黑政辦規(guī)〔2017〕47號《黑龍江省人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)黑龍江省國資委以管資本為主推進職能轉(zhuǎn)變實施方案的通知》

《黑龍江省人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)黑龍江省國資委以管資本為主推進職能轉(zhuǎn)變實施方案的通知》










黑政辦規(guī)〔2017〕47號

各市（地）、縣（市）人民政府（行署），省政府各直屬單位：

《黑龍江省國資委以管資本為主推進職能轉(zhuǎn)變的實施方案》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

黑龍江省人民政府辦公廳

2017年9月8日

黑龍江省國資委以管資本為主

推進職能轉(zhuǎn)變的實施方案

省國資委

按照國務(wù)院國資委和省委、省政府的決策部署，省國資委認真履行出資人職責(zé)，積極探索完善國有資產(chǎn)監(jiān)管體制機制，加快推進國有企業(yè)改革發(fā)展步伐，為實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值、防止國有資產(chǎn)流失、發(fā)展壯大國有經(jīng)濟作出了積極貢獻。但與此同時，國有資產(chǎn)監(jiān)督機制尚不健全，國有資產(chǎn)監(jiān)管中越位、缺位、錯位問題依然存在，亟需調(diào)整優(yōu)化國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)職能和監(jiān)管方式。依據(jù)《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》（中發(fā)〔2015〕22號）、《國務(wù)院關(guān)于改革和完善國有資產(chǎn)管理體制的若干意見》（國發(fā)〔2015〕63號）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院國資委以管資本為主推進職能轉(zhuǎn)變方案的通知》（國辦發(fā)〔2017〕38號）等文件精神，按照省委、省政府要求，特制定本實施方案。

一、總體要求

（一）總體考慮。國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)要準(zhǔn)確把握依法履行出資人職責(zé)的定位，準(zhǔn)確把握政府直屬特設(shè)機構(gòu)的性質(zhì)，科學(xué)界定國有資產(chǎn)出資人監(jiān)管的邊界，正確處理好加強監(jiān)管和簡政放權(quán)的關(guān)系，實現(xiàn)以管企業(yè)為主向以管資本為主的轉(zhuǎn)變。轉(zhuǎn)變職能要做到“放管結(jié)合”。在“放”的方面，做到“四個一批”，即取消一批監(jiān)管事項、下放一批監(jiān)管事項、授權(quán)一批監(jiān)管事項、移交一批公共管理事項。在“管”的方面，做到“四個突出”，即突出依法監(jiān)管、突出管資本重點職能、突出加強國有資產(chǎn)監(jiān)管、突出加強黨的建設(shè)。

（二）指導(dǎo)思想。全面貫徹落實習(xí)近平總書記對我省重要講話精神和國務(wù)院國資委有關(guān)規(guī)定，按照深化簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的改革要求，依法履行職責(zé)，以管資本為主加強國有資產(chǎn)監(jiān)管，以提高國有資本效率、增強國有企業(yè)活力為中心，明確監(jiān)管重點，精簡監(jiān)管事項，優(yōu)化部門職能，改進監(jiān)管方式，全面加強黨的建設(shè)，提高監(jiān)管的科學(xué)性、針對性和有效性。

（三）基本原則。

1.堅持準(zhǔn)確定位。按照政企分開、政資分開、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離要求，省國資委作為省政府直屬特設(shè)機構(gòu)，根據(jù)授權(quán)代表省政府依法履行出資人職責(zé)，專司國有資產(chǎn)監(jiān)管，不行使社會公共管理職能，不干預(yù)企業(yè)依法行使自主經(jīng)營權(quán)，加快實現(xiàn)向以管資本為主轉(zhuǎn)變。

2.堅持依法監(jiān)管。進一步加強依法監(jiān)管工作，健全監(jiān)管制度體系。完善出資人監(jiān)管的權(quán)力和責(zé)任清單，重點管好國有資本布局、規(guī)范資本運作、提高資本回報、維護資本安全。全面加強國有資產(chǎn)監(jiān)督，完善監(jiān)督機制，嚴格責(zé)任追究，切實防止國有資產(chǎn)流失。

3.堅持提高效能。明確國有資產(chǎn)監(jiān)管重點，優(yōu)化監(jiān)管職能配置，突出權(quán)責(zé)一致，改進監(jiān)管方式和手段，整合監(jiān)管資源，優(yōu)化監(jiān)管流程，提高監(jiān)管效率，加強監(jiān)管協(xié)同，推進監(jiān)管信息共享和動態(tài)監(jiān)管。將精簡監(jiān)管事項與完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)相結(jié)合，激發(fā)企業(yè)活力、創(chuàng)造力和市場競爭力。

4.堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)。堅持黨對國有企業(yè)政治領(lǐng)導(dǎo)、思想領(lǐng)導(dǎo)、組織領(lǐng)導(dǎo)的有機統(tǒng)一，發(fā)揮國有企業(yè)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用。健全完善黨建工作責(zé)任制，落實黨建工作主體責(zé)任，為國有企業(yè)改革發(fā)展提供堅強有力的政治保證、組織保證和人才支撐。

二、主要措施

（一）強化管資本職能，落實保值增值責(zé)任。

1.完善規(guī)劃投資監(jiān)管。服從國家戰(zhàn)略和重大決策，落實國家產(chǎn)業(yè)政策和全省重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體要求，調(diào)整優(yōu)化國有資本布局，加大對出資企業(yè)投資的規(guī)劃引導(dǎo)力度，加強對發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的審核，研究提出出資企業(yè)國有資本布局結(jié)構(gòu)整體規(guī)劃。改進投資監(jiān)管方式，通過制定出資企業(yè)投資負面清單、強化主業(yè)管理、核定非主業(yè)投資比例等方式，管好投資方向。落實企業(yè)投資主體責(zé)任，完善投資監(jiān)管制度，開展投資項目專項督查和專項審計，防止重大違規(guī)投資，依法依規(guī)追究責(zé)任。強化出資企業(yè)境外投資監(jiān)管體系建設(shè)，嚴控境外投資風(fēng)險。

2.突出國有資本運營。圍繞服務(wù)國家戰(zhàn)略目標(biāo)和優(yōu)化國有資本布局結(jié)構(gòu)，推動國有資本優(yōu)化配置，提升國有資本運營效率和回報水平，改組組建國有資本投資、運營公司，實施資本運作，采取市場化方式推動設(shè)立國有企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整基金、國有資本風(fēng)險投資基金、國有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展投資引導(dǎo)基金等相關(guān)投資基金。建立健全國有資本運作機制，組織、指導(dǎo)和監(jiān)督國有資本運作平臺開展資本運營，鼓勵出資企業(yè)追求長遠收益，推動國有資本向糧食、綠色食品、石化、煤炭、煤化工、裝備制造、旅游、健康養(yǎng)老、石墨烯、生物質(zhì)能源、智能機器人制造等我省優(yōu)勢傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)和前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)集中，向具有核心競爭力的優(yōu)勢企業(yè)集中。推動地方國有資本與社會資本融合發(fā)展，加強與央企合作。

3.強化激勵約束。加強業(yè)績考核與薪酬分配協(xié)同聯(lián)動，進一步發(fā)揮考核分配對企業(yè)發(fā)展的導(dǎo)向作用，實現(xiàn)“業(yè)績升、薪酬升，業(yè)績降、薪酬降”。改進考核體系和辦法，堅持考核指標(biāo)互補、導(dǎo)向突出、對標(biāo)考核、分類考核、分工考核、嚴格獎懲，對不同功能定位、不同行業(yè)領(lǐng)域、不同發(fā)展階段的企業(yè)實行差異化考核。嚴格貫徹落實國有企業(yè)負責(zé)人薪酬制度改革相關(guān)政策，建立與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應(yīng)、與經(jīng)營業(yè)績相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。

（二）加強國有資產(chǎn)監(jiān)督，防止國有資產(chǎn)流失。

1.堅持出資人管理和監(jiān)督的有機統(tǒng)一。健全完善國有資本運作、防止國有資產(chǎn)流失的監(jiān)管制度，加強對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。增加監(jiān)督專門力量，建立督促企業(yè)落實整改新模式，對發(fā)現(xiàn)問題進行深入核查、分類處置、整改督辦、移交處理。組織開展國有資產(chǎn)重大損失調(diào)查，形成發(fā)現(xiàn)、調(diào)查、處理問題的監(jiān)督工作閉環(huán)。加強監(jiān)管協(xié)同，通過線索移交、專項核查、信息共享、督促整改、業(yè)務(wù)配合，增強監(jiān)管合力，提高監(jiān)督成效。加強監(jiān)督成果在業(yè)績考核、薪酬分配、干部管理等方面的綜合運用，把國有資產(chǎn)管理和監(jiān)督有機融合，促進監(jiān)管能力水平整體提升。

2.強化外派監(jiān)事會監(jiān)督。進一步加強和改進監(jiān)事會監(jiān)督，完善監(jiān)督工作體制機制，明確外派監(jiān)事會作為出資人監(jiān)督專門力量的職責(zé)定位。加強對企業(yè)財務(wù)、內(nèi)部控制、重大決策、運營過程中可能涉及國有資產(chǎn)流失的事項和關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及董事會和經(jīng)理層依法依規(guī)履職等情況的監(jiān)督。著力強化當(dāng)期和事中監(jiān)督，改進監(jiān)事會監(jiān)督方式，落實監(jiān)事會糾正違規(guī)決策、罷免或調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)人員的建議權(quán)，建立可追溯、可量化、可考核、可問責(zé)的履職記錄制度，建立以報告制度和履職記錄制度為核心的監(jiān)督工作機制，提升監(jiān)督效能。

3.嚴格落實責(zé)任。建立健全違法違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度體系，完善責(zé)任倒查和追究機制，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營投資責(zé)任體系。充分發(fā)揮財務(wù)監(jiān)督、中介審計、紀檢監(jiān)察和系統(tǒng)巡察“四位一體”監(jiān)督作用，加大對違法違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任的追究力度，綜合運用組織處理、經(jīng)濟處罰、禁入限制、黨紀政紀處分和追究刑事責(zé)任等手段，依法依規(guī)查辦違法違規(guī)經(jīng)營投資導(dǎo)致國有資產(chǎn)重大損失的案件。

（三）精簡監(jiān)管事項，增強企業(yè)活力。

1.取消一批監(jiān)管事項。嚴格按照出資關(guān)系界定監(jiān)管范圍，減少對出資企業(yè)內(nèi)部改制重組的直接管理。減少薪酬管理事項，取消出資企業(yè)年金方案、出資企業(yè)子企業(yè)分紅權(quán)激勵方案審批，重點加強事后備案和規(guī)范指導(dǎo)。減少財務(wù)管理事項，取消與借款費用、股份支付、應(yīng)付債券等會計事項相關(guān)的會計政策和會計估計變更事前備案，重點管控出資企業(yè)整體財務(wù)狀況。取消出資企業(yè)職工監(jiān)事選舉結(jié)果、工會組織成立和工會主席選舉等事項審批，由企業(yè)依法自主決策。

2.下放一批監(jiān)管事項。將屬于出資企業(yè)自主經(jīng)營的決策事項和延伸到出資企業(yè)子企業(yè)的管理事項，下放給出資企業(yè)。將出資企業(yè)所持非上市股份有限公司的國有股權(quán)管理方案和股權(quán)變動事項等審批權(quán)限下放給出資企業(yè)。

3.授權(quán)一批監(jiān)管事項。結(jié)合落實董事會職權(quán)等試點工作，將出資人的部分權(quán)利授權(quán)試點企業(yè)董事會行使，同時健全完善制度規(guī)范，切實加強備案管理。落實試點企業(yè)董事會對經(jīng)理層成員選聘、業(yè)績考核、薪酬管理以及企業(yè)職工工資總額管控、重大財務(wù)事項管理的職權(quán)，充分發(fā)揮董事會決策作用。

4.移交一批社會公共管理事項。落實政資分開原則，立足國有資產(chǎn)出資人代表的職責(zé)定位，將配合承擔(dān)的企業(yè)節(jié)能減排、計劃生育、人口統(tǒng)籌等社會公共管理職能移交給相關(guān)部門和單位行使。

（四）整合相關(guān)職能，提高監(jiān)管效能。

1.整合國有企業(yè)改革職能。對承擔(dān)的企業(yè)重組整合、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、改制上市、規(guī)范董事會建設(shè)以及解決歷史遺留問題等職能進行統(tǒng)籌整合，集中力量加大對改革改制、管理創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新的指導(dǎo)力度，加快完善現(xiàn)代企業(yè)制度。

2.整合推動科技創(chuàng)新職能。明確出資企業(yè)科技創(chuàng)新方向和重點任務(wù)，整合知識產(chǎn)權(quán)保護、企業(yè)品牌建設(shè)等職能，推動企業(yè)完善技術(shù)創(chuàng)新體系、實施“互聯(lián)網(wǎng)＋”行動、創(chuàng)新孵化器建設(shè)等工作，鼓勵企業(yè)組建創(chuàng)新發(fā)展合作平臺，更好發(fā)揮出資企業(yè)在大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新中的骨干作用。

（五）全面加強黨的建設(shè)，強化管黨治黨責(zé)任。

1.建立健全黨建工作責(zé)任制。強化出資企業(yè)黨建工作考核，研究制定出資企業(yè)黨建工作責(zé)任制實施辦法，建立出資企業(yè)黨建工作考核評價機制，定期開展黨組織書記抓基層黨建述職評議。落實“四同步”“四對接”要求，加強基層黨組織和黨員隊伍建設(shè)，推進“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育和“創(chuàng)先爭優(yōu)”活動常態(tài)化、制度化，配齊配強黨組織書記和專兼職黨務(wù)工作者，保證黨組織工作機構(gòu)健全、工作經(jīng)費有保障、黨務(wù)工作者隊伍穩(wěn)定、黨組織和黨員作用得到有效發(fā)揮，確保黨的領(lǐng)導(dǎo)、黨的建設(shè)在出資企業(yè)中得到體現(xiàn)和加強。推行人事管理和基層黨建一個部門抓一個領(lǐng)導(dǎo)管，落實黨務(wù)工作人員與經(jīng)營管理人員同職級同待遇等政策。探索和加強混合所有制企業(yè)黨建工作。

2.加強黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善公司法人治理相統(tǒng)一。明確和落實國有企業(yè)黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，將黨建工作總體要求納入公司章程，明確黨組織在企業(yè)決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)和工作方式，使黨組織成為公司法人治理結(jié)構(gòu)的有機組成部分。健全完善企業(yè)黨組織參與重大問題決策的規(guī)則和程序，落實黨組織研究討論作為董事會、經(jīng)理層決策重大問題的前置程序要求，使黨組織發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用組織化、制度化、具體化。處理好黨組織和其他治理主體的關(guān)系，明確權(quán)責(zé)邊界，做到無縫對接，形成各司其職、各負其責(zé)、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理機制。

3.加大紀檢監(jiān)察工作力度。深入推進黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭，認真落實《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》《中國共產(chǎn)黨問責(zé)條例》《中共黑龍江省委印發(fā)〈關(guān)于實踐監(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”辦法（試行）〉的通知》（黑發(fā)〔2016〕37號）和《中共黑龍江省委印發(fā)〈關(guān)于推進風(fēng)清氣正政治生態(tài)建設(shè)的意見（試行）〉的通知》（黑發(fā)〔2017〕12號）等規(guī)定，強化對出資企業(yè)黨委和領(lǐng)導(dǎo)人員履行管黨治黨主體責(zé)任檢查考核。堅持問題導(dǎo)向，認真開展巡察監(jiān)督工作，采取專項巡察、定點巡察和常規(guī)巡察等方式，督促整改工作落實，不斷推動全面從嚴治黨向縱深發(fā)展。

三、改進監(jiān)管方式和手段

按照事前制度規(guī)范、事中跟蹤監(jiān)控、事后監(jiān)督問責(zé)的要求，積極適應(yīng)監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變和增強企業(yè)活力、強化監(jiān)督管理的需要，創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段，更多采用市場化、法治化、信息化監(jiān)管方式，提高監(jiān)管的針對性、實效性。

（一）強化依法監(jiān)管。嚴格依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)規(guī)定行權(quán)履職。打造法治監(jiān)管機構(gòu)，依法履行出資人職責(zé)，強化監(jiān)管查出問題的整改督辦。加強公司章程管理，規(guī)范董事會運作，嚴格選派、管理股東代表和董事、監(jiān)事。加強國資委履行多元投資主體企業(yè)股東職責(zé)工作，注重完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。

（二）實施分類監(jiān)管。針對商業(yè)類和公益類國有企業(yè)的不同戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標(biāo)，研究制定差異化的監(jiān)管目標(biāo)、監(jiān)管重點和監(jiān)管措施。在戰(zhàn)略規(guī)劃制定、資本運作模式、人員選用機制、經(jīng)營業(yè)績考核等方面，實施更加精準(zhǔn)有效的分類監(jiān)管。

（三）推進陽光監(jiān)管。依法推進國有資產(chǎn)監(jiān)管信息公開，主動接受社會監(jiān)督。健全信息公開制度，加強信息公開平臺建設(shè)，依法向社會公開國有資本整體運營情況、企業(yè)國有資產(chǎn)保值增值及經(jīng)營業(yè)績考核總體情況、國有資產(chǎn)監(jiān)管制度和監(jiān)督檢查情況。指導(dǎo)出資企業(yè)推進廠務(wù)公開工作，企業(yè)“三重一大”等內(nèi)容定期向職工代表大會報告，加大信息公開力度，依法依規(guī)公開治理結(jié)構(gòu)、財務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易、負責(zé)人薪酬等信息，積極打造陽光企業(yè)。

（四）優(yōu)化監(jiān)管流程。按照程序簡化、管理精細、時限明確的原則，深入推進分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)和定期輪崗，科學(xué)設(shè)置內(nèi)設(shè)機構(gòu)和崗位職責(zé)權(quán)限，確保權(quán)力運行協(xié)調(diào)順暢。推進監(jiān)管信息化建設(shè)，整合信息資源，統(tǒng)一工作平臺，暢通共享渠道，健全出資企業(yè)財物、產(chǎn)權(quán)、投資等監(jiān)管信息系統(tǒng)，實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)測，提升整體監(jiān)管效能。

四、切實抓好組織實施

省國資委要依據(jù)本實施方案全面梳理優(yōu)化調(diào)整具體監(jiān)管職能，并適應(yīng)加強依法監(jiān)管需要，相應(yīng)調(diào)整內(nèi)設(shè)機構(gòu)，突出法律和督查等專門機構(gòu)。明確取消、下放、授權(quán)的監(jiān)管事項，完善出資人監(jiān)管的權(quán)力和責(zé)任清單，向出資企業(yè)和社會公開。繼續(xù)推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，分類放權(quán)、分步實施，確保放得下、接得住、管得好。積極適應(yīng)職能轉(zhuǎn)變要求，及時清理完善涉及的國有資產(chǎn)監(jiān)管法規(guī)和政策文件。

各市（地）、縣（市、區(qū)）可參照本實施方案執(zhí)行。

附件：精簡的國資監(jiān)管事項（共15項）

附件

精簡的國資監(jiān)管事項（共15項）

一、取消事項（共4項）

1.審批出資企業(yè)子企業(yè)分紅權(quán)激勵方案。

2.審批出資企業(yè)年金方案。

3.取消與借款費用、股份支付、應(yīng)付債券等會計事項相關(guān)的會計政策和會計估計變更事前備案。

4.審批出資企業(yè)職工監(jiān)事選舉結(jié)果、工會組織成立和工會主席選舉。

二、下放事項（共8項）

1.審批出資企業(yè)子企業(yè)股權(quán)激勵方案。

2.審批國家出資企業(yè)所持非上市股份有限公司的國有股權(quán)管理方案和股權(quán)變動事項。

3.審批國有股東通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓一定比例或數(shù)量范圍內(nèi)所持上市公司股份事項。

4.審批本企業(yè)集團內(nèi)部的國有股東所持上市公司股份的無償劃轉(zhuǎn)、非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項。

5.審批未導(dǎo)致國有控股股東持股比例低于合理持股比例的公開征集轉(zhuǎn)讓、國有股東發(fā)行可交換公司債券及所控股上市公司發(fā)行證券事項。

6.審批國有參股股東所持上市公司國有股權(quán)公開征集轉(zhuǎn)讓、發(fā)行可交換公司債券事項。

7.審批未導(dǎo)致上市公司控股權(quán)轉(zhuǎn)移的國有股東通過證券交易系統(tǒng)增持、協(xié)議受讓、認購上市公司發(fā)行股票等事項。

8.審批未觸及證監(jiān)會規(guī)定的重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)的國有股東與所控股上市公司進行的資產(chǎn)重組事項。

三、授權(quán)事項（共3項）

1.經(jīng)理層成員業(yè)績考核。

2.經(jīng)理層成員薪酬管理。

3.職工工資總額審批。

授權(quán)事項將根據(jù)企業(yè)實際情況，授予落實董事會職權(quán)的試點企業(yè)和國有資本投資、運營公司試點企業(yè)。

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