實施“四張清單”推進(jìn)包容審慎監(jiān)管規(guī)定的通知》

河南省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)河南省市場監(jiān)督管理實施“四張清單”推進(jìn)包容審慎監(jiān)管規(guī)定的通知





豫市監(jiān)〔2024〕45號

各省轄市、濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)市場監(jiān)督管理局，省局機(jī)關(guān)各處室、直屬各單位：

《河南省市場監(jiān)督管理實施“四張清單”推進(jìn)包容審慎監(jiān)管規(guī)定》已經(jīng)省局同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際抓好貫徹落實。


 

河南省市場監(jiān)督管理局

2024年11月20日

河南省市場監(jiān)督管理實施“四張清單”推進(jìn)包容審慎監(jiān)管規(guī)定

第一條 為了貫徹落實國家和本省優(yōu)化營商環(huán)境要求，實施河南省市場監(jiān)督管理領(lǐng)域（不包括藥品、醫(yī)療器械、化妝品）從輕行政處罰、減輕行政處罰、輕微違法行為不予行政處罰、不予實施行政強(qiáng)制措施清單（以下稱“四張清單”）制度，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法裁量權(quán)，推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，激發(fā)市場主體活力，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》以及市場監(jiān)管相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合全省市場監(jiān)督管理工作實際，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定和《河南省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)河南省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用通則和河南省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)（2023版）的通知》（豫市監(jiān)〔2023〕80號，以下簡稱《行政處罰裁量權(quán)適用通則和裁量基準(zhǔn)》）共同構(gòu)成河南省市場監(jiān)督管理部門實施行政處罰、行政強(qiáng)制的包容審慎監(jiān)管制度。

第三條 從輕行政處罰適用《行政處罰裁量權(quán)適用通則和裁量基準(zhǔn)》。減輕行政處罰、輕微違法行為不予行政處罰、不予實施行政強(qiáng)制措施優(yōu)先適用本規(guī)定。本規(guī)定未作規(guī)定的，適用《行政處罰裁量權(quán)適用通則和裁量基準(zhǔn)》。

第四條 實施包容審慎監(jiān)管，應(yīng)當(dāng)把握立法目的，體現(xiàn)政策導(dǎo)向，包容市場主體，尤其是小微市場主體的輕微過錯，審慎對待市場經(jīng)濟(jì)新模式、新業(yè)態(tài)成長中出現(xiàn)的問題，在法律法規(guī)和政策允許的空間內(nèi)，盡可能保持監(jiān)管手段的適當(dāng)性、行政處罰的必要性、執(zhí)法結(jié)果的合理性，為各類市場主體創(chuàng)新發(fā)展?fàn)I造公平、穩(wěn)定、透明、可預(yù)期的法治環(huán)境。同時，強(qiáng)化對食品安全、特種設(shè)備安全、消費(fèi)品安全等高風(fēng)險領(lǐng)域的監(jiān)管，嚴(yán)厲查處嚴(yán)重危害人民群眾人身、財產(chǎn)安全，擾亂市場經(jīng)濟(jì)秩序的違法行為。

第五條 實施行政處罰，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，厘清合法與違法界線，綜合考量違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度，以及市場主體的類型、規(guī)模，準(zhǔn)確適用“四張清單”，依法、合理、適當(dāng)作出處理決定，力戒機(jī)械執(zhí)法、小過重罰。

第六條 減輕行政處罰清單列明的事項，符合清單規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)按照清單規(guī)定的處罰種類和幅度給予行政處罰。清單未列明的事項、情形，需要減輕行政處罰的，執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)綜合裁量，選擇減少處罰種類，或者在法定最低罰款數(shù)額以下處以罰款。

第七條 輕微違法行為不予行政處罰清單列明的事項，符合清單規(guī)定情形的，不得給予行政處罰；法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)先責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為，拒不改正或者逾期不改正才能給予行政處罰的事項，當(dāng)事人按照要求改正違法行為的，不得給予行政處罰；法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定“可”或者“可以”行政處罰的事項，當(dāng)事人初次違法且危害后果輕微并及時改正的，不得給予行政處罰。

前款規(guī)定之外的事項，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和《河南省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用通則》有關(guān)規(guī)定，結(jié)合案情綜合裁量，決定是否給予行政處罰。

第八條 實施行政強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)具有合法性、必要性，符合比例原則。

查封、扣押涉案財物能夠達(dá)到行政管理目的的，對相關(guān)設(shè)施不予查封；查封、扣押涉案設(shè)施、財物能夠達(dá)到行政管理目的的，對相關(guān)場所不予查封；必須查封涉案場所的，應(yīng)當(dāng)限定在最小范圍內(nèi)。

查封、扣押鮮活或者有保質(zhì)期限的產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查，依法處理，避免久拖不決。

第九條 符合不予實施行政強(qiáng)制措施事項清單規(guī)定情形的，不予實施行政強(qiáng)制措施。雖未列入清單，但當(dāng)事人積極改正違法行為、配合調(diào)查取證，且有下列情形之一的，原則上不予實施行政強(qiáng)制措施：

（一）依法可以查封、扣押的合同、票據(jù)、賬簿、憑證等資料，執(zhí)法人員采取信息化手段或者通過影印、復(fù)印等方式能夠及時有效固定證據(jù)的；

（二）依法可以查封、扣押的工具、設(shè)備、原材料等物品能夠用于合法生產(chǎn)經(jīng)營活動的；

（三）依法可以查封、扣押的產(chǎn)品存在質(zhì)量問題，生產(chǎn)經(jīng)營者能夠采取合理補(bǔ)救措施使之達(dá)到合法狀態(tài)，或者依法采取召回措施進(jìn)行處置的；

（四）其他不具有現(xiàn)實危險性、執(zhí)法必要性，實踐中不宜實施行政強(qiáng)制措施的情形。

對輕微違法行為不予行政處罰的，一般不實施行政強(qiáng)制措施，但不足以制止違法行為、防止證據(jù)損毀、避免危害發(fā)生、控制危險擴(kuò)大的除外。

第十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)報告等執(zhí)法文書中說明理由：

（一）有例外情況，不予適用“四張清單”的；

（二）“四張清單”未列明的事項、情形，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章，以及《行政處罰裁量權(quán)適用通則和裁量基準(zhǔn)》和本規(guī)定，結(jié)合具體案情，需要從輕行政處罰、減輕行政處罰、不予行政處罰、不予實施行政強(qiáng)制措施的。

第十一條 推行“四張清單”，實施包容審慎監(jiān)管的同時，應(yīng)當(dāng)著力豐富監(jiān)管手段，提升監(jiān)管效能，采取責(zé)令改正、批評教育、告誡約談、告知承諾等措施，督促、引導(dǎo)當(dāng)事人履行主體責(zé)任，依法合規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動。

第十二條 省市場監(jiān)督管理局將根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢情況和執(zhí)法實踐需要，不斷完善“四張清單”制度，推進(jìn)包容審慎監(jiān)管。鼓勵各省轄市、濟(jì)源示范區(qū)、鄭州航空港區(qū)市場監(jiān)督管理局根據(jù)本規(guī)定，結(jié)合工作實際，補(bǔ)充、細(xì)化本行政區(qū)域內(nèi)包容審慎監(jiān)管措施。

第十三條　市場監(jiān)督管理部門因執(zhí)行“四張清單”，實施包容審慎監(jiān)管出現(xiàn)行政執(zhí)法失誤，執(zhí)法單位和執(zhí)法人員勤勉盡責(zé)、未牟取私利的，對執(zhí)法單位不作負(fù)面評價，對執(zhí)法人員不予追究執(zhí)法過錯責(zé)任。

第十四條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行?！逗幽鲜∈袌霰O(jiān)督管理局辦公室關(guān)于印發(fā)河南省市場監(jiān)督管理輕微違法行為免予處罰規(guī)定及清單的通知》（豫市監(jiān)辦〔2021〕191號）、《河南省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)河南省市場監(jiān)督管理實施包容審慎監(jiān)管規(guī)范行政執(zhí)法裁量權(quán)暫行規(guī)定的通知》（豫市監(jiān)〔2022〕62號）同時廢止。
 

附件下載：河南省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)河南省市場監(jiān)督管理實施“四張清單”推進(jìn)包容審慎監(jiān)管規(guī)定的通知