《上海市高級人民法院關(guān)于群體性金融糾紛示范判決機(jī)制的規(guī)定》（全文）

上海市高級人民法院關(guān)于群體性金融糾紛示范判決機(jī)制的規(guī)定

第一章 總則

第一條【目的和依據(jù)】為公正高效化解群體性金融糾紛，促進(jìn)法律適用統(tǒng)一，維護(hù)金融消費(fèi)者和投資者合法權(quán)益，保障金融市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》《最高人民法院關(guān)于人民法院進(jìn)一步深化多元化糾紛解決機(jī)制改革的意見》《最高人民法院關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)案件繁簡分流、優(yōu)化司法資源配置的若干意見》等規(guī)定，結(jié)合上海法院工作實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條【定義】群體性金融糾紛示范判決機(jī)制是指本市法院在處理群體性金融糾紛中，選取具有共通事實(shí)和法律爭點(diǎn)的案件先行審理、先行判決，通過發(fā)揮示范案件的引領(lǐng)作用，妥善化解平行案件的糾紛解決機(jī)制。

平行案件是指群體性金融糾紛中，與示范案件具有共通事實(shí)和法律爭點(diǎn)的案件。

第三條【適用范圍】本市法院受理的因同一金融機(jī)構(gòu)或金融產(chǎn)品引發(fā)的，訴訟標(biāo)的為同一種類，一方當(dāng)事人在十人以上的群體性糾紛，可適用本規(guī)定。


 

第二章 示范案件的選定

第四條【示范判決機(jī)制的啟動】示范判決機(jī)制可以依當(dāng)事人的申請或者人民法院依職權(quán)啟動。適用示范判決機(jī)制應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專業(yè)法官會議討論。

確定適用示范判決機(jī)制后，人民法院應(yīng)將示范案件和平行案件在審判管理系統(tǒng)中登記相應(yīng)標(biāo)識。

第五條【示范案件的條件】示范案件應(yīng)當(dāng)全面體現(xiàn)群體性金融糾紛的共通事實(shí)和法律爭點(diǎn)。檢察公益訴訟案件和涉金融消費(fèi)者、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)支持訴訟的案件，符合示范案件條件的，可優(yōu)先選定作為示范案件。

為全面反映群體性糾紛案件中的相關(guān)事實(shí)和法律爭點(diǎn)，人民法院可以選定若干同類案件為示范案件。

第六條【管轄異議】示范案件選定后，群體性金融糾紛中已有生效裁定確認(rèn)法院有管轄權(quán)，當(dāng)事人以相同理由提出管轄權(quán)異議的，法院釋明后不再處理。

第七條【優(yōu)先審理】示范案件選定后，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先審理。已經(jīng)立案的平行案件可以中止審理。

第八條【先行調(diào)解】示范案件選定后，對尚未立案的后續(xù)糾紛案件，人民法院可在征得當(dāng)事人同意后在訴訟立案登記前先行調(diào)解。當(dāng)事人堅(jiān)持立案的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案登記。


 

第三章 示范案件的審理

第九條【審理程序】人民法院審理示范案件，應(yīng)當(dāng)組成合議庭，適用普通程序?qū)徖怼?br />
第十條【訴訟指導(dǎo)】審理示范案件應(yīng)著重審查群體性金融糾紛中共通的事實(shí)和法律爭點(diǎn)。人民法院應(yīng)通過適當(dāng)釋明，組織當(dāng)事人圍繞共通的事實(shí)爭點(diǎn)和法律爭點(diǎn)充分舉證、全面進(jìn)行事實(shí)調(diào)查和辯論。

第十一條【專業(yè)支持】在示范案件審理中，涉及有關(guān)專業(yè)問題的，人民法院可以依當(dāng)事人申請或者依職權(quán)委托具有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)出具鑒定、審計(jì)、評估意見。如果相關(guān)金融專業(yè)問題沒有對應(yīng)的具有資質(zhì)第三方機(jī)構(gòu)，人民法院可以委托具有相應(yīng)專業(yè)能力和社會公信力的機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見。

對于專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的意見，人民法院應(yīng)當(dāng)組織雙方當(dāng)事人質(zhì)證。

第十二條【專家輔助】在示范案件審理中，人民法院可以依當(dāng)事人申請或者依職權(quán)指派專家輔助人出庭，就案件涉及的專業(yè)問題提出意見。

當(dāng)事人可以對出庭的專家輔助人進(jìn)行詢問。

第十三條【專家陪審】根據(jù)示范案件審理的需要，人民法院可以選用具有專業(yè)知識的人員作為專家陪審員參與案件審理。

第十四條【評議和討論】合議庭對示范案件進(jìn)行評議后，作出示范判決前，應(yīng)當(dāng)提交專業(yè)法官會議討論。必要時(shí)，可以提請本院審判委員會討論決定。

第十五條【上訴】示范案件的當(dāng)事人對一審判決不服的，有權(quán)提起上訴。二審法院受理上訴后，應(yīng)建立綠色通道，加快推進(jìn)案件流轉(zhuǎn)和審理進(jìn)程，及時(shí)作出生效裁判。

第十六條【申訴】當(dāng)事人認(rèn)為已經(jīng)發(fā)生法律效力的示范判決有錯(cuò)誤的，可以向上一級人民法院或原審人民法院申請?jiān)賹?。?dāng)事人申請?jiān)賹彽?，不停止示范判決的執(zhí)行。

第十七條【改判】示范判決被改判或提起再審，所認(rèn)定的共通事實(shí)或法律適用標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化的，一審法院應(yīng)通過“上海法院訴訟服務(wù)網(wǎng)”等平臺予以公告。

 

第四章 后續(xù)糾紛化解

第十八條【判決結(jié)果告知】示范判決生效后，人民法院應(yīng)當(dāng)及時(shí)將示范判決結(jié)果通過“上海法院訴訟服務(wù)網(wǎng)”等平臺予以公告。

平行案件當(dāng)事人可以在法院規(guī)定的期限內(nèi)按照示范判決變更訴訟請求、補(bǔ)充證據(jù)。

第十九條【示范判決效力】示范判決生效后，已為示范判決所認(rèn)定的共通的事實(shí)，平行案件的當(dāng)事人無需另行舉證。

如果平行案件由非作出示范判決的其他法院受理的，審理平行案件的法院可以參照示范判決確定的裁判標(biāo)準(zhǔn)，按照本章規(guī)定進(jìn)行糾紛化解工作。

第二十條【委托調(diào)解】示范判決生效后，根據(jù)示范判決所認(rèn)定的共通事實(shí)和法律適用標(biāo)準(zhǔn)，平行案件可委托相關(guān)調(diào)解組織進(jìn)行調(diào)解，并與所在法院的一站式多元解紛平臺加強(qiáng)對接，提升調(diào)解效率。

第二十一條【訴前調(diào)解】尚未進(jìn)入到訴訟程序的糾紛,應(yīng)在示范判決基礎(chǔ)上由相關(guān)調(diào)解組織或通過法院一站式多元解紛平臺進(jìn)行訴前調(diào)解。

第二十二條【司法確認(rèn)】當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議后請求司法確認(rèn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)確認(rèn)。

第二十三條【訴訟費(fèi)用】當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解或和解協(xié)議，以調(diào)解、撤訴方式結(jié)案的，人民法院可根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院進(jìn)一步深化多元化糾紛解決機(jī)制改革的意見》，結(jié)合案件是否經(jīng)過庭審、是否出具調(diào)解書等具體情況，對案件受理費(fèi)予以適當(dāng)減免。

在法庭審理前委托調(diào)解，當(dāng)事人因達(dá)成和解協(xié)議而申請撤訴，法院予以準(zhǔn)許的，案件受理費(fèi)可以免予收取;當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議，法院制作民事調(diào)解書結(jié)案的，案件受理費(fèi)可以按照全額受理費(fèi)的四分之一收取。經(jīng)法庭審理后委托調(diào)解，當(dāng)事人因達(dá)成和解協(xié)議而申請撤訴，法院予以準(zhǔn)許的，案件受理費(fèi)可以按照全額受理費(fèi)的四分之一收取。

平行案件的一方當(dāng)事人拒絕接受依照示范判決提出的調(diào)解方案，且在后續(xù)訴訟中未能獲得更有利的判決結(jié)果，法院可酌情增加其訴訟費(fèi)用的負(fù)擔(dān)部分。對方當(dāng)事人要求賠償在后續(xù)訴訟程序中所增加的交通、住宿等必要費(fèi)用的，人民法院可酌情予以支持。

第二十四條【簡化庭審】平行案件一般適用簡易程序。經(jīng)當(dāng)事人同意，可以將若干平行案件合并開庭審理，同時(shí)簡化庭審程序。審理過程中，應(yīng)積極應(yīng)用電子送達(dá)、在線庭審等全流程網(wǎng)上辦案改革措施，提高審理效率。

第二十五條【簡式裁判文書】平行案件的裁判文書可以采取表格式、要素式等方式，可在判決主文中確定賠償總額和損害賠償計(jì)算方法，并將原告的姓名、應(yīng)獲賠償金額等以列表方式作為民事判決書的附件。

當(dāng)事人對交易數(shù)據(jù)、賠償金額等有異議的，可以向人民法院申請復(fù)核。確有錯(cuò)誤的，人民法院應(yīng)裁定補(bǔ)正。

第二十六條【與證券糾紛代表人訴訟的銜接】對于依據(jù)《中華人民共和國證券法》第九十五條和《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》適用證券糾紛代表人訴訟的群體性證券糾紛，應(yīng)加強(qiáng)機(jī)制銜接，結(jié)合證券糾紛代表人訴訟特點(diǎn)應(yīng)用本規(guī)定的相關(guān)機(jī)制和措施。

 

第五章 示范判決機(jī)制保障

第二十七條【司法科技】人民法院適用示范判決機(jī)制審理群體性金融糾紛案件，應(yīng)當(dāng)依托信息化技術(shù)手段推行全流程網(wǎng)上辦案，開展立案登記、訴訟文書送達(dá)、公告通知、開庭審理、調(diào)解、司法確認(rèn)、執(zhí)行款項(xiàng)發(fā)放等工作，加大錄音錄像替代庭審記錄、電子檔案單套制等改革力度，便利當(dāng)事人進(jìn)行訴訟活動，提高審判執(zhí)行的效率和透明度。

第二十八條【司法公開】除依法不公開的情況外，示范案件的法庭審理原則上應(yīng)當(dāng)通過互聯(lián)網(wǎng)直播，示范判決文書應(yīng)當(dāng)在生效之日起及時(shí)上網(wǎng)公開。對示范案件的選定、變更、平行案件范圍、上訴、裁判結(jié)果、改判等重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過“上海法院訴訟服務(wù)網(wǎng)”等平臺將相關(guān)情況予以公告，接受監(jiān)督。

第二十九條【工作協(xié)同】示范判決機(jī)制適用過程中，法院立案庭、審判業(yè)務(wù)庭、執(zhí)行局、審管辦等部門應(yīng)當(dāng)保持密切溝通，加強(qiáng)工作協(xié)同，確保各項(xiàng)措施落實(shí)。

第三十條【外部合作】示范判決機(jī)制適用過程中，人民法院應(yīng)當(dāng)與相關(guān)金融監(jiān)管部門、金融消費(fèi)者和投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)等加強(qiáng)溝通，在調(diào)查取證、專業(yè)支持、訴調(diào)對接等方面開展合作。

第三十一條【風(fēng)險(xiǎn)防范】對涉證券市場欺詐、違規(guī)交易場所等容易引發(fā)社會矛盾的群體性金融糾紛案件，應(yīng)按照《上海市高級人民法院關(guān)于落實(shí)金融風(fēng)險(xiǎn)防范工作的實(shí)施意見》，嚴(yán)格落實(shí)“三同步”工作要求，妥善處理此類案件所引發(fā)的社會問題和群體性矛盾，防止矛盾激化。

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