武政規(guī)〔2014〕18號《武漢市人民政府關于印發(fā)武漢市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金管理暫行辦法的通知》

《武漢市人民政府關于印發(fā)武漢市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金管理暫行辦法的通知》







武政規(guī)〔2014〕18號

各區(qū)人民政府，市人民政府各部門：

經(jīng)研究，現(xiàn)將《武漢市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

　

　武漢市人民政府

2014年9月7日

　

 

武漢市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

　引導基金管理暫行辦法

　

第一章　總則

第一條　為規(guī)范武漢市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金（以下簡稱引導基金）的管理和運作，根據(jù)《國務院關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》（國發(fā)〔2010〕32號）、《國務院辦公廳關于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設立與運作的指導意見》（國辦發(fā)〔2008〕116號）以及《市人民政府關于印發(fā)武漢市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金設立方案的通知》（武政〔2013〕97號）精神，制定本辦法。

第二條　引導基金是由市、區(qū)人民政府設立，在政府政策目標引導下按照市場化方式運作的政策性基金。其宗旨是發(fā)揮財政資金杠桿放大效應，引導國有資本、社會資金重點支持全市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

第三條　引導基金投資領域包括光電子與新一代信息技術、高端裝備制造、新材料、生物技術與新醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、新能源與新能源汽車、現(xiàn)代服務、文化創(chuàng)意、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域及優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)領域。市人民政府相關部門、各區(qū)人民政府可根據(jù)自身產(chǎn)業(yè)特點，選定重點投資產(chǎn)業(yè)方向設立相應的引導基金，并報市引導基金聯(lián)席會議備案。

第四條　引導基金資金來源：

(一)市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專項資金；

(二)引導基金受托管理機構配比資金;

(三)市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟和信息化委、市科技局、市信息產(chǎn)業(yè)辦等部門管理的預算內(nèi)每年用于支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的財政資金；

(四)江岸、江漢、硚口、漢陽、武昌、青山、洪山、蔡甸、江夏、東西湖、漢南、黃陂、新洲等13個區(qū)和武漢東湖新技術開發(fā)區(qū)、武漢經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)、武漢化工區(qū)、武漢新港管委會安排的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金、科學技術研究與開發(fā)資金、市級財政返還資金等；

(五)引導基金投資退出返回的本金及收益，閑置資金存放銀行或者購買國債所得的收益；

(六)個人、企業(yè)或者社會機構無償捐贈的資金等。

第五條　引導基金按照“統(tǒng)籌分用”的原則，將上述資金統(tǒng)籌歸集成綜合性引導基金，并按照“1+N”管理模式分設若干專業(yè)性引導基金,“1”即市發(fā)展改革委管理的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金；“N”即市經(jīng)濟和信息化委、市科技局、市信息產(chǎn)業(yè)辦，武漢東湖新技術開發(fā)區(qū)、武漢經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)、武漢化工區(qū)、武漢新港管委會及13個區(qū)管理的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金。各引導基金主管部門分別負責選聘專業(yè)機構進行管理。

對市人民政府確定的重大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資項目所需資金，由市人民政府從市級和相關區(qū)引導基金中統(tǒng)籌安排。

第六條　引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則，按照項目選擇市場化、資金使用規(guī)范化、提供服務專業(yè)化的要求運作。

 

第二章　基金決策與管理

第七條　引導基金聯(lián)席會議由市人民政府常務副市長任總召集人，市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟和信息化委、市科技局、市信息產(chǎn)業(yè)辦、市財政局、市審計局、市國資委、市人民政府金融辦，武漢東湖新技術開發(fā)區(qū)、武漢經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)、武漢化工區(qū)管委會、武漢新港管委會及13個區(qū)人民政府等部門和單位負責人為成員。

第八條　引導基金聯(lián)席會議主要職責：

(一)負責引導基金重大事項的決策和協(xié)調(diào)；

(二)制定引導基金管理辦法及有關配套管理制度；

(三)對各引導基金投資運作情況進行監(jiān)管和指導；

(四)完成市人民政府交辦的其他工作。

第九條　引導基金聯(lián)席會議辦公室設在市發(fā)展改革委，負責聯(lián)席會議的組織、聯(lián)絡和協(xié)調(diào)工作；年初下達引導基金年度工作任務及責任分工；年中對各引導基金運作情況進行檢查；年末對各引導基金年度運作情況進行總結考核；統(tǒng)計與分析全市引導基金籌集、使用、收益、退出情況，按季向聯(lián)席會議報告；承辦聯(lián)席會議其他日常工作。

第十條　各引導基金主管部門于季度末，向聯(lián)席會議辦公室報告各自引導基金籌集、使用、收益、退出等情況。

第十一條　各引導基金分別設立引導基金理事會，理事會由引導基金主管部門、財政部門、引導基金配比出資機構組成。其主要職責如下：

(一)確定引導基金受托管理機構、經(jīng)營方針、發(fā)展規(guī)劃和投資政策；

(二)審議批準引導基金的使用、收益分配方案和風險控制、投資退出機制、業(yè)績考核等重大事項；

(三)針對投資于不同類型、不同階段的子基金，制定相應風險容忍度和考核辦法；

(四)制定具體實施辦法，報聯(lián)席會議通過后執(zhí)行。

第十二條　引導基金理事會下設評審委員會，評審委員會成員由政府有關部門人員、引導基金受托管理機構的代表、資深創(chuàng)投行業(yè)專家、行業(yè)自律組織代表、高校或者相關研究機構的專家組成，成員人數(shù)應當為單數(shù)。評審委員負責對引導基金投資方案進行獨立評審，為引導基金理事會決策提供科學依據(jù)。具體評審辦法由各引導基金主管部門另行制訂。

第十三條　各引導基金主管部門依據(jù)國家有關規(guī)定委托市屬或者區(qū)屬國有企業(yè)為各引導基金的名義出資代表，對外行使引導基金的權利，承擔引導基金的義務和責任，并通過評選、再報理事會研究確定引導基金受托管理機構。引導基金受托管理機構應當具備以下資質(zhì)條件：

(一)獨立法人單位；

(二)管理團隊有3年以上從事創(chuàng)業(yè)投資管理業(yè)務的成功經(jīng)驗，在業(yè)內(nèi)有一定的知名度和影響力；

(三)具有完善的專業(yè)管理制度、健全的風險控制流程、規(guī)范的投資決策機制；

(四)近3年持續(xù)保持良好的財務狀況，有一定的資金募集能力；

(五)沒有受過行政主管機關或者司法機關重大處罰的不良記錄。

第十四條　引導基金理事會必要時報請政府委托審計部門（機構）或者聘請第三方機構對引導基金進行專項審計。

第三章　基金的運作方式

第十五條　引導基金主要采取階段參股、跟進投資、風險補償?shù)确绞竭M行投資。

(一)階段參股。引導基金通過參股方式，與國有資本、社會資金共同發(fā)起設立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的各類子基金。

1.引導基金用于參股設立子基金的資金原則上不低于引導基金總規(guī)模的60%，引導基金不能成為參股子基金第一大股東（天使基金除外）。

2.子基金根據(jù)投資對象的發(fā)展階段和性質(zhì)，可設為天使基金、種子基金、創(chuàng)投（風投）基金、產(chǎn)業(yè)基金和并購基金等。

3.子基金主要投資于本市內(nèi)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域，其中天使基金、種子基金80%以上的規(guī)模投資于本市內(nèi)項目，其他類子基金60%以上的規(guī)模投資于本市內(nèi)項目。

(二)跟進投資。引導基金在社會資本投資戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)后，按照其實際投資額的一定比例（一般不超過50%），以同等條件共同對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)進行投資。引導基金跟進投資僅限于投資在本市內(nèi)注冊的早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，用于跟進投資的資金原則上不超過引導基金總規(guī)模的20%。

(三) 風險補償。為鼓勵社會資本投資于我市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，在社會資本完成投資后造成實際損失的，可以申請風險補償。引導基金對投資于本市內(nèi)初創(chuàng)期中小高新技術企業(yè)的社會資本，按照社會資本實際損失的一定比例（一般不超過50%）給予風險補償，用于彌補其投資損失。用于風險補償?shù)馁Y金一般不超過引導基金總規(guī)模的20%。

第十六條　引導基金的退出。引導基金參股子基金后主要通過到期結算、上市、股權轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購等方式退出，原則上5年內(nèi)退出。從天使基金、種子基金退出時可以最高只收回原始投資額；從其他子基金退出時，轉(zhuǎn)讓價格按照引導基金原始投資額與股權轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的同期存款基準利率或者協(xié)議約定計算的收益之和確定。5年內(nèi)解散的，引導基金按照協(xié)議約定收回。

第十七條　引導基金每年按照不超過上年末投資余額的2%提取管理費，具體提取比例由引導基金理事會和受托管理機構協(xié)商確定，并根據(jù)基金規(guī)模及支出情況適時調(diào)整。管理費由受托管理機構安排主要用于引導基金政策宣傳、招商、評審、盡職調(diào)查、公示等支出。

第四章　基金風險控制

第十八條　委托銀行實施資金監(jiān)管。由財政部門評選、報理事會確定符合條件的商業(yè)銀行作為引導基金的托管銀行。財政部門與引導基金主管部門共同在托管銀行設立引導基金托管專戶。托管銀行按照要求負責引導基金的資金保管、撥付、結算等日常工作。托管銀行須符合以下條件：

(一)成立時間在5年以上的股份制商業(yè)銀行；

(二)具有基金托管經(jīng)驗；

(三)具有專門服務于基金管理和早中期企業(yè)的內(nèi)設機構；

(四)無重大過失及行政主管機關或者司法機關處罰的不良記錄。

第十九條　建立風險防控機制。各引導基金應當建立有效的風險防范和控制機制，引導基金和參股設立的子基金不得用于融資、擔保、股票、期貨、房地產(chǎn)、贊助、捐贈等支出，不得用于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目支出，不得挪作他用。參股設立的子基金不得投資于其他投資基金或者投資性企業(yè)。閑置資金只能存放銀行或者購買國債。

第五章　基金考核與監(jiān)督

第二十條　引導基金聯(lián)席會議負責對各引導基金投資運作情況進行監(jiān)管和指導。

第二十一條　引導基金引導的項目應當在各引導基金主管部門網(wǎng)站上公示，公示期不少于10天。對于公示中發(fā)現(xiàn)問題的，各引導基金主管部門應當及時進行了解核實，經(jīng)確認不符合引導基金支持條件的，引導基金不予支持。

第二十二條　引導基金納入公共財政考核評價體系。財政部門會同相關部門，按照市場評價優(yōu)先和公共性原則，建立有效的績效考核制度，定期對引導基金政策目標、政策效果、擴大引導基金投資規(guī)模及其資產(chǎn)情況進行評估；年終聘請第三方權威評審機構，對引導基金使用情況進行獨立審計評估。

第二十三條　審計部門依法對財政性引導基金收支核算管理情況進行審計，必要時進行相關的延伸審計。

第二十四條　引導基金理事會對受托管理機構實施不定期檢查，進行考核與監(jiān)督，對年終考核不合格的受托管理機構予以解聘，造成損失的將追究相應法律責任；對托管專戶資金進行監(jiān)控。受托管理機構定期向引導基金理事會報送自身的財務報告和引導基金投資管理報告。托管銀行定期向引導基金理事會和財政部門報送專戶資金管理情況。

第二十五條　引導基金理事會應當定期向引導基金聯(lián)席會議報告引導基金運作情況，重大事項應當及時報告。

第六章　附則

第二十六條　本暫行辦法自印發(fā)之日起施行。有效期3年。

第二十七條　各區(qū)可根據(jù)本辦法和本區(qū)實際制定實施細則。

　

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